农发行封丘县支行关于推进惩防工作的自查报告
农发行封丘县支行关于推进惩治和预防腐败体系建设的自查报告
为进一步推进全行惩治和预防腐败体系建设，落实推进惩治和预防腐败体系建设工作，农发行封丘县支行依据省分行《关于印发〈中国农业发展银行关于推进惩治和预防腐败体系建设的检查方案〉的通知》的通知（豫农发银党纪[201*]11号）和总行党委《关于贯彻落实中共中央〈建立健全惩治和预防腐败体系201*-201*年工作规划〉的意见》以及中国农业发展银行201*年度惩治和预防腐败体系建设检查工作视频会议的有关要求，结合我行实际，对我行的推进惩治和预防腐败体系建设工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，强化思想顺利推进自查工作我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了惩治和预防腐败体系建设自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利推进惩治和预防腐败体系建设自查工作打下了良好的基础。为做好自查工作，行务会又认真学习了党的十七大精神，以及邓小平理论和“三个代表”重要思想，并且深入贯彻落实了科学发展观，坚持实事求是、依纪依法、客观公正、科学严谨注重实
效的原则，与贯彻党风廉政建设责任制相结合，查找问题分析原因督促整改推动工作，确保了我行惩治和预防腐败体系建设工作落到实处。
二、自查情况
（一）党风廉政建设责任制的落实情况。我行党支部承担了反腐倡廉建设的主体责任，把反腐倡廉建设列入了全年党支部总体工作，并且与业务工作同部署、同落实、同检查，落实了反腐倡廉责任，党支部书记、行长认真履行了反腐倡廉建设第一责任人的职责，领导班子成员抓好了职责范围内的党风廉政建设和反腐败工作，并且实施了责任分解、责任考核和责任追究。
（二）反腐倡廉工作推进情况。我行能够严明党的政治纪律、推动科学发展，确保各种重大决策的部署和贯彻落实，切实加强了领导干部作风的建设，进一步密切了党群、干群关系，使我行各项工作能够顺利开展进行。在加强党风廉政教育特别是领导干部党性、党风、党纪教育方面，能够认真抓好领导干部廉洁自律工作，维护党纪国法的严肃性，坚决纠正损害群众利益的不正之风，着力解决群众反映强烈的突出问题，推进了重点领域和各项内部制度改革，促进了社会和谐稳定的发展。
（三）工作措施运用情况。我行在惩防体系中能与县委、政府纪检部门以及市分行纪检监察部及时沟通，积极配合开
展各项工作，并且与其建立健全了协调配合机制，及时完善和制定落实反腐倡廉重点任务的具体制度和规定，认真执行“三项谈话制度”，落实党支行部民主生活会、领导干部重大事项报告、领导干部述职述廉、收入申报和礼品礼金登记制度。并将反腐倡廉工作在行务会、全体职工大会上进行宣传教育，以以会代训的方式进行学习反腐倡廉的有关知识，加大了职工的监督力度。我行能够定期开展民主评议行风和行务公开工作，聘请行风监督员、召开银企坐谈会，开展问卷调查等活动，接受企业客户和社会的监督。并将反腐倡廉建设任务列入对领导班子领导干部综合考核评价体系。
（四）各项重点工作的自查情况。我行在对信贷工作检查方面，主要对《中国农业发展银行廉洁办贷“十不准”》执行情况、利用贷款权、监管权到企业“吃、拿、卡、报、借”、“关系贷款”、“打招呼贷款”和“人情贷款”等方面进行了自查，并无发现有任何违规违纪问题；在对财会工作方面检查时，发现财会部门能够严格执行上级行制定的有关规定操作各项业务，在大额资金使用方面没有违规的情况发生，并且严格按照上级行要求推进了经费开支报帐制；我行在中层竞聘、业务岗位竞聘、双向选择等人事制度改革中，都坚持民主、公开、公平、公正的原则。每次竞聘都实行公开演讲，全员推荐，班子成员和职工一样每人一票，不左右局势，最后的结果是把大家最公认、最满意的人推到管理层，
放在最合适的位置。民主的方式、公平的竞争、公正的结果使大家一直保持着较高工作积极性和高度责任感，有力促进了各项业务指标的顺利圆满完成。
农发行封丘县支行在此次惩治和预防腐败体系自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与党风廉政建设责任制相结合，督促了反腐败领导体制和工作机制的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了反腐倡廉教育、制度、监督、改革、纠风惩处等工作进展情况，经过自查我行在各方面都无发生任何违规违纪问题。
二0一0年十二月十五日
扩展阅读：农发行分行案件防范工作情况汇报
加强案件防范工作的情况汇报
近年来，我行的案件风险防控工作以科学发展观为指导，按照总行和省银监局的工作部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧密围绕全行中心工作，深入开展无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪问题的“四无”创建活动，全面认真地抓好案件风险防控工作。
一、加强领导，增强全员案件防范意识
近年来，我行始终坚持以案防为重点，不断完善有关规章制度，科学优化业务流程，积极培育全员内控文化意识，大力查处各类违规违章操作和违纪问题，不断提高监督效率，有效防范和化解风险，消除案件风险隐患，降低案件发生机率，确保稳健运营。一是始终把把案件风险防范作为全面工作的重中之重，狠抓案件防范工作责任落实，把各级行“一把手”作为案件防范工作的第一责任人，切实把案件风险防范工作纳入到总体规划之中，制定工作目标，明确工作责任，搞好督促检查，抓好落实。二是认真落实“一岗双责”,切实抓好职责范围内案件防范工作。加强对广大员工的制度执行意识教育，通过教育，努力提高员工执行制度的意识。三是建立扎实有效的考核机制，加大违反制度查处力度，严厉查处各种重大违规行为。坚决做到有案必查、有案必处，对有关责任人严肃追究，绝不姑息。既对违规的责任人进行严格的责任追究，又对“走过场”的检查人员进行严格的责任追究，由此让责任回归到应有的位置，使全行员工牢固树立案件防范责任意识。
二、全面推进，抓好案件防范体系建设工作
（一）加强案件防范教育。积极开展分层施教系列活动，在广大党员干部中开展以“知条规、守纪律”为重点的党纪政纪和法律法规教育。采取自学、集中学习、专题讲座、组织试卷答题等形式，系统学习党纪条规和法律法规，增强广大党员干部的党性观念和遵纪守法意识。各级行以掌管“人事权、贷款权、财务权”的党员领导干部为对象，开展岗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。结合有关的案例，重点加强对会计主管人员、信贷、财务、计算机、出纳等重要岗位人员的教育，做到警钟长鸣。
（二）加强要害岗位监督管理，提高案件风险管控能力。推行《支行行长监督办法》《客户经理监督办法》，加强对基层行要害岗位各流程的监督控制。抓好对易发案件的薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查，并对风险点进行量化，研究提高案件风险管控的实现手段和有效途径。加强基层行领导岗位人员的管理，掌握其生活和工作中的行为习惯，关注其思想变化，强化监督力度。建立跟踪检查机制，充分发挥内部审计和外部监督作用，切实防止各类案件的发生。
（三）认真开展“管理年”活动，不断提高员工职业操守水平。积极探索银企廉政共建机制，打造二级分行风险案件管控平台，加强银企共同监督和制约，自觉履行廉洁从业相关规定，结合业务的开展，重点治理利用贷款权、监管权到贷款企业“吃拿卡要报借”等不正之风。高度重视社会监督工作，采取向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座谈会等有效形式，自觉接受社会监督。
三、周密部署，认真抓好内控和案防“制度执行年”活动去年以来，按照银监会和总行的统一部署，在全省农发行组织开展了“银行业内控和案防制度执行年”活动，层层动员，统一思想，明确活动的目的、内容、意义和要求，层层组建领导机构和工作机构，分解任务，明确各部门分工，制定下发了《关于开展内控和案防“制度执行年”活动的实施意见》，明确了工作指导思想和具体步骤。组织省行机关对几年来的内控和案防制度进行了梳理，共梳理信贷、财会等制度、办法、意见等158件。建立了定期检查指导工作制度和活动开展情况通报制度，先后对8个市分行、20个县支行的活动开展情况进行了督导，编发《每周活动情况》13期，编发信息66篇，编发省行简报6期。同时，在省行网站“廉政建设”栏目下新开辟了“制度执行年活动”专栏。
我行在活动中，严格对照内控和案防制度的规定和要求，深入自查自纠，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，并督促落实整改。一是对内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，并认真整改落实到位。去年，结合活动省行开展了201*年主要信贷业务制度执行情况审计，共审计各类贷款2073笔、金额55.6亿元，未发现大的问题、隐患和风险。在省行组织的贷款风险排查中，共排查客户935户、贷款639.5亿元。全行政策性及准政策性贷款均未发现库存差额及被挤占挪用现象；绝大多数商业性贷款客户的经营状况良好，贷款风险可控。二是加强会计检查监督，着重开展了大额存款进出及银行承兑汇票全面检查，有效防控了结算和财会案件。积极
开展坐班主任异地交流工作，加强内控管理，促进案件防范开展。三是加强对要害岗位的监督管理。尤其是加强对基层行要害岗位各流程的监督控制，坚持重要业务换人复核制度、重要岗位强制休假制度、干部交流制度，努力增强员工的案件风险防范意识。去年以来，我行重要岗位和敏感环节工作人员轮岗932人，强制休假434人，会计坐班主任异地短期委派交流170余人次。先后调整交流干部60余人；对全辖任期满5年的10名支行行长全部进行了交流调整。四是积极配合银监部门检查，认真组织中长期贷款现场检查问题的整改，对于涉及内控制度、贷前调查、贷时审查、贷后管理、融资平台“解包还原”等方面的46项问题，省行党委高度重视，专门进行研究，提出整改要求。
四、及时应对，不断完善安全管理措施
一是制定并进一步完善了省分行安全保卫、安全生产突发事件应急管理工作处置预案、省分行营业守押突发事件应急预案、省分行机关突发水灾应急预案、省分行机关突发火灾应急预案、中分行机关防范恐怖分子袭击应急预案、省分行机关群体性事件应急预案、省分行机关突发公共卫生事件应急预案等，处置操作规程健全。认真组织突发事件应急预案演练，各行举行各类演练120次，确保一旦发生案件，能够迅速启动处置应急预案，有条不紊地做好各项应对工作。
二是加强对现金押运、守库、营业场所、密押、印鉴等重要环节、要害岗位的安全管理工作。有组织有重点地进行定期、不定期的安全检查，全年检查营业网点62个，各市分行均开展了普查活动。年初，省行行长与各市分行一把手均签订了《安全保
卫与社会治安综合治理责任书》，强化对重点部位的安全管理，全面落实安全责任制。
三是推行营业场所安全保卫标准化建设，构建安全防护长效机制。根据《中国农业发展银行安全保卫工作制度》和公安部、银监会关于贯彻执行《银行营业场所风险等级和防护级别的规定的通知》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构安全评估标准》等有关要求，制定印发了《中国农业发展银行山东省分行基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案》，对基层营业场所安全保卫工作实施标准化管理，促进安全保卫工作实现“六个统一”，即统一工作标准、统一操作规范、统一管理要求、统一检查验收、统一总结评价、统一完善提高。
五、下一步工作打算
（一）进一步增强案件防控工作的紧迫感和责任感。增强各级行党委特别是一把手正确的政绩观，坚持业务工作和案防工作“两手抓、两手都要硬”的原则，高度重视案防工作，切实抓好同部署、同检查、同考核。重点关注易发生案件的主要业务环节、重点关注重要岗位和重要人员的管理、重点关注整改落实情况、重点关注案件防控的基础工作，提高全行整体风险防控能力。
（二）构建完善的案件防控工作机制。在全辖开展对案件防控的学习教育，进一步增强全辖员工的内控案防意识，增强教育的针对性。严格执行惩罚机制，完善配套有关的制度和流程，加强制度建设、检查督导、考核评价，着力构建和完善案件防控的长效机制。
（三）深入扎实地开展合规管理工作。结合实际和当前农发
行经营的特点，抓重点、抓难点、抓特色，抓深抓细抓严抓实。在重要岗位的监督上，推行《支行行长监督办法》、《客户经理监督办法》，加强对一线管理和经办人员的监督制约，促进廉洁从业、合规经营，防控各类风险和案件事故；在合规经营管理上，按照依法合规经营达标程度，制订《违规问责实施细则》，完善我行违规行为惩戒体系；组织在全省各基层行实施争创“合规管理示范岗”活动，激励基层行和广大员工自我管理、自我约束、自我完善，最大限度地防控风险。通过一系列制度办法和活动，在合规管理上谋求新发展，实现新突破。
（四）深入开展“四无”单位创建活动。突出整体预防工作，提高整体预防工作能力和实际效果。继续做好案件排查工作，防范和化解各类风险，提升案件防控水平。抓好安全稳定和安全生产工作，加强安全工作检查，加强重点部位、重点环节的管理，严防各类安全问题的发生。加大执法监察的力度，严格考核，努力建设平安和谐的农发行。
（五）强化对重点工作和关键岗位的监督制约。一是加强信贷工作管理，进一步强化对信贷工作的管理与监督。在坚持传统业务行之有效的封闭管理做法的同时，重点做好对准政策性收购贷款和异地调销贷款的监管。密切关注企业生产经营状况，及时监测贷款使用和现金流变化情况，防止信贷风险。二是进一步强化对财会工作的监督制约。严格贷款支付环节的监督，认真落实大额贷款支付和现金支取的合规性审查，切实把好大额资金转移关口。认真落实营业一线重要岗位制约和轮换、强制休假等制度。三是进一步发挥内审部门的监督作用，提高审计监督的权威性、
独立性和有效性。
二○一一年四月二十五日
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