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合规管理执行年活动总结

时间:2019-05-28 00:16:32 网站:公文素材库

合规管理执行年活动总结

“合规管理执行年”活动总结

为全面提高内控管理水平,认真落实“从严治行,促进合规经营”的工作指导思想,遵照总行和省、市分行及银监局的统一安排部署,我行从四月份以来深入开展了“合规管理执行年”活动。整个活动期间我行建立组织、制定方案、落实职责,明确目标,严格按照上级行要求认真完成各阶段的工作任务。通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到升华,内控制度逐步健全,各类风险隐患得到及时发现和纠正,有效的促进了各项业务的健康发展。

一、领导重视、工作有序,保障活动有序开展为确保活动有序开展,达到预期目的,我行在认真学习上级行有关文件的基础上,立足本行实际研究采取了的具体措施,为活动顺利开展打下思想基础和内部保障。及时召开动员会,宣传合规文化理念。活动开始我行为提升全行员工参与活动的积极性,增强对合规文化的认识程度,专门召开了动员会组织学习上级行、银监局有关会议精神和相关文件,使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效提升风险防范意识,完善内控机制,增强制度执行力,杜绝违规违纪行为,防范和化解风险的具体举措,使员工从思想上加强对活动的重视,对合规经营、合规操作的责任观和紧迫感。其次,为加强对活动的组织领导,我行成立了“合规管理执行年”活动领导小组,县行行长任组长,副行长任副组长,部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组,领导小组下设办公室,具体负责协调指导工作。再是,在认真学习上级行文件的基础上,根据活动要求,我行立足实际制定了切实可行的实施方案,把各阶段工作任务都进行了细化,使其更具可操作性,同时把活动的目标任务分解落实到各专业和各岗位,明确考核标准、落实奖惩办法,使每位员工都明确职责和要求。最后,为使内控制度执行力得到进一步加强,违规问题得到纠正,我行围绕各专业岗位和分工行长、副行长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承诺书”,确保及时纠正存在的违规违纪行为,保证不发生重大实质性违规行为。

二、加强学习,创新方式,为活动开展提供理论基础强化规章制度的学习,使员工进一步掌握各种业务操作的标准,理解各项规章制度的主要内容和精神实质,是增强员工自查自纠能力和自觉性的重要前提,为此,我行按照市分行要求的学习目录制定了学习计划。规定每星期二下午定时组织学习规章制度必读学习的篇目目录,切实抓好规章制度的学习。同时,为提升学习效果,我行还创新学习方式,采取集中学习与自学相结合、专题讲座与案例分析相结合、集中讨论与个别交流相结合、理论知识与实际操作相结合的方法,提高学习效果。再此基础上,行领导带头学习宣传合规管理“讲合规”、部门领导时时“倡合规”,大力宣传合规管理的重要意义,提高员工对依法合规经营管理重要性的认识。使员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯,实现由“要我合规”向“我要合规”的转变,由“形式合规”向“实质合规”的提升。

三、查缺补漏、严抓整改,促进活动取得实效自查自纠阶段是有效发现问题、纠正问题,建立风险防范机制的关键阶段。为确保自查自纠工作取得实效,切实查找出在制度建设、风险防控中存在的问题,以便制定行之有效的整改措施,我行一是提升自查自纠工作的责任意识。开展自查前我行专门召开了专题会议,组织全行员工学习自查自纠工作的重点、意义以及有关政策,使员工认识到做好自查自纠阶段工作是确保“合规管理执行年”活动成效的关键,通过查缺补漏、严抓整改将进一步促进我行建立严密的内控机制,提升制度的执行力,有效防控风险,遏制大案要案发生,进而使我行合规文化建设更加深入,合规理念进一步深入人心。二是完善自查措施。在整个自查自纠工作中,全行员工本着高度负责的精神,坚持制度建设与当前我行业务发展趋势相结合,全面自查与系统内外部检查情况相结合,边自查与边整改相结合的原则,认真组织开展自查自纠工作。真正做到个人查找不漏一笔业务,单位自查不漏一个岗位,对于查出的问题要积极上报、勇于揭发、认真整改。三是明确整改方案。通过对重点业务、重点环节和重点岗位进行合规操作情况排查,以及对各项规章制度的梳理情况来看我行没有发现重大、实质性问题,但也反映出我行员工在从事业务办理中存在风险防范意识不强,业务技能还有待进一步提高等情况。针对检查出的问题,我行深入分析查找问题产生的原因,积极采取有效措施进行整改。首先,通过建立教育培训长效机制,不断提高员工政策水平和业务操作技能,使其能够更加适应业务发展的需要;其次,根据易发生违规的环节、关口和节点,以及对自查和条线检查发现的问题和风险,组织力量,深入开展分析调研,制定完善相应的制度办法,力求从源头上堵塞风险隐患;三是严格落实“四个处罚办法”、“违规积分管理”等各项处罚办法,对于发现的违规违纪行为采取“零容忍”态度,对号入座绝不姑息,提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。

中国农业发展银行封丘县支行

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