部门权力内控机制建设工作方案
部门权力内控机制建设工作方案
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系
201*－
201*年工作规划》、省委反腐倡廉制度体系框架构建年的部署和县委关于进一步深化部门权力内控机制建设的意见，进一步促进部门权力在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建惩治和预防腐败体系，推动淮安体育全面发展，特提出如下意见：一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立预警在先，防范在前和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少党员干部犯错误机会”的工作理念，通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，建立并不断完善体育系统的预防腐败体系。
二、工作目标
贯彻落实全县部门权力内控机制建设工作推进会和全县党风廉政建设工作会议精神，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公开亮权为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建内控文化理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机制、工作推进考核考评机制，使我中心广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使权力运行透明、规范、高效，形成部门自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，从而最终实现从源头上预防和减少腐败。三、工作内容和实施步骤
根据县纪委、县监察局的要求，我中心将重点抓好以下工作：（一）深入宣传发动（6月20日前完成）
1、把内控机制建设宣传教育纳入党风廉政建设教育年度计划，通过专题培训、讲座辅导和交流研讨等多种形式，广泛宣传开展内控机制建设的目的、意义，消除少数党员干部职工思想上存在的盲目自信、手中无权与己无关、小过无大碍等错误认识，增强干部职工自我查找风险、自我防范风险、参与内控机制建设的积极性和主动性，营造领导干部高度重视、群众积极参与、上下呼应联动的内控文化氛围。2、制定活动方案，扎实开展“四个一”工作（4月10日前）召开领导班子会议，研究制定活动实施方案，切实以“领导干部熟悉内控、全体党员干部理解内控”为目标，着力解决内控意识淡薄、纪律松驰、制度缺损、监督乏力等问题。继续重点抓好“四个一”：一是讲一堂“加强内控机制建设，防范廉政风险”专题党课；二是安排一次内控机制建设专题学习活动；三是运用典型案件，开展一次内控警示教育活动；四是开展一次“我为内控机制建设建言献策”活动。（二）清理行政职权，优化权力运行流程（5月10日前完成）1、清理行政职权。根据法定职责对所行使的权力进行全面清理。清理的范围包括：（1）行政许可权；（2）行政处罚权等。各处室要按照各自所承担的职责，对清理后的各项行政权力逐一进行确认，并注明涉密的不公开项目。各项行政权力清理完成后，由领导小组对行政权力清理工作结果进行评议，提出修改或补充的意见并进行最后审定。
2、全面清理岗位职权。结合行政职权清理、流程再造、导入ISO9000质量管理体系等工作，梳理岗位职权清单和权力运行流程图，对权力过分集中的重点岗位和处室进行分权制约，及时调整不合时宜的权力结构和运行模式。避免发生重大事项决策“一人说了算”等现象。
3、完善权力运行流程图。按照法律法规和工作程序进一步完善行政权力流程图，凡是有法律法规明确规定程序的，将按法定程序进行修订；法律法规没有明确规定程序的，将依工作程序进行完善。逐步形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使本部门领导班子、本系统各职能部门的权力行使，工作人员的公务和业务活动，均在制度约束下规范运行。
（三）排查廉政风险，建立廉政风险“信息库”（6月10日前完成）
廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要包括人员素质即思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和业务操作风险“四类风险”。要深入排查廉政风险源点，建立部门统一的廉政风险“信息库”。
1、突出查找重点。重点排查领导班子及领导班子成员在集体决策和议事规则、各中层正职履行职责以及资金流量大、业务频率高、项目密集、权力集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。2、明确查找方法。采取自己找、群众帮、领导提和民主测评的方式，排查各个岗位、各项权力运行过程中易发生违法违纪行为的具体表现。立足内部外部已经发生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能存在的廉政风险，提出防范措施。
3、建立廉政风源点“信息库”。对发现的问题进行累积记录，动态管理；对各类廉政风险源（点）归类汇总，逐一登记，建立台帐，分析评估各个部门岗位、各项环节存在问题的类型、常规表现、主要原因、风险级别和防范措施，根据形势变化和行政权力项目的增减，及时调整风险等级，实行动态管理，准确了解各个岗位以及每一位工作人员廉洁从政状况，发挥风险源点的廉政“警示灯”作用。部门权力运行廉政风险源点“信息库”于6月10前进行公开。
（四）强化分析预控，构建与内控机制建设相适应的新的制度体系（7月20日前完成）
深入分析风险源点产生的原因，明确分析预控的领导责任和岗位责任人、防控措施及序时进度，努力形成以公开亮权和节点控制为重点、以岗位职责为基础、以制度问责为手段、以信息技术为支撑的权力运行实时监控机制。按照“阳光就是群众的眼光”的要求，结合体育部门权力网上公开透明运行工作，结合党务、政务和办事公开等工作，及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险源点和防控措施，以及重点内控制度等内容，在体育局网站进行公开，接受社会各界的监督。抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权等方面权力的制约、监督，确保各项权力运行始终处于严密、公开、有效的监控之中。进一步健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度，完善“反腐倡廉制度库”，使内控制度体系更加适应反腐倡廉实践需求。建立分级防控机制，对等级较高的廉政风险源点，由主要领导或分管领导直接负责防控；对风险等级一般的，由单位分管领导或处室正职负责防控；对风险等级较低的，由处室领导直接负责。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，在权力运行轨道上设定制约环节，实现对权力运行的程序控制。对涉及全局的廉政风险将形成《部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表》，于7月20前上报县纪委研究室。（五）严格评估问责，健全内控持续改进机制
我们将以廉政风险“信息库”为依据，加强对各类风险防控措施的贯彻执行情况进行监督检查。发现问题，及时督促被检查对象认真进行整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立工作评价、绩效考核制度，形成自我评价、持续改进、不断完善的工作机制和激励机制。要建立责任追究制度，切实按县纪委、县监察局的有关规定开展好各项工作。年底前对本部门权力运行内控机制建设情况进行自我评价。四、强化组织领导，保证工作落实
（一）切实加强领导，精心组织实施。按照全县统一要求，我们将建立健全由主要领导负总责的内部控制委员会，中心主任作为第一责任人，将切实加强领导，带头做好自身分析，亲自过问内控机制建设工作落实情况；领导班子成员将按照分工，督促、指导办公室做好具体工作。切实增强内控意识，查找班子和个人存在的廉政风险源点，分析原因，制定和落实防控措施，确保内控机制建设各项工作落到实处。
（二）注重总结经验。严格对照工作方案，细化工作内容，在查找、评估风险、持续分析预控、强化制度执行等方面积极探索创新，建立具有体育工作实际的内控机制，为全县部门权力内控机制建设的持续推进积累经验。
（三）探索创新，不断提高内控机制建设水平。要紧密结合开展权力内控机制建设工作，尤其要针对排查出的廉政风险源（点），通过制度创新有针对性地制定一批具体管用的制度，通过制度创新破解工作难题。
（四）强化工作纪律。我们将严格按照县纪委、县监察局规定的时间、标准、程序及我中心实施方案完成各项工作，不应付差事走过场，不相互推诿不负责任。分管领导、各科室及工作人员要按照责任分工各司其职、各负其责，认真做好相关工作。
扩展阅读：部门权力内控机制建设的思考
部门权力内控机制建设的思考
部门权力内控机制建设是一项全新的系统工程，涉及国税系统各单位、岗位和人员，覆盖所有工作环节和流程，面广量大，要求高、难度大。目前，不少干部职工存在种种片面认识：有的觉得“事不关己”，认为自己的工作没有风险，查不查无关要紧；有的存在畏难思想，不知道该怎么去查；有的瞻前顾后不敢查，认为查找风险是跟自己过不去，担心给以后的工作带来麻烦等等。笔者通过走访调研、学习思考，现结合国税工作实际，就建立和完善国税系统部门权力内控机制建设，谈几点初浅认识。
一、建立内控机构，深入学习宣传，增强部门权力内控机制建设的主动性
为保证部门权力内控机制建设工作扎实有效推进，必须有一个坚强的领导班子、一套切实可行的实施方案，通过一系列的宣传发动，从而提高思想认识，形成工作合力。（一）建立内控机构，部门齐抓共管。成立由主要领导负总责、班子成员分工负责、部门负责人具体负责的内部控制委员会。设立由纪检监察部门牵头，办公室、人事、教育、法规、计财等职能部门参加的内控办公室，具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。同时，在各职能部门和下属单位，明确内控检查员，使内控机制建设延伸到各个层次、岗位和业务环节，确保此项工作的有序开展。
（二）深入学习宣传，统一思想认识。进行以“熟悉内控、理解内控、掌握内控”为目标的宣传活动，通过召开动员大会，大力宣传内控机制建设的重要作用和意义，结合本系统近年发生的违法违纪案件，组织开展专题讨论，深刻剖析根源，帮助大家认识几乎所有违法违纪案件的根源都在于制度不严、内控不力，使干部职工清醒地意识到风险就在身边，防范风险就是对自己最好的保护，逐步增强干部职工主动认识风险、认真排查风险、积极化解风险的意识，提高干部职工识别风险、规避风险、化解风险、防御风险的能力，从而统一思想，明确任务，增强干部职工参与内控机制建设的积极性和主动性。
（三）理清工作思路，细化实施方案。认真落实上级局关于加强部门内控机制建设工作的相关要求，根据自身工作实际，制定下发《关于加强部门内控机制建设工作的实施方案》，整个工作可分为全面查找风险点、制定防范措施、明确防范措施责任部门和岗位、形成规范文本、全面自查自纠、日常性检查监督等6个阶段，同时明确每一阶段的具体工作要求、完成时限、责任单位和责任人，力争实现五个目标：职务与廉政风险点查找到位，每项风险防范措施制定到位，每条防范措施的责任落实到位，内控长效机制建立到位，常见和较大违法违纪问题基本杜绝到位。
二、全面排查风险，界定制约监督重点，增强部门权力内控机制建设的针对性
找准风险点是推进部门内控机制建设工作的基础，国税系统必须坚持上下联动，根据岗位职责，采取岗位自查、不同岗位互查、领导帮助查找和集体排查等方法，认真梳理权力运行中存在的或潜在的廉政风险，通过分析和排序，明确监督制约体系的控制对象。
（一）全员排查风险隐患，准确界定风险范围。在全面开展部门内控机制建设过程中，寻找关键点和风险源是实施税收风险管理的首要环节。国税系统要根据各自的工作和职能，依托ctais系统、执法管理系统、增值税防伪税控系统等各类系统采取自己找、互相帮、领导提、集中评、组织审等方法，对内认真排查税收执法、行政管理、廉政风险；对外认真排查税收管理风险，对排查出来的每个风险点，就产生风险的原因及后果、防范措施等进行风险分析和风险评估，划分风险类别，确定风险级别。
（二）构建风险管理平台，提高风险防范能力。税收风险管理基础在“查”，关键在“建”，重点在“防”。针对排查出的风险点，必须要以预控防范为目标，将各类风险点逐一登记，归类汇总，分级上报，建立基层国税系统统一的税收风险“特征库”，搭建税收风险信息资源公开共享平台，形成一整套纸质材料，再编制印发至各级各部门，指导各岗位有效地防范和化解税收风险。这个过程是长期的、动态的，不是一成不变的。因为随着社会经济的不断发展，税收政策的不断调整，税收工作环境的不断变化，干部职工素质的不断提高，纸质风险管理平台势必呈现出其固有的时效性和局限性，其功能也势必会随着时间的推移而相对变化。所以，风险管理必须由静态转化为动态，也就是说税收风险管理一定要与时俱进，不断创新发展，要真正能够适时地排查出新的风险点，适时的监控到工作中出现的风险，及时地发出预警信息，第一时间预防和化解潜在的税收风险，真正起到事前防范风险、事中控制风险，事后严格问责机制。（三）建立处置风险机制，积极控制化解风险。内控机制领导小组及办公室，要根据不同风险级别和风险形成的情形，制定内容全面、方法灵活、考核严密、执行有据的风险管理责任制和风险过错责任追究制，对已造成后果的风险要依据风险机制逐项分解，明确责任、落实整改时限，并对风险处置实行跟踪监控，做到事事有安排、有过程、有结果、有考核，使每项工作真正落到实处，达到控制化解风险的目的。
三、完善制度规范，健全内控长效机制，增强部门权力内控机制建设的实效性
国税系统必须紧紧抓住查找廉政风险这一关键环节，组织干部职工围绕“人、财、物、权、钱、事”六个环节，突出领导干部、税收执法和人财物管理“三个重点”采取有效措施积极防控，增强内控机制的部门权力内控机制建设的实效性，以管得住、见实效为落脚点，切实提高廉政风险的防控能力。
（一）突出“领导干部”这个重点，完善民主决策机制。一是建立领导干部决策的他律机制。通过完善领导干部“三重一大”民主议事、民主决策机制（重大决策、重大项目安排、重要干部任免、大额资金使用），规范领导干部的决策动机、决策过程、决策结果，把领导决策过程中潜在的廉政高风险降低到最低限度。二是完善领导干部廉洁自律机制。领导干部要自觉遵守《廉政准则》若干规定，带头执行四项监督制度，忠实履行廉政承诺，管好配偶和身边工作人员，绝对不碰“高压线”，做党和群众信赖的廉政模范。（二）突出“税收执法”这个重点，完善执法监控机制。一是要构建税收自由裁量权的“警戒线”。对行政审批、资格认定、税额核定、金税运行、行政处罚等高风险行政行为，要设置不能逾越的“警戒线”，防止脱轨运行。二是要构建税收管理共同遵守的“斑马线”。强化税收管理廉政风险预警工作，对人为因素产生且影响轻微的过失，及时提醒；对人为因素产生且危害较大的，及时诫勉提醒，限期纠错；对人为因素产生且危害重大的，严肃查处，以儆效尤。三是要强化日常管理权的监控。综合运用CTAIS、税收执法管理信息系统、出口退税预警系统、执法监察子系统等信息技术和实地巡查双重手段，探索解决信息技术与实地巡查的盲区和断层，推动内控机制设计由“注重实体”向“实体与程序并重”转变，促进税收执法公开、公平、公正。
（三）突出“人财物权”这个重点，完善行政管理机制。一是要完善干部任用、岗位轮换、工资管理、评先表模、奖励惩戒管理机制。规范选任、调配、晋级、表模、奖惩工作，激发队伍活力，促进干部全面发展。二是要健全财务预算、经费审核、政府采购、设备更新、基建工程、资产管理内控机制。完善各环节操作规程和多部门联合审计制度，优化支出结构，降低财务风险，提高资金使用效率。三是要精细事务管理，完善物品购置、公务接待、车辆管理、房产维修、物业管理工作流程，倡导厉行节约，减少铺张浪费，杜绝跑冒滴漏，树立廉洁新风，提升管理水平，优化机关形象。此外，要强化廉政风险调处分析机制。定期对个案进行分析，找出防控机制的薄弱环节，时时掌控廉政风险发生、演变规律，有针对性地堵塞漏洞，不断提升防控水平，促进国税事业又好又快发展。
四、公开透明运行，促进内控动态校正，增强部门权力内控机制建设的执行力
按照“公开是原则，不公开是例外”的要求，将清理排查出来的风险点、岗责体系、工作流程、工作规程和内部管理制度等进行汇总、审核、评估，编制公开目录适时进行公开，从而拓展监督渠道，促进内部管理制度的动态校正。（一）构建前期预防防线。围绕各类风险点，落实防控措施，完善相关工作程序，建立风险防控流程图，在一定范围内予以公开公示，主动接受群众监督。内控机制办公室在内控机制运行过程中，对发现的风险事项，正确把握预警级别，准确发出廉政风险预警通知书，并明确预警级别、对象、事项、要求等内容，及时、正确实施分级预警。
（二）构建中期监控防线。对风险防控实行领导分级负责，整合监督资源和监督力量，采取联合审批、网络监控等措施进行防范。对预警信息进行跟踪管理，对风险管理运行全过程的监控，确保每一条预警信息能够得到及时、快速的传递和处理。
（三）构建后期管理防线。采取信息监测、定期自查、年度检查、社会评议、交流经验等多种形式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，纳入领导班子干部绩效考核、年度目标考核系统，确保部门内控机制得到有力地执行。总之，全面开展部门内控机制建设重在真抓实干、贵在实践检验、难在坚持不懈，我们只有摒弃消极观望、被动应付思想，立足实际，狠抓当前，统一规划、分步实施、分项突破，在不同的阶段，选择恰当的重点，逐步推进，不断完善，才能最后达到一个理想的模式。
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