201*年度个人工作总结(蒋英)
川财证券经纪有限公司员工201*年度工作总结
参加工作时间姓名政治面貌蒋英致公性别文化女研究生出生年月所在部门1968.21988.7员工本年度思想、工作总结稽核审计部岗位总经理党员程度或（营业部）我，稽核审计部负责人蒋英，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：一、常规性工作（一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。（二）公司规章制度的修订和完善。1、根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；4、审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；5、建议对现有客户计、结息规则改按银发[201*]129号文相关规定执行。（三）报表审核及报送。1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。2、营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报201*年度报表和201*年1-6月月报。3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。（四）稽核审计。1、定期通过公司内控平台审查“系统设审计→费用设检查”，确保公司所有客户费用设无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。2、针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。4、检查三方存管后柜台系统“银行参数”设情况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。二、专项工作（一）离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其201*年1月至201*年7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。（二）经纪人专项审计。经纪关系设和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。（三）账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。（四）不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。三、业务培训学习1、公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习《两个条例》；学习讨论《证券公司风险控制指标动态监控指引》及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。2、远程培训。学习了《金融衍生产品》、《从业人员职业道德》、《我国证券市场法律体系》、《证券投资基金募集与运作的法规与监管》、《证券公司风险处条例》和《证券公司监督管理条例》、《金融期货产品与制度设计》《证券公司融资融券业务制度介绍》八门课程，并已全部通过测考试。3、外部培训。按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。四、完成的其他工作1、组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。2、根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。3、接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。4、接受业务规范咨询若干次。5、对客户资金异常变动的客户进行客户回访。6、配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。7、完成全员营销模式风险简析报告。8、组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。9、组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块，确保内控有效的执行。总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的批评。公司分类监管也从“B”上升为“BBB”。展望未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。稽核审计部：蒋英二八年十二月二十六日
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班主任工作总结
219班蒋英
时光匆匆，一个学期的时间过去了，回顾这一个学期，虽然在做班主任的
过程中，遇到了很多困难，这些困难也曾是我没想到的，但我却在班主任工作中学到了很多东西，不断总结，提升自己的班主任工作能力。以下是我对本班的一些工作总结。
1、规范行为习惯，树立正确的学习目标。
我们班的学生大多来自农村，学生较为朴实，并且有一部分同学比较活跃，始班级的整体气氛较好。但由于学生多是文化成绩较差并且学生年龄大小有一定差距，所以学生行为习惯较差。如何规范学生的行为习惯，如何统一学生的学习思想，是需要去解决的问题。结合学生的性格、心里特点，我通过以下方法纠正学生思想和行为习惯。
（1）本学期通过龙山烧烤，摘桔子，运动会等集体活动，树立团结、班级荣誉等意识。以整体环境来影响每一个班级学生。
（2）对于行为习惯较差的个别同学，通过沟通和交流，诱导他们遵守纪律，不迟到，不早退，上课不玩手机。
（3）作为班主任本人，我要以身作则，带头遵守班级纪律，以积极的热情来感染每一个同学，用鼓励和微笑来拉近学生的心理距离，和学生成为交心的朋友。
通过规范学生的行为习惯，使学生树立正确的学习态度，最后达到学到一技之长的目标。
2、常到教室，积极督促学生学习。
我们班的课程本学期主要是由成考课程旅游地理，旅游概论及其他基础课程组成。我自己在班上上旅游概论外还经常到教室，关注学生上课纪律情况，结合与科任老师沟通的意见，及时对出现的问题给予解决。
（1）对于课堂迟到和早退的同学，给以一定的教育和处罚，使学生养成按时上下课习惯。
（2）发现学生上课期间开小差、睡觉、玩手机等情况，及时的制止并做相应的教育。
（3）认真批阅学生的周记，对有问题的学生进行谈心交流和积极引导。（4）组织学生了解和熟悉自己的专业，本学期我们班进行导游词背诵和讲解比赛。
3、组织活动，丰富学生课余生活，提升集体意识感。
为了丰富学生业余生活，从班费中支出一部分费用，用于购买学生业余开展体育活动用的体育器材，包括乒乓球拍、跳绳、羽毛球等等。一方面在班级内部组织烧烤，摘桔子，圣诞晚会等活动，另一方面积极参加学校组织的活动，利用一切的机会扩大我们班在学校的影响，同时也培养学生敢于表现自己，为班级争得了荣誉，树立了良好班级形象等目的。
通过活动的开展，学生感受到了温暖的班级气氛，得到了发挥个人机会，有了展示个人能力的平台，丰富的课余生活，保障了教学的有序进行。4、预防可能出现的安全事故，针对学生的严重违纪，及时有效的做好处理和教育工作。
定期开展安全教育，对可能出现的事故做到预防和紧急处理教育，使学生养成良好的行为习惯和一定危机情况处理能力。月假前认真进行安全教育。出现违纪事件后，及时报告学校领导和学生家长，协调处理好问题。5、加强和学生的沟通和与家长的联系。
了解学生和与学生沟通交流是班主任工作的又一个重点。利用学生晚自习、课余活动等时间，在学生吃饭、生病、有困难需要帮助等等情况下，和学生交谈，及时的关心帮助学生，与学生成为交心的朋友。通过本学期的相处，我与大部分学生都取得了信任和沟通。
在校期间除了学校的教师、班主任外，家长是学生的最大管理者，与学生家长联系和沟通有利于最快掌握学生个人行为、心理等特点，有利于针对学生个人出现的问题对症下药处理。与家长联合共管学生，将得到较好的管理效果。
本学期我对班主任工作总结那就是：严抓行为习惯、关心学生身心，帮助困难学生、预防处理事故、学习请教经验、沟通联系家长。我相信，学生必能在学校学到一技之长，学会做人处世，未来一定会有好的前途与光明未来。
201*-12-
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