关于成立证券业从业人员执业行为准则执行情况自查活动领导组及工作机构的通知

时间：2019-05-28 19:17:48 网站：公文素材库

关于成立证券业从业人员执业行为准则执行情况自查活动领导组及工作机构的通知

公司各部：

为增强公司从业人员合规执业意识，提升执业质量，弘扬“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，根据中国证监会和中国证券业协会的统一安排和部署，公司决定成立从业人员执业行为准则执行情况自查活动领导组，领导组下设办公室、检查组、材料组、宣传组等四个工作组。组织机构及其主要职责如下：

一、领导组组长：侯巍副组长：孟有军

成员：樊廷让、赵树林、李凡、邹连星、乔俊峰、汤建雄、王怡里

二、领导组下设机构（一）办公室

主任：刘文康、尤济敏

成员：郭亚瑾、王俊、张海燕（协会联系人）、李德锋主要职责：

1、负责统筹安排自查工作进程，组织协调各部门自查活动开展；2、负责自查活动文件、学习资料的收发、归档工作；3、负责自查活动的总结、评比等具体工作；4、完成领导组交办的其他工作。联系人：郭亚瑾电话：0351-8686912李德锋电话：0351-8686800

（二）检查组组长：薛永红闫晓华

成员：赵计春、王克林、王晋胜、高小珍、张丁恩、张国华、王晓洪、郑慧、赵瑞

主要职责：

1、负责督促和指导各部门的自查活动，防止活动走过场，确保检查工作取得实效；

2、负责制定检查底稿，并依据底稿对各部门的自查活动进行抽查；

3、负责以座谈会、专题会、研讨会及其他形式征集自查活动意见和建议；

4、负责针对发现存在的问题和薄弱环节，制定整改措施并督促落实；

5、完成领导组交办的其他工作。联系人：高小珍电话：0351-8686706

王晓洪电话：0351-8686840赵瑞电话：0351-8686800

（三）材料组组长：梁颖新

成员：刘俊清、曹晓海、邹学惠、张海燕主要职责：

1、负责起草自查活动实施方案、自查自纠报告、落实整改报告、自查活动总结报告等各种材料；

2、负责掌握自查工作进展情况，及时收集动态信息和先进事迹材料，组织编发工作简报；

3、负责根据中国证券业协会要求，上报实施方案、工作简报、自查自纠情况、机构自查表、整改落实情况、先进事迹材料、活动总结报告等各种材料；4、完成领导组交办的其他工作。联系人：曹晓海电话：0351-8686957邹学惠电话：0351-8686701

（四）宣传组组长：刘润照

成员:蒋榕、王君、李长亮、占玉、李德锋主要职责：

1、负责自查活动宣传材料编写、内外宣传策划实施、演讲竞赛及征文组织等工作；

2、负责执业行为相关准则的培训工作；

3、负责领导组及其他重要会议、重要活动的录音、录像、照相工作；

4、完成领导组交办的其他工作。联系人：王君电话：0351-8686913

占玉电话：0351-8686927

二0一0年四月六日

扩展阅读：《证券从业人员行为准则》持续学习总结

Xx证券XX营业部

XX营业部《证券从业人员行为准则》

持续学习总结

根据本次对《证券业从业人员执业行为准则》学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。

学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组小组组长：XX，副组长：XX

营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常监督检查及培训学习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。

营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。

同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体培训、宣传栏等渠道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动，

电话：XXXXXXXXX1传真：XXXXXXXX地址：XXXx证券XX营业部

以在日常工作中形成合规运营的良好氛围，推动本次准则执行及学习情况检查的顺利进行，并努力做到将本次检查及学习的成果巩固下来，成为确保营业部持续经营、合规经营、健康和谐发展的有力保障。

通过持续性学习，营业部全体员工再次认识到，必须把合规培训做为一项长期

的工作坚持不懈的开展下去，把员工队伍打造成遵章守纪，战斗力强的部队，这也是营业部工作可持续性开展的必要保证！

XX营业部

201*年5月12日

电话：XXXXXXXXX2传真：XXXXXXXX地址：XX

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