201*内部稽核报告书
内部稽核报告书
稽核原因特殊要求内审员李陆保胡建林201*年度计划审核无特殊要求负责稽核部门物控部、设计部、工艺技术部制膜一部、制膜二部、制纸部、总经理、管代编号日期内审员李浩明梁超201*101601201*.10.16-17负责稽核部门设备管理部、销售部、人力资源部、品管部、证卡部稽核结果201*.10.16-17在审核组长李陆保部长带领下，在公司各部门的大力支持和配合下，顺利完成了201*年ISO9001管理体系的全面审核工作。通过此次内部稽核，全面验证了公司ISO9001管理体系运行在大部分产品和过程活动中符合性和有效性，同时也发现了ISO9001管理体系在持续改进和适宜性方面存在一些不足，此次内审审核发现共计29项，具体在各部门的分布如下表所示：受审核部门品管部制膜一部制膜二部物控部销售部设计部制纸部行政部工艺技术部证卡部设备管理部合计严重不符合项212117一般不符合项242323211121口头观察项112小计4424333222130下面就此次审核发现分析总结：此次内审发现不符合项30项,按ISO9001质量管理体系要求要素分布如下:4质量管理体系:不符合项1项;5管理职责:不符合项3项;6资源管理:不符合项8项;7产品实现:不符合项16项;8测量分析和改进;不符合项2项;由此可见,内审发现不符合项主要分布在“产品实现”和“资源管理”要素范畴内.其中,以“6.2.2能力意识和培训”为最,审核发现不符合项4项;公司从年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价等,与标准要求差距较大,行政部零星安排人员教育训练,但实际效果存在覆盖范围狭窄,覆盖点稀疏的问题.“7.5.1生产和报务提供的控制”次之,审核发现不符合项3项;在过程受控方面,没有体现过程控制的差异性和设备带病运行的现象,无论是与标准的差距上还是从预防的意识上,会为产品质量稳定埋下隐患.另外,“6.3基础设施”“6.4工作环境”“7.3设计与开发”均发现了2项不符合项,公司在设施管理日常维护保养上需要狠抓制度建设,并确确切切执行落实.工作环境控制上，涂布车间机头、配料房、化学品仓库三处对温湿度上有要求，实际上，该三个工序都没有配置温湿度计，也没对温湿度进行管理和控制。设计和开发评审有实施，但无记录，诸此种种，QMS在实际运行过程中，在各活动和过程中，存在着不足和差距，通过此次内审发掘出来，使相关职能部门领导认清了现实上存在的问题和与标准的差距，并针对己发现不符合项即时采取纠正和纠正措施，同时也针对己发现不符合举一反三，在部门内部展开自查和自我纠正，全面提升QMS在本部门运行的有效性。综上所述，此次内审审核结论：公司QMS整体运行有效。QMS在实际运行中存在的不足，也通过此次内审活动，得到了一定程序的补强和充实。文件编号：QR-SVP/QP-22-04/A
批准：审核：编制：李浩明日期：201*.10.
扩展阅读：201*年职业病内部审核报告(上报版)
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广西柳州鹿寨金利水泥有限公司
职业健康安全管理体系内部审核报告
二0一三年十二月八日
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广西柳州鹿寨金利水泥有限公司职业健康内部审核报告
１、审核目的１）评价公司职业健康安全与职业健康安全管理体系的符合性和有效性。２）验证职业健康安全管理体系具备认证审核的条件。2、审核范围：公司职业健康安全与环境管理体系所涉及的各部门及所属相关场所、人员、活动、服务过程。3、审核依据：1)GB/T28001：201*标准；《职业健康安全管理体系》文件；2)《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；3)公司职业健康安全管理手册、程序文件、作业文件；4）有关法律法规及标准规范等。4、受审核部门：公司最高管理者、管理者代表、员工代表、部门经理及迎审人员5、内部审核组成员：审核组长：罗清仁审核员：覃汉家、张丽春、张晓东、罗诚6、现场审核时间：201*年12月25日28日7、审核综述（包括文件和现场的审核情况）：本次审核于201*年12月2528日，历时4天。审核员5人，分2个小组，依据公司职业健康安全管理体系标准和公司职业健康管理手册、程序文件、作业文件、有关的法律法规、标准分别进行了内部审核工作，本次审核共审核检查了与职业健康安全管理体系有关的公司领导层总经理、管理者代表、员工代表；生产部、工程部、矿管部、财务部、人资行政部、一车间、二车间七个职能部门有关岗位人员的工作情况。审核过程中，各部门、各车间迎审领导和有关人员积极配合、支持内审员的审核工作，使得本次审核工作按审核计划日程安排完成。下面就本次审核情况予以报告：8、审核发现概述（描述获得的正面和负面的审核发现）：1、体系运行效果评价1）本次内部审核是公司《职业健康、安全与职业卫生管理体系》文件发布实施以来的第3
一次，审核员通过与迎审部门领导和有关人员交谈、查阅相关文件、资料和记录等方式进行了审核检查，审核组认为，职业健康安全管理体系文件于201*年9月1日发布实施开始进入试运行以来，公司领导及各部门和所以管理岗位人员比较重视职业健康、安全与职业卫生管理体系运行工作，能够通过多种形式开展宣传教育活动，重点宣传了公司的职业健康安全与职业卫生管理体系管的方针和目标，并对职业健康、安全与职业卫生管理体系文件和要求的进行了培训，按照职业健康、安全与职业卫生管理体系文件的规定，各部门和各岗位进一步明确了各自的管理职责，各职能部门、各车间在公司职业健康、安全与职业卫生管理体系目标基础上对本部门、本单位的目标进行了分解，分解的目标和指标全部完成，公司的职业健康、安全与职业卫生管理体系目标全面实现。2）本次审核。审核组看到了公司从最高管理者到每一个员工始终以关注顾客、员工和社会要求，满足法律法规要求，持续改进职业健康安全与职业卫生管理绩效的意识不断增强，职业健康安全管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，公司各个过程、服务、活动区域和施工现场及有关场所的危险源、危害环境因素均处于受控状态。由于公司各部门、各车间严格贯彻执行职业健康安全管理体系文件要求，公司实现了生产水泥产品合格率100%，熟料产品合格率100%，员工培训率100%，合格率100%，特殊工种持证率100%，顾客满意度100%，合同履约率100%，固体废弃物回收处置率100%，职业病患病率为零，员工工伤死亡（含中毒）率为零，粉尘、噪声、高温等事故率为零，职业健康、安全与职业病管理设施、环境污染事故为零目标的绩效。综上所述，审核组认为，公司的职业健康安全与职业卫生管理方针目标得到有效贯彻与落实，管理体系运行基本符合标准与管理体系文件的要求。但是，由于管理体系建立与实施时间不长，管理体系主管部门的监督检查不到位，归口部门的管理不严、不细。使得审核组也发现了各部门、各车间在体系建立和实施中存在的一些有待进一步完善和改进的不符合。2、不符合项分布与分析1）在本次审核中发现不符合项2项，其中：一般不符合3项，见《不符合项分布表》。开出了3个书面不符合项报告。分布涉及到职业健康、安全与职业卫生管理体系管理手册、程序文件、作业文件、相关的法律法规及标准。重点是对文件控制、记录控制、职业病危害因素识别与评价、危险源辨识风险评价及风险控制策划、合规性评价控制、数据分析控制开出了3个书面不符合项报告，不符合项报告得到责任部门、责任车间负责人的确认。4
2）本次审核采用的抽样方法，存在着一定的风险性，（正面和负面证据）在各部门、各车间审核过程中存在的不符合有的已经发现了，有的可能还没有发现。在有关部门发现的不符合项，有可能在有关部门、单位依然存在相同的问题。这就是抽样的风险性，为减少和降低不符合的风险，提出要求：1各部门、各车间针对本次审核发现的不符合要求认真的“举一反三”○，全面的对职业健康、安全与职业卫生管理体系运行梳理，并实施改进，使职业健康、安全与职业卫生管理体系运行更加符合、有效。2各部门、各车间按照职业健康安全管理体系文件的要求再次进行自检自查，针对发现○的不符合项，采取纠正措施和预防措施，并及时纠正。9、职业健康、安全与职业卫生管理体系存在的薄弱环节和改进建议：1、在这次审核中发现体系建立和实施中存在的问题，经审核组会议分析认为主要表现在以下三个方面：1）各部门、各车间贯彻落实职业健康安全管理体系方针、目标不够，使部分管理岗位员工不清楚其内容和内涵。对职业健康、安全与职业卫生管理体系文件的要求，在理解上与实施上尚有一定差距，如部门管理职责、岗位职责、文件控制、记录控制、危险源辨识评价、职业卫生环境因素识别评价、采购过程、应急准备和响应、监视和测量设备、绩效的监视和测量、合规性评价等运行还存在一些薄弱环节。2）在职业健康、安全与职业卫生管理体系运行实际工作中，职能部门的管理未将覆盖管理体系的全部要求予以贯彻实施，各部门、岗位的职责权限，工作程序不够明确，与职业健康安全管理体系文件的基本要求存在部分脱节现象。特别是石灰石矿山承包单位、工程部施工单位。201*年职业健康、安全与职业卫生管理体系运行的客观证据不齐全，造成问题的主要原因是主管部门的日常检查和监督检查没有进行所致。3）主管部门对职业健康、安全与职业卫生管理体系文件、法律法规等培训不够，使部分岗位人员不清楚文件是如何要求、如何去做、记录如何填写，使得部分记录内容填写不齐全、不准确。2、改进建议1）各部门、各车间组织有关人员学习职业健康、安全与职业卫生管理体系管理手册、程序文件、作业文件和标准，并按文件要求实施。2）本次审核发现不符合项由责任部门认真分析原因，针对原因制定纠正措施，本次不符合项纠正和纠正措施及预防措施的完成期限为201*年12月4日前，不符合项措施的有效性5
验证由本次审核员负责完成，并报生产部归口保存。10、审核结论：公司建立、实施和保持的职业健康、安全与职业卫生管理体系文件符合GB/T19001：201*、GB/T24001：201*、Q/SY1002.1201*标准要求，职业健康、安全与职业卫生管理体系运行基本有效，对本次审核发现的不符合项按规定的时间内纠正完成，具备接受第三方审核的条件。11、纠正和预防措施要求及审核报告分发对象：本次不符合项报告分发到体系覆盖的有关领导、各部门、各车间。不符合项发生责任单位的负责人针对《不符合项报告》的描述，对照标准、体系文件、法律法规等制定纠正措施和预防措施，制定的纠正和预防措施经管理者代表批准后，认真组织实施不符合项纠正。内部审核员按完成计划，对不符合项纠正措施和预防措施有效性跟踪验证。审核组长：日期：201*.12.6管理者代表批准：日期：201*.12.8保存单位：生产部保留期限：3年
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