某某支行案件防控工作总结
某某支行
某某年案件防控工作总结
为切实贯彻落实总行、省、市分行某某年纪检监察工作会议和某某银监局有关案防工作要求，着力提升全行案件防控水平，坚决遏止大要案件发生，为股份制改革后的业务发展创造平安和谐的内外部环境，根据总行《关于继续做好案件专项治理工作的通知》、某某银监局《某某银行业金融机构某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。
一、高度重视，周密部署
(一)成立案件防控工作领导小组。支行党委成立由党委书记、行长某某同志任组长，副行长某某同志任副组长，某某部、某某部、某某部负责人为成员的案件防控工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室挂靠某某部，由某某部主任某某任主任
（兼），成员有某某。
(二)统一部署，分工负责。支行各部门按照案件防控工作方案确定的职责分工和案件防控工作工作重点，做到有步骤、有计划地认真开展。同时，规定各部门要加强对本业务系统案件防控工作工作的指导和协调，以确保案件防控工作有序开展。
1．领导小组办公室：负责案件防控工作的部署和组织协调工作；负责整改工作任务的分解、汇总和督办及上报。
2．各部门按照分管的业务领域有序开展案件防控工作。3、各机构重点针对案件防控措施贯彻落实，按《方案》开展好案件防控工作。
二、上下互动，层层明确责任
一是认真落实责任制。层层组织签订了《党风廉政建设及案件防范责任书》2份，《高管人员、部门党风廉政建设及案件防范责任书》19份。做到一级抓一级、层层抓落实，不留责任“盲区”。二是继续实行领导干部廉政承诺制度，对4名新任领导干部签发了廉政提示函，并向组织做出了书面承诺，主要承诺个人廉政建设目标和内部管理、对外交往活动应恪守的道德规范、行为准则及个人拟采取的自律措施等。三是继续实施案件防控责任制，全行员工向支行做出案件防控承诺，并签订了《员工合规经营操作防范案件责任书》79份。四是切实实行公示制，支行对新任中层干部、经营和费用等情况进行定期或不定期公示，接受全行干部员工的监督。
三、扎实开展案件专项治理“八查”活动
我行开展案件专项治理“八查”活动严格按市分行要求，精心组织，扎实实施。坚持强化案件专项治理与加强制度建设、深化农行改革、业务经营目标完成、提高员工整体素质紧密结合，全面提升内控和风险管理水平。坚持以检查各项规章制度执行情况为主线，加强内控管理，对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，及时整治风险隐患，不断规范经营行为，为全行改革和发展提供了有力保障。在此基础上，支行分别召开了党委会和全体中层干部会议，层层得到了落实。精心组织，领导到位。全行形成由行长（主任）负总责、分管领导（会计主管）亲自抓、部门、机构协同共管，各业务职能部门按规口指导、监督，各分理处（网点支行）具体整改，层层抓落实的组织架构。并设立支行专职监察干部为联络员，具体组织、督促各项问题的整改和信息反馈。明确责任，限期完成。对案件专项治理“八查”活动自查和检查出的17个方面问题，进行逐一落实，并严格按照“八查”活动实施方案实施，对支行不能整改的问题，相关部门及时向上级行报告，争取尽快解决。奖罚分明，严格追究。支行由监察部门牵头，对内控重复出现的问题，及时报告行领导，对单位负责人问责。办公室对上级行和支行安排的各项工作没按要求落实的单位报告行领导，行领导对其负责人问责。严格实行“抓住不落实的事，处理不落实的人”。
四、加强对要害岗位人员的行为监督
严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为报告制度，每月、每季度收集汇总员工非正常思想行为动态情况进行分析并上报市分行，使分行领导全面了解员工非正常思想行为动态，指导开展思想教育工作和及时研究解决热点问题，有针对性地开展思想教育，及时处置苗头性问题，化解风险隐患。围绕“重点业务、重点环节、重点区域、重点机构、重要和关键岗位人员”，坚持定期召开了案件分析和员工思想分析会以及内控分析会，多渠道了解员工的思想状态。各单位定期分析防案形势，及时作出风险提示。抓好案防工作的落实，采取有效措施，加强监管，消除案件隐患，对违反规定的严肃处理。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三种方式，并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。全年共召开案件防范会诊会12次，党委专题研究2次，集中排查4次，配合上级各类检查和自查9次。二是突出重点排查，对网点负责人、前台操作人员、某某经理及其他重要岗位人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向某某索要财物、好处费等问题。三是由纪检监察和人事部门负责，坚持定期或不定期对全行要害岗位人员考核，考核情况真实地上报党委，对不适
合在要害岗位工作的人员及时进行调整。今年先后有2人因不适合在要害岗位工作而调换岗位。四是支行按要求设立了举报电话和信箱，确保信息畅通。
五、全方位的、创造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。
今年以来，我行把“警示”教育作为案件防范一个有效手段来进行，出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我保护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。同时，我行还把廉洁文化作为企业文化建设的重要组成部分，通过案例学习、开会说教组织了多次内容丰富、形式多样、贴近实际的反腐倡廉宣传教育，除了结合行长谈话制度和行长接待日制度，加强与员工的沟通，营造和谐氛围外，还坚持“警示日”活动，每个月组织全行员工进行形式多样的警示活动，并编发了4期警示教材。
六、商业贿赂治理工作到位
我行把治理商业贿赂工作摆在重要位置，把治理商业贿赂工作与案件防控工作紧密结合起来，深入查漏补缺。突出排查重点，对长期掌握人、财、物和授信、抵贷资产处置、大宗物品采购、广告宣传代理、营业用房租赁等事权的管理人员加强监督，实行了定期审计和岗位轮换，防范贪污、挪用、贿赂等违法行为。在去年检查评估的基础上，认真整改，认真总结商业贿赂案件教训，
开展防治商业贿赂教育，增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。建立防范商业贿赂长效机制，规范进行各类营销活动，避免出现涉嫌商业贿赂的行为，从源头上堵塞漏洞。对利用工作之便吃、拿、卡、要行为给予严肃查处。
扩展阅读：某分行案件案件防控合规建设年活动工作总结
××分行“案件防控合规建设年活动”
工作总结
××银监分局：
根据你分局“关于转发《内蒙古银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》的通知”（××银监办发〔201*〕30号），内蒙古区分行下发的《建设银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”（×蒙函〔201*〕256号），××分行结合我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、“八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了案件防控合规建设年推进活动，现总结如下：
一、根据《内蒙古银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》、建行内蒙古区分行《建设银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案》，结合实际制定了《××分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行执行。
二、加强内控和案防制度的学习。
1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了规定的学习内容。
2.举办廉洁从业主题教育专题讲座
为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于201*年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了××纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言，分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座，使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。
3.积极组织开展警示教育活动
201*年9月16日，我行组织开展了赴内蒙古女子监狱参观、接受警示教育活动。由分管行长带队，各部门负责人、经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警示教育活动。通过这次警示教育活动，全体员工深刻意识到牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义，决心自觉遵守廉洁从业各项规定，遵守我行的各项规章制度及管理办法，珍惜自己的职业生涯。
4.开展了《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》和新的《轻微违规行为积分标准>>的学习活动。
建设银行内部新的《轻微违规行为积分标准>>下发后，我分行立即组织印刷，人手一册发到员工手中供自学。为检验员工的学习成果，4月份，利用两个晚上的时间，分两场组织机关和网点进行了考试,从考试现场状况和考试成绩来看，员工们基本掌握了上述学习内容，成绩均在90分以上。
5.利用第周一课平台，对员工开展业务培训，全年共开展第周一课培训3000人/次。
6.通过每季度1次的案件防控联席会议，传达学习了总、分行和银监局工作部署《方案》、《细则》、案例通报；通过营业网点的“内控案防”每周一讲，学习总行《案件防控工作动态》、区分行及本行风险部发布的《风险事项提示书》、区分行及本行业务检查部下发的《业务检查通报》、总行和天津审计分部发布的《审计简报》以及监管部门发布的风险提示、案例通报，通过学习，对照检查，及时发现案件苗头，及时跟进管理，堵塞漏洞，防患于未然。
三、通过自查和督导检查的方式，督促经营部门和网点认真执行内控案防有关制度。一是充分发挥业务检查部的检查职能，开展了多次独立的业务检查和联合检查。
1.业务检查部开展了对总行要求的基层行关键风险点检查。每月检查1次，全部风险点检查总次数902次，被检查柜员877人次；开展了区分行确定的20个关键风险事项检查，每月检查1次，本年共检查9次，检查覆盖所有网点及自助团队；在3月上旬开展了信用卡业务操作风险检查，通过调阅中心岗位职责、核对申请人信息、电话查证等方式，对照关键风险点进行了逐项检查；安排检查人员对白云支行、乌兰分理处非主管A级授权员岗位进行了替岗检查。检查内容涵盖A级授权员日常办理的全部业务。通过检查人员认真、积极工作，及被查网点的大力配合，圆满完成了此次替岗工作任务。
2.由业务检查部牵头，抽调风险管理部专职审批人、批发业务管理部客户经理、纪检监察特派员共四人组成检查组，在6月份对我行住房金融与个人信贷部经办的个人类信贷业务进行了专项检查。本次检查抽取了与我行合作的房地产开发商10户、个人类贷款存量客户60多户，重点检查了本行员工贷款及关注类个人消费贷款管理的合规性。
3.业务检查部配合区分行进行了上半年操作风险专项检查，抽查网点3个，对检查出的问题专门下发通报，分析成因和隐患，督促整改落实。二是风险管理部根据银监部门下发的《内控风险提示及展开内控检查工作的通知》开展了内控管理检查；
三是根据区分行要求，风险部、业务检查部与纪检监察部组成联合检查组在各部门自查的基础上开展了全行不相容岗位清理排查。通过对照《手册》排查，有效防控了内部人员操作风险，保证岗位分离制衡的有效性。
四是营运管理部与业务检查部联合开展了现金出纳业务操作风险专项检查。
五是个人金融部与业务检查部联合开展2项检查。1.开展了个人金融业务柜面操作风险检查，此次检查对大额账户关联交易（员工与客户之间）情况、网点历史查库及现金管理、员工存放物品规范性、代发工资业务四个方面的风险状况进行重点排查，进一步强化风险防控，消除问题隐患。
2.自助业务规范经营专项治理活动，提高了自助业务管理水平，进一步加强自助业务操作管理，强化风险控制，使自助业务管理从粗放型走向精细型。
六是财务会计部与业务检查部联合开展了对所辖综合性网点的对公人民币支付结算业务进行全面检查，检查主要内容包括：账户开户使用情况、单位定期存款业务情况、国库集中收付情况等。进一步加强了支付结算管理，规范支付结算行为，防范了操作风险。七是法律合规部与业务检查部联合开展了开展了“201*年反洗钱检查”。两部门抽调人员组成了两个检查组，分工负责对各经营中心和网点进行了检查，检查机构覆盖率100%。通过本次反洗钱专项检查，有效地落实了反洗钱监管要求，进一步提高了反洗钱工作与监管标准的契合度，全面提升了各级机构履行反洗钱核心义务的能力，促进了反洗钱依法合规的工作效果。
八是纪检监察部牵头组织对个人金融业务、信贷业务、对公结算业务进行了3次风险排查，并将排查结果上报银监分局。
九是批发业务按照贷款“三查”及“三个办法、一个指引”的要求，进行了对票据业务的风险排查。
十是纪检监察部牵头组织了“八项突出案件风险”专项治理活动，将32项专项治理内容分解落实到各责任部门，明确了责任人。个人金融部、风险管理部、财务会计部、批发业务部、住房金融与个人信贷部、营运管理部、办公室等责任部门各自开展了检查，并将检查结果报纪检监察部。
以上检查，共查出问题15个，目前已全部整改。四、落实整改，强化内控
分行法律合规部、风险管理部、财务会计部、业务检查部、营运管理部、个人金融部、纪检监察部等部门在各自职责范围内，结合近年来监管检查、内外部审计、内部检查、稽核监测等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。对违规网点及违规人员要及时记录风险档案、进行责任追究、落实整改责任人、提出整改措施、整改期限，使存在问题得到彻底整改。
××分行
二○一一年十月十八日
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