国土资源局开展行政处罚自由裁量权规范工作情况汇报
关于行政处罚自由裁量权规范工作的
情况汇报
尊敬的各位领导：
今年来，为认真贯彻落实云南省国土资源厅关于下发《云南省国土资源厅行政处罚自由裁量权基准（试行）》（云国土资〔201*〕288号），一步规范行政处罚自由裁量权标准和国土资源执法监察行为，营造良好法制环境，取得良好的社会效益。现按照市政府法制办《关于开展行政处罚自由裁量权规范工作检查的通知》（昆府法〔201*〕25号）和《五华区人民政府201*年度推依法行政工作计划》相关要求，将工作情况报告如下：
一、规范行政处罚自由裁量权工作情况
我分局来重视依法行政工作，始终把贯彻执行《土地法》、《行政处罚法》、《全面推依法行政实施纲要》和规范行政处罚工作作为依法行政的重要内容抓好抓实，在工作中，始终遵循处罚法定、公正、公开、处罚与教育相结合、教育先行的原则，以事实为依据，以法律为准绳，综合考虑、衡量违法事实、性质、情节及社会危害程度等相关因素，正确行使国土资源行政处罚自由裁量权，切实做到所适用的措施和手段必要、适当，行政执法行为规范。
（一）抓源头管理，确保行政处罚主体合法
行政执法主体合法是行政处罚自由裁量权规范工作的前提。在规范行政处罚工作中，国土五华分局坚持从主体合法这一源头
抓起，保证行政处罚正确实施。
一是规范行政执法主体。杜绝了内部科室以自己名义对外实施行政处罚的现象，做到了合法主体一个公章对外，即昆明市国土资源局五华分局，维护了行政处罚主体的严肃性。
二是实施行政执法主体公示。在行政执法权限、行政执法主体的名称、法定代表人、地址、邮政编码、执法的主要依据等，通过国土信息公开网对社会行了公示，自觉接受公众监督。
三是强化行政执法人员持证执法。认真落实执法资格准入、持证执法、证件年审、监督检查等制度。201*年上半年，五华分局组织26名行政执法人员参加了市政府法制办组织的依法行政执法证法律法规培训。日常执法中，确保了持证执法、两人以上执法。
（二）抓制度建设，规范行政处罚自由裁量权
一步完善行政处罚告知制度、听证制度与罚缴分离制度和收支两条线管理制度，建立健全重大案件集体会审制度。对必须给予行政处罚的，在有效整改的前提下，对违法行为者统一最低处罚标准，对同类性质的在处罚幅度上实行零裁量制度；同时，结合实际，对最高数额的罚款也作出了限制，大大压缩了行政处罚的自由裁量空间。
（三）抓教育培训，切实加强执法队伍建设
按照学法计划、内容、时间、人员和效果“五落实”的要求，我分局坚持积极参加省政府法制办、市政府法制办、国土资源部、省国土资源厅、昆明市国土资源局专门组织的集中培训与分局自主培训相结合，大力推行政执法教育培训工作，采取轮训、年度岗位集训等措施开展执法队伍业务学习培训。分局按照年初
制订的普法培训计划，加强工作人员的法规学习培训，通过培训，不断增强工作人员的法制理论水平，规范执法行为。去年以来，分局参加上级单位、自行组织的法制培训达30多班次，参训人数近600多人次。
（四）抓执法监督，落实行政执法责任制
重视抓执法监督，落实行政执法责任制，严格执行行政处罚自由裁量权责任追究等各项制度。去年以来，分局干部没有发生过错责任追究。发生以分局为被申请人的行政复议案件2件；发生以分局为被告的行政诉讼案件2件，均胜诉；没有发生因涉嫌犯罪移送的案件。
二、行政处罚案卷自查情况
按照要求，我分局认真组织开展了行政处罚案卷的自评自查:
（一）坚持实事求是行自查。
重点对201*年以来的行政处罚案卷行了自查。从实施行政处罚的主体、权限和依据合法情况、实施行政处罚的程序合法情况、行政执法队伍建设情况等内容行自查，对行政处罚案卷立案、取证、听证、决定、送达、执行、归档等项目行了细致自查。
（二）行政处罚主体明确、权限清晰、依据合法。按照《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，认真履行国土资源行政监察职责；在查处国土资源违法案件过程中，做到行政处罚主体合法，所有行政处罚决定均在法定权限内作出，严格引
用法律、法规规定的条款内容，能够做到案件定性准确、适用法律法规正确。
（三）行政处罚程序公开、公正依法行。
能严格遵守行政处罚告知制度、听证制度与罚缴分离制度和收支两条线管理制度，建立了行政处罚案卷制度以及开展了规范行政处罚自由裁量权工作，严格按照行政执法档案卷宗管理制度，坚持一案一档一卷，及时将档案归档。
通过自查，我们也发现了一些问题：比如有的案件证据材料收集不够全面；行政处罚决定书下达时，虽严格按照法律规定多次严格执行，但没有严格按照《云南省国土资源厅行政处罚自由裁量权基准（试行）》规定的自由裁量权细化标准执行等问题。
总的来说，分局的行政处罚自由裁量权规范工作取得了一定的成效，但是与法制部门的要求相比，还存在一些差距。今后，我们将以这次行政处罚自由裁量权规范检查工作为契机，继续一步提高执法人员素质，严格执法程序，加强执法监督，对存在问题行有效整改，确保行政处罚自由裁量权规范实施工作依法、公正、公平开展。
二一二年七月十七日
扩展阅读：旬国土资规范自由裁量权工作与本行业法律依据
旬国土资[201*]号
关于印发《旬邑县国土资源局规范行政自由裁量权工作实施方案》的通知
各国土资源所、县局各股（室）、事业单位：
为了加快建立权责明确，行为规范，监督有效，保障有力的行政执法体制，规范执法程序，正确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织合法权益，营造良好的经济社会发展环境，依据国发（201*）17号，陕政办发（201*）118号文件要求，经研究决定特制定，《旬邑县国土资源局规范行政自由裁量权工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
附:《旬邑县国土资源局规范行政自由裁量权工作实施
方案》
旬邑县国土资源局二○一一年三月二十四日
旬邑县国土资源局
规范行政自由裁量权工作实施
方案
为进一步提高依法行政水平,优化经济发展环境,加强源头预防腐败,促进社会公平正义,根据《旬邑县规范行政自由裁量权工作实施方案》（旬政办发[201*]23号）文件要求，并结合我局实际，制定本实施方案。
一、指导思想
坚持依法行政、执政为民，遵照合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的基本要求,从源头上防止和减少滥用行政自由裁量权行为,树立公开、公旬、公正的执法形象,服务好我县经济社会发展。
二、工作任务
通过规范行政自由裁量权，排除不相关因素对行政自由
裁量权的干扰，杜绝违法裁量、随意裁量、滥用自由裁量的现象，并以此为突破口，全面规范行政执法行为，保障法律、法规、规章的正确实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益。
（一）确定行政自由裁量的范围。在前两年组织开展的行政执法依据梳理工作的基础上，进一步依照有关法律、法规、规章，梳理本部门行政处罚和行政许可自由裁量事项，明确现行有效的行政执法依据(行政处罚依据包括颁布机关以及处罚的违法行为、执法权限、执法程序、强制措施、处罚种类、处罚标准及幅度等，行政许可依据包括颁布机关以及许可的条件、程序、时限等)，确定本单位的行政处罚及行政许可自由裁量事项，并编制目录。
（二）明确行政自由裁量的条件。要按照有关法律、法规和规章并结合实际，对行使行政处罚、行政许可涉及的自由裁量权的运用范围、行使条件、裁决幅度、实施种类以及时限等予以合理的细化和分解，制定出更加具体、更具操作性的执行标准，最大限度地控制或减少自由裁量的弹性空间，让行政执法裁量准确明了，让群众一目了然。
1、在制定行政处罚自由裁量权标准方面，必须符合以下要求:要根据违法行为的事实、性质、情节、数额、社会危害程度和当事人主观过错等因素，结合自由裁量幅度和行政执法实际情况，把法定自由裁量的处罚划分为不同等级，明确违法行为的主要情形和适用的处罚种类、对应的罚款标
准。
（1）关于处罚种类的自由裁量。对同种违法行为，法律、法规、规章在同一罚则中规定了可供选择的多种处罚种类的，应列明不同情况对何种情况应给予何种处罚做出相对应的规定。
（2）关于处罚幅度的自由裁量。对同种违法行为，法律、法规、规章规定的罚款幅度较大的，应列明不同情况，分别确定一个相对固定的罚款数额、比例或倍数。对同种违法行为，法律、法规、规章规定的幅度较大的，应列明不同情况，分别确定一个固定期限或幅度较小的期限。
（3）关于有从轻、减轻情形的自由裁量。符合法定从轻、减轻处罚或者不予处罚情形的，在列明具体情况时，应当严格依照法定条件，不得增设或创设条件。符合法定从轻情形的，一般可规定按下限处罚。符合法定减轻情形的,一般可规定低于下限处罚。违法行为涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全等事项的，可规定按较高的数额罚款。
（4）关于责令改正或其他限制相对人行使权利时限的自由裁量。法律、法规及规章明确规定应当责令改正的违法行为，能立即改正的应责令其立即改正，不能立即改正的，应要求限期改正。对责令改正的具体期限，可根据违法行为的具体情形确定。法律、法规和规章规定在一定期限内限制
相对人行使权利的，应当根据违法行为的具体情形，列明不同情况，分别确定一个固定期限或幅度较小的期限。
（5）关于违法事实适用的自由裁量。对违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素基本相同的同类违法当事人实施行政处罚，应遵循量罚基本一致的原则。
（6）关于不同法律规范内容不一的自由裁量。多部法律、法规、规章对相同的违法行为设有不同处罚标准的，可以合并使用一个标准。但具体规定时应当遵循上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的原则。
2、在制定行政许可自由裁量权标准方面，必须符合以下要求:应当根据公开、公正、高效、便民的原则，在实施行政许可过程中应当简化程序、采取便民措施、提高服务质量，在实施基本相同的同类行政许可时在许可条件、许可程序、许可时限等方面不得使用不同标准和要求。
（1）法律、法规、规章规定的许可条件不够明确的，应将属于自由裁量的条件加以具体化。
（2）法律、法规、规章规定的许可程序、许可时限上有幅度的，应当列明不同情况，以及相应情况下的许可程序要求、许可时限。力求程序简化，时限缩短，方便群众。
（三）划定行政自由裁量的权限。要将确定规范行政自由裁量权的项目，依法、科学分解到具体执法机构和执法岗
位，并明确各个层次执法人员的权限。同一层次的执法机构和执法岗位之间的职权，既要防止职权交*重复，又要利于增进相互协调配合。不同层次的执法机构和执法岗位之间的职权要相互衔接，做到执法流程清楚，要求具体，时限明确。要根据有权必有责的要求，在分解法定职权的基础上，确定不同执法机构和执法岗位上执法人员的具体执法责任，形成权责统一的行政审批和执法结构。
（四）简化行政自由裁量的程序。各行政执法机关要在法律框架允许的前提下，根据自由裁量事项的难易程度等情况，制定系统内部自由裁量操作规程，通过适用简易程序、充分授权、“一审一核”制办结等方式，进一步简化执法程序，减少执法环节,缩短执法时限，加快执法流程，提高执法效率。
（五）公开行政自由裁量的要素。各行政执法机关要将细化后的裁量标准，通过各种媒体、上墙、上网、印制执法服务指南、设置咨询台等方式向社会公开;在作出行政决定时，必须向当事人说明裁量的事实依据、法律依据和具体理由，认真听取当事人的陈述和申辩，采纳合理要求，作出的行政处罚决定书中必须载明给予从轻、减轻、从重处罚的理由和依据;裁量的结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的以外，应当允许社会公众查阅。
（六）配套行政自由裁量的监督。要建立健全行政自由裁量公开、说明理由、重大或复杂裁量事项集体讨论决定、
过错责任追究等监督制度的同时，进一步完善行政执法职能分离、行政执法回避、行政执法听证、行政执法投诉等制度，并在实际工作中真正予以落实执行，强化内部上下级和管理相对人的监督，做到权力接受监督，监督跟踪权力，从而有效保障行政自由裁量权的合法、公正行使。
（七）规范行政自由裁量的执行。要将行政自由裁量权的范围、条件、程序、岗位职责、社会承诺、监督措施等要素形成规范文书，设置进入计算机管理监察系统，并编印成册，规范执行。
三、工作步骤
第一阶段，全面动员，明确任务(201*年3月上旬)1、起草下发《旬邑县国土资源局规范行政自由裁量权工作实施方案》。
2、组建县局规范行政自由裁量权工作领导小组及办公室，明确工作职责。
3、召开规范行政自由裁量权动员部署会议，贯彻全县会议精神，统一思想认识，明确工作任务。
第二阶段，明确事项，制定标准(201*年3月中旬至6月下旬)
1、各股室、单位完成行政执法依据梳理工作并编制目
录,同时确定需要规范的自由裁量项目，3月25日前报局领导小组办公室审核，3月底前报县领导小组办公室。2、各股室、单位对需要规范的自由裁量项目，制定出
细化的指导性标准，4月10日前报局领导小组办公室初审，5月10日前报县领导小组办公室。
3、根据县领导小组办公室初审意见，我局对制定的裁量标准作进一步修改完善后，6月10日前报县领导小组办公室审查。
4、在梳理执法依据、制定裁量标准的同时，有计划地进行分解执法权限、简化裁量程序、配套监督制度等工作。
第三阶段，公布实施，深化提高(201*年7月以后)。1、行政自由裁量权指导性标准经县领导小组办公室审查通过后，201*年7月1日由县局正式向社会公布施行。
2、县领导小组办公室组织对细化标准和监督制度的执行情况进行督导检查，单位对照督导检查中发现的问题进行整改。
3、县领导小组办公室组织对规范行政自由裁量权工作进行检查验收，确保该项工作取得实效。
4、县领导小组办公室组织全县行政执法机关对规范行政自由裁量权工作进行理论研讨，形成质量较高的研讨文
章，以理论深化实践。
四、工作要求
1、加强领导，强化监督。要高度重视，严密组织，加强领导。县局成立规范行政自由裁量权工作领导小组及办公室，对开展规范行政自由裁量权工作进行指导、协调、监督和检查。各股室、事业单位要将这项工作纳入重要议事日程，按照本《实施方案》和规范行政自由裁量权工作领导小组的要求具体组织实施。
2、精心组织，确保质量。要严格按照时序进度开展工作，切实做好上下对应和衔接，要严格按照工作要求梳理自由裁量项目，制定指导性标准，上报、编印相关材料。法律、法规、规章重新作出规定的，应当及时进行调整、规范、完善。要严格按照审查公布后的标准规范执行，确保规范行政处罚自由裁量权工作取得实效。
3、明确责任，严肃纪律。要将规范行政自由裁量权工作作为推进依法行政、提升执法形象和加强廉政建设、源头预防腐败的重要措施，作为政府绩效评估和机关绩效考评的重要内容，纳入机关岗位目标责任制考核和依法行政工作考核，引入群众评议机制。对落实不力、执行不力的单位和人员，要严肃追究责任，及时予以通报。
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