银行人员排查报告
“严格落实员工行为排查”作为案件防控专项治理活动的一项主要内容，其重要性不言而喻，但要真正做到“认真落实”，在现实状况下，却又是说易不易、说难却难的事情。
一、在思想道德方面：
1、在日常工作中，未出现差错较多、做事敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行
为；
2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；
4、未有利用工作便利收受客户红包，索要财务或通讯设备、谋取个人私利的行为。二、日常科生活行为方面：
1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为；3、未有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；
4、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；5、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；6、未有与社会不良人员交往的行为；未有在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行
为；
7、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；未有经常深夜不归或夜不归宿的
行为。
三、业务管理方面：
1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位
或本部门各业务操作岗位职责；
2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要
解决的问题；
3、未有对违纪违规行为不按规定及时制止、报告和处理的情况；
4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点负责人违法违规办理业务的情况；5、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。四、业务操作方面：
1、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁凭证的现象；2、未有隐瞒或不报长短款的现象；未有擅自保管客户存折（单）、银行卡及密码，并
代替储户取款的现象；
3、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的现象；4、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象；
5、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实咨询情况，提供虚假的贷前报告行为；
扩展阅读：银行员工行为排查报告
XXXXXX银行XX支行员工行为排查情况总结
为了全面落实201*年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等16个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论;是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行
二○一二年一月十三日
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