对基层工商所执法办案廉政风险防范的思考
对基层工商所执法办案廉政风险防范的思考
工商所是工商行政管理部门最基层的执法机构，直接面向社会，执行着党和国家有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规。因此，工商所规范化服务的质量直接影响着整个工商行政管理工作的水平，影响到党和政府的形象和威望。随着国务院新“三定”方案的出台和社会经济的发展，工商行政管理执法范围不断扩大，行政执法权力不断增强。这样可以使之更好地强化市场监管，维护市场经济秩序。然而，与此同时工商行政执法中存在的一系列现实的或潜在的廉政风险也会出现加剧的趋势。因此，我们必须加强对基层工商行政管理部门执法办案廉政风险的防范，将一切腐败因子消灭在萌芽阶段，建立一个廉洁公正、安全和稳定的工商队伍，促进工商机关更好地履行执法职责。
一、开展廉政风险防范管理的重要性和必要性
我们必须充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和必要性。开展廉政风险防范，就是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，实现监督关口前移，既能有效减少权力滥用的机会，保证权力正确行使，又能减少干部犯错误的机会，促进廉洁从政。因此，应当把查找廉政风险点，确定廉政风险等级，提出廉政风险防范措施，作为建立行政权力廉政风险评估防范机制的核心。可见，开展廉政风险防范管理既是加强反腐倡廉建设的客观需要，也是推动惩防体系建设的重要举措。一方面，坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重大政治任务，近年来，在党委和广大监察员的共同努力下，党风廉政建设和反腐败工作取得了明显成效。但随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况、新问题。开展廉政风险防范管理，就是贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合反腐倡廉建设实际情况，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。开展廉政风险防范管理既是反腐倡廉建设的实际需要，也有利于城管队伍健康发展和党员干部健康成长。另一方面，当前，党风廉政建设面临的新形势、新任务，要求我们必须用发展的思路和改革的办法，破解工作难题，完善工作机制。
那么怎样防范工商执法中存在的各种廉政风险呢？笔者认为：首先，我们必须正确认识基层工商行政管理部门执法的现状，正确认识在执法办案中已经存在的和可能发生的廉政风险。因此，必须通过深入学习，发现自身在工作中存在的问题和不足。经过前段时间对自身廉政风险点的查找，看到已经存在的种种现象，其中有自身已经掌握的，也有在日常工作中被我们所忽略的情况。通过学习与观察，笔者对基层情况有了更深刻的认识，对基层工商执法中现实的和潜在的廉政风险有了更加清晰的认识。二、基层工商所廉政风险表现形式
㈠、执法人员纪律作风不够严谨。如执法办案中着装不整或未按规定出示执法证件、执法方式不当、不文明执法等。执法办案中保密意识缺乏，向与案件有关的当事人和与案件无关的第三人谈论案情，泄露案件情况。
㈡、在执法办案的各流程中由于部分办案人员未能严格按照法定程序行使职责，从而导致一定的廉政风险。譬如，在案源管理环节，部分办案人员或办案单位存在因各种原因，对获得的案源没有及时上报；在立案时，未能按法定程序及时立案并公正地处理案件。调查案件时，不按程序取证、取证不全、不按规定抽样取证、不依法定程序采取行政强制措施、实施强制措施不出具有效的执法文书等；法律救济中由于疏忽没有严格地按规定告知当事人相关的权利；最后，在案件处理结束后，忽视后期的跟踪和规范，存在违法行为的反复发生或延续的可能性，无法达到查处违法行为的最终目的。
㈢、部分执法人员廉政意识较薄弱，执法业务能力较弱，在自由裁量时容易发生廉政风险。
针对这些廉政风险，究其源头，主要是由于基层工商执法权力范围在扩大而执法队人员的个人素质、廉政风险意识相对薄弱所导致。
三、基层工商所廉政风险防范措施
对于以上廉政风险，我们必须采取多种形式的措施加以防范，才能够建立一个廉政勤政，依法行政，规范执法，受人民拥护和爱戴的执法队伍，维护好广大群众的利益，维护好市场经济秩序，维护好党和政府在人民群众心中的形象。
第一，建立执法办案廉政风险防范教育制度，做好执法办案人员的思想政治教育工作。加强基层工商管理执法队伍和办案人员的思想政治教育，用勤政廉政、廉洁执法的观念来武装他们的思想，增强办案执法人员的廉政风险防范意识。可以通过组织学习、请专家讲课、办案人员心理咨询、开展主题实践教育、示范教育和警示教育，观看警示教育片等方式使办案人员充分认识廉政风险防范的重要性，提高廉政风险的防范意识和能力。
第二，提高办案人员的行政执法办案业务知识水平、业务能力和法律水平。要建立定期及时地对办案人员进行行政执法办案业务知识培训和相关法律知识培训的制度。采取集中学习工商法律法规、请工商行政执法办案专家授课、采取随队实作、网上培训、执法探讨、典型案例分析等方式，提高办案人员行政执法办案的法律水平和执法办案技能。
第三，加强对执法办案流程的监管，建立廉政风险防范机制。一般程序案件实行书式流程和网上流程双轨制，法规科、监察室实时、定期介入监督，有效控制办案中立案、初审、核审和结案等各环节的风险点。严格按照法定程序依法行使行政执法职责。
第四，抓好执法人员的考核，树立正反两面的典型。定期对执法人员的思想政治素质和执法业务能力进行考核，防微杜渐。奖励和鼓励执法办案业务精，政治思想素质强的同志；同时，对办案中存在问题的同志加以批评教育，严重的要给予纪律处分。通过这种激励机制加强执法办案队伍的廉政风险防范意识，增强他们提高业务能力和政治思想水平的积极性和主动性。
第五，充分重视和发挥纪委在廉政风险防范的重要作用。纪委在廉政风险防范中具有十分重要的作用。首先，纪委要开展全面地辅导、监督和督促，通过各种培训教育活动，提高执法队伍的廉政意识和廉政风险防范意思和执法能力。其次，定期调研，找准风险点，及时排查存在的或潜在的廉政风险。广泛采用多种渠道，譬如廉政风险举报箱、举报电话、开设网上专栏等，发现行政执法办案中的各种问题和不良苗头，并对相关办案人员进行及时纠错和提醒，及时清除各种廉政风险。
第六，健全执法责任公示制度和监督制度。一方面做到执法责任公开，加强外部监督：围绕工商管理职能，通过编印“政务公开册”、设立政务公开栏、举报电话、投诉信箱等形式，全面推行政务公开，接受群众监督。针对重点案件建立通报制度。对政府交办和群众关注的重点案件，在案件事实调查清楚后，要及时向当地政府汇报或通过辖区媒体向群众通报，接受社会和群众监督。另一方面，建立有效的内部监督机制。成立由纪检、监察、人事、法制等部门的督察组，具体负责对工商所的行政执法检查和纪律监察，实行自上而下的监督。加强对执法办案流程的监管，促进执法人员文明执法、规范办案、依法定程序行使行政执法职责。
第七，建立办案、核审、督查分离制度。办案人员、核审人员和督查人员各司其职，互不干扰，做到办案、核审、监督分离。这样可以进一步防范办案各环节的廉政风险。
第八，建立案件回访和评议制度。定期随机抽查已办结的案件，同时对行政处罚当事人进行回访，聘请廉政行风监督员查访评议。最后公示回访和评议结果，对有违规问题的案件进行复查，一旦查证追究的追究，该纠正的纠正。此外，通过信访举报、行政投诉、群众反映等渠道广泛收集廉政风险信息，查找可能涉及廉政风险的风险环节、风险岗位和风险人员，及时制定相应的防范措施。
最后，要定期深入基层，调研廉政风险的新情况、新问题。一旦发现问题及时加以解决，做到对重点部位、重点环节、重点行为的风险点进行事前、事中、事后的有效控制。
四、基层工商所廉政风险防范展望尽管在基层工商所行政执法办案中存在着不少廉政风险，但是只要我们在基层工商行政管理部门的队伍建设和执法办案中，做到对执法队伍坚持廉政思想教育，坚持执法办案业务知识和能力培训，坚持严格的考核制度；对执法办案坚持依法执政，坚持文明规范办案，坚持公开公正的原则，坚持发挥纪委在风险防范中的巨大作用，坚持内部外部监督并重，坚持廉政勤政，坚持定期调研，及时排查风险点，及时纠正提醒和防范，我们就能够将行政执法办案中存在或潜在的各种廉政风险消灭在萌芽阶段，就能够建立一支思想政治素质过硬，执法办案能力强，依法规范行使行政执法职责的基层行政管理执法办案队伍，就能够做到廉洁执政，执政为民。
扩展阅读：廉政风险防范的工商探索
和静县反腐倡廉建设理论调研课题
廉政风险防控的工商探索
（和静县工商局）
和静工商局作为试点推行廉政风险点防范管理的基层工商部门，以全面建立具有工商特色的反腐败惩防体系建设为目标，三年多来，通过不断摸索、研究，结合借鉴兄弟单位的经验、做法，找准了风险防控的关键问题，研究出了解决问题的有力对策，探索出了推进防控的可行举措，形成了日渐成熟的工作方法，增强了廉政风险防控机制建设的实效。
一、“一针见血”，找准当前廉政风险防控中存在的根本问题，是推进风险防控的前提
和静县工商局廉政风险防控建设坚持全程监督中突出关键环节，围绕“找、防、控”三个关键环节开展工作，在实践中发现了各个环节存在的突出问题。
（一）“边界不清、职责不明”
廉政风险点隐藏在用权过程、重点业务办理过程的关键环节之中，目前存在权力底数、业务事项摸不清、理不明的问题，导致考核、测评普遍都是泛泛地发现风险隐患或不廉洁行为，致使一些部门、个别干部都认为风险考核不必要，
风险防控效果不大。
（二）“避实就虚、空泛无着”
在廉政风险点的查找过程中，查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；突出贪腐等典型涉廉风险的多，查找体制漏洞、责任缺失风险的少，没有真正抓住问题的要害、找到真正的风险所在，自然使得风险得不到有效防控。
（三）“流于形式、约束无力”
在“防”和“控”的环节上，干部制定的自我防范措施空泛，缺乏可操作性；风险分级监控制度不落实，内外监督反馈机制形同虚设；多数部门没有履行或不完全履行程序，最终多以纪检监察部门的名义进行监控考核，考核指标体系设不科学，考核结果不能准确地反映被考核部门和个人的情况，不能很好地把责任考核结果与干部的奖励惩处、选拔任用挂起钩来，缺乏激励机制。即使做了考核评估，由于责任制度设不合理、制度执行不力、责任追究不到位，未能对出现的风险乃至风险后果认真处，导致防控机制功能失衡，功效失真。
二、“对症下药”，研究出解决问题的合理对策，是完善风险防控的基础
（一）权力运行要畅通
2有职必有权、用权须防险，针对风险防控中“边界不清、职责不明”的问题，首先要疏通权力运行这条“大动脉”。
清权。做到权力事项梳理要全面、业务事项梳理无遗漏，单位根据领导班子的工作分工梳理出每个班子成员的主要职权事项，又要将内部机构关键岗位的权力底数和业务事项摸清摸透。特别是对具有领导决策权、审批许可权、行政处罚权、强制执行权力的重点岗位进行全面清理审核，对共通的权力事项和共抓、协管的重点业务事项，要分清职责、划定边界，真正因岗确权、因事明责。
削权。认真查找岗位职责设中是否存在权力重叠、环节冗杂等漏洞和弊端，进一步削减权力事项，简化办事环节，优化工作流程，做到职权法定、用权有规，坚决把无依据的“权”消减下来，认真把有依据的“权”规范起来。
亮权。将廉政风险防范与党务公开、政务公开同步进行、相互促动。根据梳理出的职权事项，科学编制职权目录，绘制权力运行流程图，全部进行上墙公开，确保以公开促公正、以透明保廉洁。
（二）查找风险要彻底
廉政风险防控中存在“避实就虚、空泛无着”的问题，主要是风险点排查不彻底，只有把这个廉政风险防范管理工作的基础做扎实，才能有的放矢，规避风险。
坚持全面排查突出重点领域。突出问题易发、高发的重
点风险领域，从单位、部门和岗位实际出发，按照“自己查、互相找、群众提、领导点、组织审”的要求，认真查找本单位、本部门、本岗位在思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面存在的风险，确保风险点不排查不放过，排查不准不放过，排查不全不放过。
坚持分类查找突出重点岗位。查找单位廉政风险坚持“对权不对人”，围绕涉及人财物、执法权、行政审批权等重点权力，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险坚持“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险坚持“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找业务办理过程可能出现的问题及风险。
合理划分风险等级突出重点权力。对查找出的风险点，根据风险发生几率、危害程度，经干部职工评议、领导班子研究，合理划分风险等级，并按照干部管理权限，实行分类管理、分级布控。在实践中，坚持重点领域重点布控，重点权力重点防范，重点对象重点要求，既不可无病呻吟，更不能避重就轻。要不断检验风险点排查的准确性、等级划分的合理性，定期对风险内容、风险等级进行评估和调整，针对职务调整、职能变化等新情况，不断加以修正完善。
（三）防控措施要有力
4查找风险是基础，防控风险是目的。因此防控措施定出来，要做到管得住、控得严、防得牢，才能彻底解决“流于形式、约束无力”的问题。
细化防范措施。根据风险的不同类别，分类进行防范。如用教育防范思想道德风险、用民主防范决策风险、用科技手段风险防控人情风险、开展专项治理防范交易风险、用制度防控执行风险等，要紧紧抓住内部管理的薄弱点、业务流程的关键点、权力行使的风险点和人民群众的关注点，加强建章立制工作，完善内控机制。
强化制度执行力。制度面前讲平等，制度管控无例外。探索建立配套的风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究等内控机制，形成行之有效的廉政风险防控体系。领导干部是廉政风险防范的重点对象，也是防范措施落实的具体责任人，要发挥引领示范和表率作用。
三、“举一反三”，总结探索风险防控的普遍可行举措，是风险防控长效发展的保障
和静县工商局根据一系列问题的查找、解决以及工作实践中各种情况的应对，不断吸取教训、总结经验，建立起全力推进、全域覆盖、全员参与的防控机制，总结探索出了工商风险防控的普遍可行举措。
（一）“教育+能力”，构建前期自律机制，夯实基础防控
基础防控注重“防”，主要内容是加强惩治和预防腐败体系建设，抓好教育、制度、监督等常规工作，整合反腐倡廉各要素资源，切实打牢防控廉政风险的坚实基础。和静县工商局坚持把反腐倡廉思想教育作为惩防体系建设的一项基础性工程来抓，定期开展廉政教育活动，树立干部职工的宗旨意识和职业操守；注重能力建设，加强岗位培训、课题研讨活动，不断提高队伍的履职能力，进而提升风险防范的能力，努力构建前期预防的自律机制。
（二）“制度+科技”，筑牢风险防范“防火墙”，夯实中期防控
中期防控，注重“控”。和静县工商局不断在制度建设上、科技手段上加强完善，增强控制力。
一是建立廉政风险领导体制和工作机制。廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制结合起来，成立了专项工作领导小组，纪检监察部门负责组织协调和督促检查，部门各负其责，群众积极参与，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。
二是不断完善科学合理的风险防控机制。首先坚持分类防控，不仅在风险点查找上坚持“对权不对人”、“对岗不对人”、“对事不对人”，而且围绕排查确定的各类风险和重要风险点，有针对性地采取防控措施。如针对单位风险，主要监控领导班子议事决策过程，同时针对业务特点，抓住工作
6流程中权力行使的关键环节，采取严密的防控措施；针对岗位（个人）风险，重点研究加强各部门主要领导岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权和执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作的问题；针对专项风险，认真研究一个领域存在的共性问题，结合工作实际，制定全过程、全方位防控措施，明确防控责任，形成防控合力。其次，坚持预警防控。建立廉政风险信息系统，广泛收集预警信息，对廉政风险实施动态监控。一旦发现风险苗头、倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处措施，及时化解廉政风险。
三是建立严密有力的廉政风险检查考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，建立和完善廉政风险防控机制建设检查考核制度。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核结合进行。考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核评价系统。
四是充分发挥信息化手段作用，实现廉政、业务风险同步防控。通过推行网上审批、网上办案，最大限度消除了人为因素干扰，实现了工作权限“系统控制”、业务流程“系统固化”、责任追溯“系统监督”的廉政风险防控管理信息化。同时，充分利用“12315”信息平台、3G执法笔记本和维权专用手机，做到科技监控，用权留痕，跟踪问效。
（三）“监督+问责”，强化处置惩戒机制，夯实后期防
控
一是加强廉政风险内外监督制约。一方面通过明察暗访、满意度测评等多种形式，全面强化效能督查。另一方面通过实行电子政务监察等手段不断强化党务公开、政务公开。同时扎实开展基层执法人员向监管服务对象述职述廉、政风行风评议等活动，形成科学规范的长效机制。
二是强化廉政风险责任追究。坚持“有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法要追究”的原则，对制度不落实、防范措施不到位的以及其他不积极防控廉政风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的行为，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。
四、“庖丁解牛”，创新科学有效的工作方法，是廉政风险防控建设发展的制动力
在近年的具体实践中，和静县工商局以“一盘棋”系统谋划、“一把手”领衔推进、一个专班督导、一套办法考评、一项优化机制等“五个一”工作方法，扎实推进廉政风险防控工作。
（一）“一盘棋”系统谋划
局党组把廉政风险防控工作作为一件大事系统部署，制发了《和静县工商行政管理局廉政风险防控工作实施意见》、《实施方案》及《风险点防范实施细则》，明确了廉政风险防控工作目标、任务、要求。
8（二）“一把手”领衔推进
全面实施“一把手工程”，强化了廉政风险防控工作的领导力。党组书记对廉政风险预警防控工作负总责，任领导小组组长，局长为廉政风险防控工作第一责任人，任领导小组第一副组长。各部门也做到科、所长负总责、亲自抓，不仅部署安排防控工作、督查工作进度，而且带头接受风险教育、带头排查廉政风险、带头制定防控措施，力求发挥组织领导和带头示范作用。
（三）一个专班督导
成立了廉政风险防控工作领导小组办公室，由纪检监察室主任担任办公室主任，明确办公室成员，具体承担组织协调、督查指导等日常工作。建立健全了各负其责、协调配合、上下联动、层层督办的工作机制，采取重点督导、交叉检查、组织抽查等方式抓好工作落实。
（四）一套办法考评
研究制定了《和静县工商行政管理局风险点防范实施细则》、《和静县工商行政管理局风险防控工作考评办法》及考评指标体系。考评工作实行分级负责、分层管理、分头实施，通过日常检查、年中自查、年底考评等方式，对廉政风险防控工作落实情况和工作绩效进行考核评估，考评结果纳入党风廉政建设责任制年度考核计分范围，并与评先评优和干部选拔任用直接挂钩，对工作明显滞后、导致廉政风险问题突
出，甚至发生严重违纪违法行为的，严格实行责任追究。
（五）一项优化机制
在廉政风险防控实践过程中，坚持不断总结经验、不断修正优化的原则，推进防控机制的科学化和规范化。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
五、“以点带面”，实现廉政风险防控工作“四化”，反腐倡廉工作取得实效
和静县工商局根据廉政风险防控工作的特点和规律，运用科学合理的工作方法，制定客观可行的运行举措，初步建立了按照计划、执行、考核、修正“四个环节”，对“两类”风险实施前期预防、中期监控、后期处三道防线的全方位管理，形成以岗位为点、以程序为线、以制度机制为面的廉政风险和监管风险防控管理体系，廉政风险防控工作实现了“四化”，整个反腐倡廉建设工作取得实效。
风险教育全员化。在201*年度，和静县工商局坚持教育在先、常抓不懈，平均每周开展一次全员教育学习，党员干部的风险意识和忧患意识得到加强，防控廉政风险的责任感和自觉性不断提升。
风险排查标准化。按照风险排查、等级评定、审核备案、风险公示、动态管理等统一步骤和规定要求，标准化地开展
了查险定级工作。突出腐败易发点、用权行为点和群众关注点，重点排查行政许可、处罚、强制、监管、审批和单位内人财物管理等方面的廉政风险点。
风险防范系统化。以规范用权行为为目标，强化监督制约措施，系统防范廉政风险。按照职权法定原则，各部门认真梳理行政职权、分类编制目录，通过红盾网站和上墙等方式向社会公开。
风险化解常态化。开展风险防控工作以来，腐败迹象不断呈现看得见、防得住、控得牢的态势。全局共制定配套工作制度五项，形成了广泛收集廉政风险信息、认真做好廉政风险信息分析评估、预警处审核发布、处结果督察等工作程序，同业务工作相结合，实现良性互动、深度融合。
作为一名工商干部，“在其位、谋其政、做其事、尽其责”是杜绝腐败发生的不二“法宝”，廉政风险防范仅是制止违法乱纪行为发生的外力和手段，我们相信只要真正做到依法行政，监管到位，风险是可以防范和避免的。
本文作者：李敏联系电话：18799838839
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