风险控制部工作计划
风险控制部工作计划(征求意见稿)
为了公司的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下,在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下,根据本部门的职责和岗位职责,制定本会计年度内和下半年工作计划,具体内容如下:
一是风险控制管理体系和流程,目标就是初步建立风险管理体系,预防和降低公司的风险。在8月份,草拟好风险控制管理制度,并报上层审议;规范投资管理操作流程和风险控制流程,在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程有系统总结并成文,征求意见并修改;建立完善的内部控制规范、重大风险预警制度。
二是认真学习法律知识,特别是与公司项目相关的新的法律、法规,及时更新自己的知识。可以通过网络或书本的途径,也可以在领导的带领下,每个月有一两次部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会,学习优秀企业在风险管理方面的经验,提高工作能力和综合素质。
三是落实部门岗位职能,明确专人负责的可能风险范围;收集风险管理的初始信息,每月清理查找存在风险的事项,并进行风险评估;监督各部门按流程规定执行,加强日常的风险监督;制定风险管理策略,提出和实施风险管理解决方案。
四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作,当各部门开展项目讨论时,通知风险控制部参与进来,要积极参加,从公司利益出发,献计献策,争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个衔接,对其中有可能涉及到的风险提出一些意见,并作总结。
五是对合同的审核要做到事前准备,规避合同风险,对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查,并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款,对一些风险点做到心中有数,并把意见与招商部沟通,做好应对措施,以免陷入被动。并且按照规定流程办理相关法律事务。
六是部门的人员要工作认真负责,明确自己的岗位职责,提高工作效率,提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公司的忠诚度和职业操守的品
格。
希望在下半年,新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下,认清形势、明确部门职能、创新工作方式,以规避公司经营风险为目标,努力完成部门各项工作计划,为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。
东方商务管理有限公司风险控制部二一三年七月二十九日
扩展阅读:X公司风险控制部XX年工作计划
风险控制部XXXX年工作计划
一、风险管理体系
目标:初步建立风险管理体系,预防公司大的风险,将风险控制由事后控制逐步向事前和事中控制转移。
关键节点:空缺制度的完善,合同的审核,重大事项按流程操作,风险的评估与日常监督改进。
措施:完善制度和流程,监督各单位按流程规定执行,加强日常的风险监督。推进计划:
1、落实部门岗位职能,明确专人负责的可能风险范围;2、收集风险管理的初始信息,每月清理查找存在风险的事项,并进行风险评估;
3、完善风险管理体系和流程;
4、制定风险管理策略;提出和实施风险管理解决方案;5、学习优秀企业在风险管理方面的经验;6、风险管理的监督与改进。
二、销售管理专项审计
目标:提示内部管理环节的风险控制,为销售服务,协助房地产分公司规避销售中的法律风险,总结管理经验,达到内控制度的有效性。关键节点:销售中的收款管理、定调价管理、售楼合同管理、营销费
用管理、营销合同管理、特例管理等。
措施:配齐专业审计人员,熟练了解房地产销售的整体流程,大胆开展工作,正直审核并做出专业性的结论。推进计划:
1、在人力资源部的配合下,4~5月份招聘到专业的审计人才;2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定,特别是销售方面的管理规定以及流程,要达到非常熟练的程度;
3、按照审计流程,到房地产企业作销售专项审计,并做出专业审计报告。
三、设计变更管理专项审计
目标:实施阳光作业,严格内部管理规定,为降低开发成本服务,同时总结管理经验,达到内控制度的有效性。
关键节点:设计变更管理规定的执行,设计变更是否按照公司规定的流程实施。
措施:配齐专业审计人员,熟练掌握公司“设计变更管理规定”及流程,独立大胆开展工作,正直审核并做出专业性的结论。推进计划:
1、在人力资源部的配合下,4~5月份招聘到专业的审计人才;2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定,特别是设计变更管理规定以及流程,要达到非常熟练的程度;
3、按照审计流程,到房地产企业作设计变更专项审计,并做出
专业审计报告。
四、公司各项业务的法律支持与服务
目标:规范公司管理,规避公司经营过程中的法律风险。
关键节点:控股公司经济合同及直属企业重大合同的审核把关,直属企业重大决策及控股公司重大决策的法律论证,公司仲裁案件和法律纠纷的按法定程序处理。
措施:认真学习法律知识,特别是新的法律法规。工作认真负责,提高工作效率。按照规定流程办理相关法律事务。推进计划:
1、按照流程审核控股公司和直属企业的重大经济合同,并提出审核意见;
2、按照流程,参与控股公司和直属企业的重大经营决策,并提出法律意见书;
3、按照法律仲裁流程,参与控股公司和直属企业的仲裁案件;4、按照法律诉讼流程,参与控股公司和直属企业的诉讼案件,提供相关服务。
五、内部管控流程修改完善、监督及实施检查
目标:协助完成内控流程的修改、完善、监督实施及执行情况检查。明确责任、提高执行力及提高工作效率。关键节点:征求意见、修改、监督执行、检查。
措施:与党政办公室做好协调,充分听取直属企业意见,认真修改,认真检查流程的执行情况并出具报告,协助企业提高执行力。推进计划:
1、协助配合,上半年完成流程征求意见及修改下发;2、下半年到直属企业检查内控制度及流程执行情况。
六、合同备案的法律监管
目标:规避合同风险,提高直属企业合同备案的自觉性,以及按照流程操作的规范性。
关键节点:合同备案的时效,合同备案是否按规定流程操作。措施:落实责任人,每月跟踪检查合同备案情况。推进计划:
1、明确部门负责合同备案的人员及相关职能;2、每月跟踪直属企业合同备案情况;
3、年内组织一次直属企业合同备案的专项检查。
七、所属企业大中修管理
目标:节约成本,同时保持公司设备设施的完好性,促进直属企业按流程与规定办事。
关键节点:大中修项目的界定,预算审核,维修单位的招投标选取,维修的监督与完工验收。
措施:完善公司大中修管理规定及相关流程,明确大中修管理的责任
人,学习规定及流程,正直办理大中修项目的界定,严格预算审核,严格维修项目的验收。推进计划:
1、完善公司大中修管理规定及相关流程;2、明确部门负责大中修管理的具体责任人;
3、组织有关人员学习管理规定及流程,要达到非常熟练的程度;4、在审核大中修项目的时候,正直界定大中修项目的范围;5、成本与质量管理部严格预算审核;
6、维修项目完工后,组织有关人员对维修项目进行验收。八、团队建设
目标:提升部门人员的综合素质,提高执行力,提升团队精神。关键节点:自发学习,按时参加培训,善于总结,每月部门工作的责任到人与时间要求。
措施:利用各种机会参加培训学习,落实部门责任制度。推进计划:
1、自发学习,多参加公司的培训,努力提高部门人员的专业素质和整体综合素质;
2、努力培养团队忠于企业、忠于职业操守、勇于执行的品格;3、提高部门负责人阅读、理解、理性思考,确定宏观管理策略的能力;了解关键业务、关键节点、并制定计划的能力;与社会交往,发现资源、整合资源的能力;对行为的管理能力等。
4、落实每月工作,责任到人,提高团队的责任心、执行力和效率。
XXXX年,新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下,认清形势、明确部门职能、创新工作方式,以规避公司经营风险为目标,努力完成部门各项工作计划,为控股公司发展迈上新台阶而努力奋斗。
风险控制部XXXX年三月
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