环境管理体系审核总结报告
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环境管理体系审核总结报告
201*年06月30日7月02日，北京联合智业对我司环境管理体系运作一年之后进行了为时两天的监督审核；验证组织管理体系是否持续有效运行，以确定是否推荐保持认证注册资格，依据是GB/T24001201*idtISO14001:201*《环境管理体系规范及使用指南》和国家相关法律、法规以及公司环境体系各层次文件，审核涉及的部门有管理层、铸造质量部、采购部、人力资源部、总经理办公室、营销公司、技术部、总调度、铸造事业部、加工事业部、加工质量部、财务部及办公区域、食堂、库房的巡视，审核结果为：推荐保持认证注册资格。
这次审核结果是通过审核了，审核老师也对我司的整体管理水平以及环境管理体系的运作给予了充分肯定和较高评价。但在审核过程中发现存在的一些问题必须引起我们的重视。
一、各相关部门对手册和标准的理解不够需加强学习二、环境内审员的能力需要加强
三、文件管理需要加强，例如：环评报告的验收查不到，由于人员流动没有交接仔细产生
四、管理评审报告的输入材料的欠缺如：绩效方面、
五、法律法规有过期的现象，需要责任部门及时更新国家、地方、行业等相关法律法规
六、部分组织调整有变动，职责和接口要分清（建议组织架构要细化到个人）七、工业园内缺少车辆进厂不能鸣笛、限速等标识八、员工的三级教育要跟上
九、老设备和新设备资料要建档（如图纸和线路图、说明书等）十、各项检查的内容要多一点关于环境的内容
十一、管理评审要根据每年的总结作为管理评审的输入十二、此次审核开立书面轻微不符合两项如下：
1）管理方案时，发现车间正在对浇注机和再生砂设备进行改造、，对浇注机改造其目是：为减少废渣的排放，提高产品的成品率，减少烟尘的排放和人员的劳动强度。对再生砂设备进行改造其目：是为了砂子的重复循环使用，节约能源，达到铸造废砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的证据。不符合标准中4.3.3条款关于“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表”的要求。
2）车间垃圾分类不够细致，有个别垃圾混装如：公司将油棉纱等危险固废评价为重要环境因素，查看车间外部固废分类箱3个，标识可回收和不可回收，但实际并没有进行分类，不符合GB/T24001-201*标准4.4.6条关于“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其在规定的条件下进行”的要求（书面不符合项之一）。
在这里，也再次强调，在今后工作的开展中，各责任部门应该更加积极面对，发现问题后，以积极的心态去对待，及时有效地给予纠正，对于潜在的问题，及时做出预防措施。至于其他暂时没有发现的问题则要保持“有则改之，无则加冕”的工作态度，与其他部门一起按照环境管理体系要求，继续踏踏实实将工作做好，将记录填写好，将文件资料保存好。在工作中，大家相互间交流心得体会，利用
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PDCA方法，总结成功的经验，吸取失败的教训，不断持续改进，不断提升自我能力，最终达到标准要求的能力与素质。将我们的工厂建设成为绿色生产的花园式工厂。
报告人：刘宏艳日期：201*.07.04
扩展阅读：内部环境管理体系首次审核报告
内部环境管理体系首次审核报告
编号：XFEW456-01审核目的1、是否实施与保持了体系；2、体系文件是否府合ISO相应标准的要求；3、是否符合相应法律法规的要求；4、向最高管理者提交管理评审资料。审核范围环境手册覆盖之所有内容审核依据ISO14001：201*标准要求审核时间201*-8-11受审部门公司所有部门审核组员审核组长由管理者代表组织于201*-8-11至201*-8-12两天对本公司环境管理体系起先了首次审核,审核总体情况是乐观的，但还有三个不符合事项，现按ISO14001：201*标准要素为顺序予以总结性报告：检查结果表明.本公司自201*-8-18运行以来,建立了完整的文件环境管理体系，体系的范围适应是符合本公司之实际情况的。公司由董事长亲自制订了具体的环境方针，方针充份体现了本公司的具体特点与本公司在环境领域中担负的社会责任，体现了公司重视环保法律法规之要求，同时由环保科负责将其方针制作成标牌加以宣传与沟通提高全员意识。方针亦为环境目标界定了框架。符合ISO14001：201*之4.2之要求由各部门为单位进行了环境因素识别，识别形成了文件，暂未发现未识别到的环境因素，符合ISO14001：201*之4.3.1之要求环保科收集了本公司相关的环境法律法规及其要求，收集并进行了适宜条文摘要,但对其固废进口方面的法规还应进行登记，总体上符合ISO14001：201*之4.3.2之要求环保科进行了重要环境因素评价，评价出在废环境管理体系中有以下重要环境因素：车间工艺废气排放、粉尘排放、机械运转时噪声排放、电能消耗、资源消耗。环境管理者代表组织人员制订了相关的环境方案，各部门按严格执行了相应的方案.符合ISO14001：201*之4.3.3之要求为了达到环境管理体系之要求，公司在运行环境管理时配备了适宜的环境管理组织架构，任命了环境管理者代表，成立了环保科。同时配了：三隔式污水处理设施、吸尘装、排气扇、固废存放室、粉尘净化等，同时还与污水处理厂签订了污水外包处理协议，并按协议将污水排放于污水处理厂进行处理。还与有资质的柯林固废处中心签订了固废外包处理协议，并按协议将固废送处中心进行处理。同时配了近四十只灭火器,数立了消防标识,留出了消防通道.符合ISO14001：201*之4.4.1之要求续下页
内审报告
续上页编号：XFEW456-01员工环保能力与意识方面还有待加强,特别各部门的环保意识关系到本公司环境管理体系成功运行重要部位,直接关系到污水排放,资源的有效运用.但公司总体上是符合ISO14001：201*之4.4.2之要求的.公司在其内部沟通方面有大量的证据,特别是总经理有关环境管理之指示,做到非常到期位,在外部沟通是有效的,比如与环保科与环保局的沟通.符合ISO14001：201*之4.4.3之要求的.文件控制发现有适用的法律法规：如污水综合排放标准未进行登记管理.不符合ISO14001：201*之4.4.5之要求的及本公司制定的文件XFEW447-01之要求。体系运行情况因时间之关系,还有一些不到位之处,如固废分类上面不能提供体系文件要求的证据，不符合ISO14001：201*之4.4.6之要求的公司制订了相应境应急准备与响应管理制度，并有具体的预案.同时公司还配备了近四十只灭火器,数个消防栓,数立了消防标识,留出了消防通道,成立了消防预案小组,符合ISO14001：201*之4.4.7之要求的.但对污水排放管道阻塞没有具体按预案要求提出来供证据，不符合，有改进的必要。抽查有环评报告、资质证明、三同时、废水测试等符合ISO14001：201*之要求的.以上发现的不符合事项纠正与预防措施还在执行中.公司内审制度建全符合ISO14001：201*之要求的，管理评审有具体的管理制度,有具体的计划,其中首次内部环境管理体系审核已结束,总共发现三个不符合事项,见上与附件.总之公司之环境管理工作体系已初步建立,总体情况是符合是府合ISO相应标准的要求；符合相应法律法规的要求.附件1、内审不符合报告表2、内审不符合项统计表3、内审会议人员签到表分发会签编制审批
环境管理评审年度计划
XFEW460-01
评审目的：验证环境管理体系持续的适宜性和有效性、充分性，确保公司环境体系建设的下一步工作。审核依据：ISO14001环境标准及本公司环境手册、环境程序文件、作业指导书、及其相关的法律、法规。参加人员：副总经理、环境管理代表、各部门主管时间：其中各项资料准备必须201*/5/15日前完成。评价议题：1、内部环境审核结果；2、守法性评价结果；3、外部相关方有关环境的信息沟通4、公司的环境表现；5、目标指标实施情况；6、纠正预防措施；7、外部情况的变化；（例外部废塑进口相关事件）时间安排：上午：1-4项下午：7-7项评审结果:管理评审报告，纠正预防措施、总结现有成果，发现现有问题，为下一步开展工作指明方向制订：审核：
资料准备：1、内部环境管理体系首次审核报告2、守法性证明3、外部相关方有关环境的信息沟通记录4、公司的环境表现；（内部工作检查情况）5、目标指标统计表6、纠正预防措施记录外部情况的变化记录
管理评审报告编号：XFEW460-02
评审时间评审人员评审目的201*-8-25地点综合部主持1、本公司的环境管理体系是否适应内外环境的变化（适宜性）；2、本公司的环境管理体系实施是否充分展开（充分性）以实现方针与目标及其指标；3、体系运行是否实现了方针目标、指标（有效性）本公司环境管理评审计划要求的评审议题评审范围评审综述公司花了近一天时间对公司以下内容进行了评审:内部环境审核结果；守法性评价结果；外部相关方有关环境的信息沟通；公司的环境表现；目标指标实施情况；纠正预防措施；外部情况的变化；现一一报告.一、内部环境审核情况：评价发现此次审核人员是充分的，时间安排是合理的，发现三个不符合事项完全可以纠正的，而且各项整改由于时间关系，同时涉及到环保局，故还在纠正之过程中，大约环保验收手续补办，外部环境测试等需要九千元人民币，得到了总经理的批示。二、守法性评价情况：公司有相应的进口废塑资质，固体废物是送到有资质单位处理的，有相应的台帐，有危险废弃物处理联单，污水有相应的处理设施，处理后的污水送当地污水处理厂处理的，设施无异常，环保设施符合当地环保部门之要求。但废水测试等工作在内审中发现，正在纠正之中。三、外部相关方有关环境的信息沟通：环保局要求公司学习相关环保法规，得到总经理批示，同时批复了员工到环保局学习相关环保法规。四、公司的环境表现：由于公司环保设施齐全，无乱排乱放情况。五、目标指标实施情况：生产污水循环利用率80%实现了，（污水、噪音、固废等）综合排放达标率100%之要求还未有结果，因为其它相关测试数据还等太仓环境监测大对测试后才知道。正由环保科在执行。六、纠正预防措施：问题1：公司目前在物品堆放较乱，还有露天堆放的情况，总经理会议上指示，要求在雨天来临时，由不得生产部负责用雨蓬将其遮盖好。问题2：公司目前绿化中的杂草很乱，总经理批示，由综合部购其剪草机，并定期对其维护。要求三周内完成。外部情况的变化：国际上对其环境越来越重视，因此我公司决定从ISO14001：201*管理做起。严格执行本公司环境管理制度。各项情况评价表明公司制定的方针目标是适合本公司实际情况的,环境管理体系是充分的,有效的,适宜的.序号议题简要内容纠正和预防措施执行人员备注详见附件详见附件编制审核
201*年度内审计划
审核目的：确保环境管理体系的有效性、符合性和适宜性。审核范围：与环境管理体系的有关部门。
审核依据：ISO14001：201*环境管理体系要求、《环境手册》、作业指导书及有关的管理制度等。
时间部门总经理管理者代表生产部综合部仓库12345√√√√√6789102112
编制：审核：批准：日期：日期：日期：
环境管理内部审核实施计划
编号：XFEW457-01
12345
审核目的：确保环境管理体系的有效性、符合性和针对性。
审核依据：GB/T24001-201*idtISO14001：201*、本厂《环境手册》、《程序文件》A版及环境管理体系其他文件审核覆盖产品范围：审核时间：201*-8-11审核安排：日期8:00-8:308:30-10:3010:30-12:0012:30-14:0005月11日12:00-12:3010:30-12:0012:30-14:0015:00-16:3016:30-17:0017:00-17:30备注：第1页共1页
时间首次会议总经理/管理者代表生产部综合部中午休息综合部生产部车间仓库审核组会议末次会议4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3/4.5.44.4.6/4.5.3/4.4.7/4.5.44.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3审核组全员审核组全员4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6/4.4.44.3.1/4.6/4.3.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3部门审核涉及的环境管理体系标准要求审核员审核组全员
201*年度第1次内部环境审核首次会议记录
依据ISO14001：201*标准的精神和我公司环境手册的规定，由管理代表规划进行201*年度第1次内部环境审核，并按计划于201*-8-11上午8：00~8：30在会议室召开了本次审核的首次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。
管理代表说明了本次审核的目的、依据、范围、审核组的组成、审核的具体时间安排等项内容，强调指出：本次审核主要是检查我公司环境管理体系的具体实施状况，总结运用中的经验、找出实施中的不足，持续改进环境管理工作。对审核中发现的问题，各责任部门必须在规定的时限内予以彻底纠正，并由管理代表指定专人对纠正的措施及效果进行确认。确认均符合要求的，方可予以结案。各部门应积极配合审核员的审核，但对审核员的判定可以提出异议，有争执的问题由管理代表负责仲裁处理。
与会人员对本次内部审核的方式、时间、配合情况等有关事项均取得了一致的意见。
201*年度第1次内部环境审核末次会议记录
经过1天的系统审核，所有现场审核均已结束，并按计划于201*-8-11日17：30~18：00在会议室召开了本次内部环境审核的末次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。
通过各位内审员对各部门环境资料的检查、核对、比较以及现场询问等方式的审核，审核组认为，我公司的环境管理体系已经得到所有同志的明确认识并自觉在实际工作当中严格按照既定的规章制度实施作业。审核组通过1天的认真审核，发现4个违背我公司环境手册、程序文件和ISO14001：201*精神的不符合事项。并要求在一个礼拜之期限内纠正完成。
会议强调指出：虽然本次审核发现3不符合事项，但并不能说明我们的工作都做得完全到位。有的部门对有关程序文件还把握得不很确切，与要求还有一定差距，必须在今后的工作中作进一步改善和提高。环境审核应该是一种持续的工作，当环境体系的实施遇到问题或者在公司内工作比较繁忙和紧张的时候，这种审核将起到一定的作用，同时，各部门也要加强自我检查，不断提高公司的管理水平，树立我公司的良好形象。
管理者代表须在会议结束后一周以内提交本次审核的总结报告。后续的稽核工作还将持续进行。
不符合报告
№：1
受审部门受审人员部门负责人审核时间201*-8-11编号审核地点综合部不符合事项内容：属□严重□一般□观察审核员：受审部门确认：原因分析：受审部门负责人签名：纠正措施：部门负责人签名：纠正措施评审：管理者代表：纠正措施的跟踪验证及有效性评估：审核员：日期：管理者代表：日期：备注
环境管理体系审核通用检查表
受审核部门：编制人/日期：201*-8-11检查提问◆是否制定了文件化的环境方针？◆环境方针是否经最高管理者批准？◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架◆环境方针的传达与管理适用XFEP420-01◆如何向全体员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？◆公众如何获得环境方针？◆环境方针是否得到实施◆环境方针的评审与修订XFEP460-01◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？◆如何对环境方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√XFEP460-01规定每年五月总经理参加了，有会议计划暂未修订。适用◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√√√√√√开会、宣传栏、文件发放、宣传牌√√网上、宣传牌XFER431-04得到了实施、见目标统计结果文件查阅√√√√现场检查总经理制定批准201*-1-1颁布遵守国家环保法规、清洁生产预防污染、节能降耗持续改进、树立骏业环保风范批准人/日期：审核员：结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规匾审核日期：条款4.2环境方针检查内容◆环境方针的制定◆环境方针的内容适用是否适用适用参考文件XFEW420-01XFEQ-01XFEW420-01XFEQ-01注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：201*-8-11批准人/日期：审核员：检查方法提问◆有无环境因素识别和评价的程序？◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？文件查阅√√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别适用XFEP431-01◆是否按程序要求识别环境因素？◆是否规定了识别的范围和对象？◆是否有环境因素的清单？◆受审部门的环境因素有哪些？√√√√现场检查见XFEP431-01查XFEP431-01规定了识别和评价的要求查XFER431-01按程序要求识别环境因素；查XFEP431-01规定了识别的范和对象，有环境因素的清单XFER431-01，受审部门的环境因素有污水排放、固废排放、用电、用水等◆有什么方法和怎样进行环境因素的识别适用XFEP431-01适用XFEP431-01◆是否规定了识别环境因素的方案？◆方法是否适宜？◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？◆如何进行环境影响评价适用XFEP431-01XFER431-01◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？◆有无重大环境因素清单？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？√√√√√√√√√√XFEP431-01规定了识别环境因素的方案，方法是适宜识别环境因素时，收集了：产品、活动、原原料、历史记录等三种状态：为正常、异常、紧急，三种时态：过去、现在、将来、环境因素的七种类型：固废、废水、噪声等见XFER431-01上体现。，相关方带来的环境因素，如XFER431-01上的识别评价的方法、准则和步骤见XFEP431-01规定了；重大环境因素清单为XFER431-04；结果是否合理新项目和变化是否进行了环境因素补充识别和评价结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：条款检查内容是否适用参考文件适用XFEP431-014.3.1◆是否建立了环境因环境因素素识别和评价的程序注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：201*-8-11批准人/日期：审核员：检查方法提问◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？◆对重大环境因素的控制措施有哪些？◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？文件查阅√√√现场检查制定了重大环境因素控制措施计划，污水管网接入污水厂、化粪池、废气排气筒、布除粉尘设施、生产固废收集送有资固废场、生活固废送环卫部门、水泥场固化、专用废物堆场等；对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施如：火灾应急预案、废水排放管阻塞预案等◆环境因素能否及时更新XFEP431-04◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素考在制定环境方针、目标和指标时，考虑了重大环境因素XFEP431-04◆哪些重大环境因素列入目标和指标？◆其他环境因素如何控制？√√废水：生活污水，主要污染物为CODcr、BOD、SS、NH3-N，PH废气:废金属、废塑料、分拣整理时少量粉尘，废塑料造粒与粉碎时有少量苯乙烯、氯乙烯、粉尘，固废：生活垃圾、生产废物。粉碎机动行噪音等重大环境因素列入目标和指标。其他环境因素如何控制是通过日常工作检查进行控制。一旦转化为重要环境因素，则要求制定方案◆有无更新信息的规定？◆是否按规定实施更新？√√更新信息的规定见XFEP431-04规定了实施更新结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：条款4.3.1环境因素检查内容◆如何对重大环境因素的控制进行策划是否适用参考文件适用XFER431-
受审核部门：是否适用适用编制人/日期：201*-8-11批准人/日期：审核员：检查方法◆是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？◆程序是否明确了获得法规的渠道？◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方法和职责？◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些◆受审部门适用的法规有哪些适用XFER432-01◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？◆受审部门适用的法规有哪些？√√建立了法规和其他要求的清单XFER432-01，受审部门适用的法规有：;;;;；;;;;;等注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
√√√√XFEP432-01规定了识别适合本司的法规和其他要求的方法；XFEP432-01明确了获得法规的渠道：国家、省、市级环保局、电子媒介中专业网站等；规定了收集、登录、保存的责任由环保科负责。见XFEP432-01规定了收集频次、途径、登录方法。规定了向员工和其他相关方传XFEP432-01达有关法规和其他要求方法和职责结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：条款4.3.2法律与其他要求检查内容◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序参考文件XFEP432-受审核部门：编制人/日期：201*-8-11批准人/日期：审核员：文件查阅√√结果检查方法审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11条款检查内容是否适用适用传达了参考文件XFER432-01培训会议记录培训计划守法证明◆由谁负责？◆做得如何？◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？◆员工是否意识到不遵守法规的后果？◆过去、现在有无违法？◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等？提问现场检查√√√√√“守法证明“过去、现在有无违法有守法证明性文件、有如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、有三同时验收报告，有污染物监测数据等等目标形成文件如：XFEW433-01，XFEW433-01与XFEQ-01由总经理批准，分到时了生产部、综合部目标和指标的内容符合方针的要求；目标和指标的内容考虑了法规和其他要求，如污水排放、固废排放、噪音排放等。目标和指标的内容考虑了重大环境因素：如污水排放、固废排放、噪音排放、粉尘排放、用电、用水等；目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点；实现目标和指标的方案可行，并实施了，如污水放的方案投入资金近二十万。目标和指标均有具有可测量的数据表现。4.3.2◆法规信息是否及法律与其时变更他要求◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息◆本组织的守法情况及守法证明性文件有√√4.3.3◆组织是否设定了目标和指环境目标和指标标方案◆设定目标和指标时应考虑的内容设定了适用XFEW433-01◆目标是否形成文件？XFEQ-01◆是否经领导批准？XFEP433-01◆是否分解到有关的职能和层次？XFEP433-01◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺？◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求？◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法√√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规ISO14001条款4.3.3目标和指标方案检查内容◆目标和指标的实现情况是否适用适用编制人/日期：审核日期：201*-8-11参考文件目标和指标的实现情况考相知恨晚核记录批准人/日期：审核员：检查方法提问◆受审部门是否远均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？◆是否设置了必要的可测量参数？◆是否制定了实施目标和指标的方案？◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？◆是否明确了执行部门和负责人？◆是否已向有关人员传达？◆有关人员是否清楚？◆有无目标和指标实现的证据◆目标和指标是否定期评适用审、修订有目标和指标统计记录暂无◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？◆环境目标和指标是否定期评审、修订？◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？◆是否制定了环境管理方案◆环境管理方案的内容是否满足标准要求满足标准要求制定了XFEW433-04◆方案是如何制定、批准的？◆受审部门有否相应的方案？◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？XFEW433-04◆是否明确了责任人？◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？◆是否明确了时间要求？◆是否规定了资源保证？√√√√√√√√√√√√√√文件查阅√√√√√√√现场检查√√√√√√√√√检查结果记录注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规ISO14001条款4.3.3环境管理方案检查内容◆如何监督方案的实施◆方案能否保证目标和指标的实现◆是否及时修订方案4.4.1资源、作用、职责、权限最高管理者的职责、权限明确规定了是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否适用管代监管方案能保证目标和指标的实现暂无明确规定了XFEP441-01编制人/日期：审核日期：201*-8-11参考文件提问批准人/日期：审核员：检查方法文件查阅√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√现场检查√√检查结果记录XFEW433-04◆由谁负责方案的监督？◆如何验证方案实施的效果？XFEW433-04◆是否存在一个评审方案的过程？◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？◆有关人员是否参与方案的制定？◆什么情况下修订方案？◆是否进行过修订？◆是否有清晰的组织结构图？XFEW441-01◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？◆受审部门的环境职责是什么？XFEP441-01◆是否明确了最高管理者的各项职责？XFEW441-01◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者代表的职责权限明确规定了XFEP441-01◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持XFEW441-01负责？◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？管理者的作用明确规定了XFEP441-01◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体包括人力资源、专项技能、XFEW441-01系提供必要的资源，技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？◆管理者如何参与和支持环境活动？注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规ISO14001条款4.4.1资源、作用、职责、权限检查内容◆有关职责、权限是如何传达到位的是否适用文件下发编制人/日期：审核日期：201*-8-11参考文件文件分发记录提问◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责权限？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？4.4.2培训、意识和能力◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序◆组织是否制定了实施培训的具体计划◆是否根据需要修订培训计划◆应接受培训的人员是否都经过了建立了制定了实施培训的具体计划都经过了培训◆是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求确定了XFEW441-01XFEP441-01XFEW441-02XFER441-01◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？◆对内审员是否进行了培训？◆对临时工是否进行了培训？◆受审部门员工培训情况如何？√√√√√----√√√√----培训需求量如何确XFEW441-02要求确定了，√√√√批准人/日期：审核员：检查方法文件查阅√现场检查√√检查结果记录注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规ISO14001条款4.4.2培训、意识和能力检查内容◆是否有效实施培训程序和培训计划◆是否对培训的有效性进行了评价？◆培训记录的管理◆供方和承包方是否需要培训？效果如何◆对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训，效果如何是否适用有效评价了编制人/日期：审核日期：201*-8-11参考文件XFER441-01考核记录办化室管理◆培训的内容是什么？◆培训的效果如何？◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工件？4.4.3信息交流◆是否制定了信息交流的程序？制定了XFEP443-01◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？√√√√√√√√√√◆信息交流的记录XFER443-01◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√√提问◆上述重点内容的培训是否得以实施？◆培训是否有记录？◆培训后是否考核？◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？批准人/日期：审核员：检查方法文件查阅√√√现场检查√√检查结果记录
续表受审核部门：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规ISO14001条款4.4.3信息交流检查内容◆如何通报组织的环境方针和环境表现◆将环境管理体系审核和评审结果通报组织内有有关人员的过程◆异常、紧急情况下的信息如何交流是否适用开会、文件分发等编制人/日期：审核日期：201*-8-11参考文件XFEP443-01批准人/日期：审核员：检查方法提问◆是否同员工、周围居民进行过信息交流？◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么？◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？◆受审部门涉及到哪些信息交流？◆同外部相关方的信息交流适用XFEP443-014.4.4文件◆组织是否有文件环境管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？有、齐全书面形式与电子形式均有◆环境管理体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求？要素之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆查询相关文件的途径适用XFEP443-01是XFEQ-01环境程序文件集环境手册◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？◆是否参加有关机构组织的环保活动？◆是否同供方和承包方交流环境信息？◆与环境管理体系相关的文件有多少？◆与受审部门相关的文件有多少？◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？◆电子形式文件的使用是否有效？◆环境管理手册的内容是否满足ISO14001的要求？◆环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？◆是否规定了查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？√√文件查阅√√√√√√√√√√√√√√现场检查√√√√√√环境管理手册的内容满足ISO14001的要求结果
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：是否适用符合编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法提问◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适用文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？文件查阅√√√√√√√√√√√√√现场检查结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11条款4.4.5文件控制检查内容◆制定的文件控制程序是否符合要求参考文件XFEP447-01程序内容完整，有操作性，文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审均做出了规定；版本为A/O版；外来文件（如标准）在控制范围内；XFEP447-01中规定了文件的保管办法；每年一次定期评审文件的有效性；XFEP447-01规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件；XFEP447-01规定了失效文件的处置、管理办法。◆文件的编适用写、批准、发布、保管、修订、评审情况XFEP447-01XFER447-01XFER447-02所有文件字迹清楚；所有文件标识明确；文件发布前得到授权人的批准；所有文件是否均注明制定或修订日期；使用处都使用适用文件的有效版本；文件的查找方便XFER447-01中规定文件的保管有效，◆外来文件的控制适用XFEP447-01◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√△XFEP447-01对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定，但污水综合排放标准未进行登记管理.不符合注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法提问◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?◆是否确定了与重大环境因素有关的运行与活动确定XFEP447-01◆重大环境因素有哪些?◆与其相关的运行与确定了吗?◆受审部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些?◆如何确定的?◆何时确定的?√√√√√√√文件查阅现场检查√检查结果记录审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11ISO14001条款4.4.5文件控制4.4.6运行控制检查内容◆作废文件的管理是否适用适用参考文件XFEP447-◆对确定了的与重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定确定XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-08XFEP447-09◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定了保持了管理程序？◆组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素是否规定了管理规定？◆与环境有关的设备，是否有日常管理规定？◆是否有原材料供应的环境影响评价程序？◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？◆运行程序是否有运行准则之类的内容？◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素的目的？◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性.◆有关程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？√√√√√√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法提问◆员工是否了解运行标准？◆实际动作是否严格按程序、作业指导书执行？是否超越控制界限？◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？文件查阅√√√现场检查抽查员工了解运行相关标准；实际动作严格按程序、作业指导书执行，无超越控制界限；按要求记录；有关的运行记录是否证明其遵守程序；采购人员向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息检查结果记录审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11ISO14001条款4.4.6运行控制检查内容◆运行控制程序的执行情况是否适用参考文件XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-◆噪音管制适用XFEP447-06◆车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？◆噪声防治设施和方法有哪些？◆有无社区居民投诉？√√√√√√√主要噪声污染源有哪些铜米机噪声排放间及厂界噪音排放标准分别为7520无社区居民投诉无化学品◆化学品管制--------◆化学品的保管状况怎样？◆是否按要求使用化学品？◆使用中是否存在渗漏情况？◆有无搬运过程中防泄漏的规定？◆是否对员工进行了关于油类及危险物质的培训？◆废弃物管理适用XFEP447-05◆废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？生活垃圾、生产废物，外包有资质单位处理，但固废分类上面不能提供体系文件要求的证据，不符合△注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法提问文件查阅现场检查检查结果记录审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11条款检查内容是否适用参考文件4.4.6运行控制◆污水管理适用XFEP447-02◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？◆污水排放源有哪些？◆确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）。◆废水处理设施及其运行状况如何？◆污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？◆污水池有无渗漏的可能性？√√√√√√◆废气管理适用XFEP447-03◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？◆受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？◆有无须申报登记的大气污染物排放？√√√√√◆能源、资源管理4.4.7应急准备和响应◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？适用XFEP447-07XFEP447-08◆有无节约能源、资源的规定？◆采取了哪些节约能源、资源的措施？◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？◆可能发生的事故或紧急状态是什么？◆以往是否发生过？◆一旦发生会产生怎样的环境影响？√火灾阻塞等√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法结果审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11条款检查内容是否适用参考文件提问4.4.7应急准备和响应◆依据程序作出响应，能否防止或减少环境影响能防止或减少环境影响◆是否建立了应急准备与响应程序适用XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03◆是否有程序？◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？◆对策是怎样确定的？是否经过论证？◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？◆是否有明确的职责和资源保证？◆有无与相关部门联络的规定？◆有否对程序进行定期演练的规定◆是否有对程序进行评审、修订的规定有有XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03XFEP447-01◆如何规定的？是否演练过？◆演练的效果如何？◆是否根据演练结果对程序加以修改？◆有无上述记录？◆什么情况下评审？◆什么情况下修订？◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？◆是否对修订的程序进行评审、批准？◆程序的更改是否有记录？文件查阅√√√√√√√√√√√√√√√√现场检查按XFEP447-01XFEW447-01、XFEW447-02、XFEW447-03执行了污水排放管道阻塞没有具体按不符预案要求提出来供证据，不符合合△注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：检查方法检查审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11条款检查内容是否适用参考文件提问4.5.1监测和测量◆有无监测和测量程序适用XFEP451-01◆是否建立并保持监测和测量程序？◆监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运行与活动的关键特性？◆通过具有重大环境影响的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？◆监视和测量的方法、依据有无具体的规定？◆监视和测量的依据是否符合法规要求。◆是否对组织的环境目标、指标、管理方案的完成情况进行例行检查？适用环境目标、指标、管理方案的完成情况进行例行检查记录◆是否对环境管理体系日常运作进行检查？适用环境管理体系日常运作进行检查记录◆是否检查运行控制程序？结果如何？◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？◆是否检查作业文件的执行结果？◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？◆能否追踪目标和指标的执行情况？◆是否对环境管理方案执行情况进行追踪？文件查阅√√√√√√现场检查√√结果记录√√√√√◆是否对环境绩效（如噪声强度、污水排放量）进行测定？适用噪声强度、污水排放量进行测定记录◆有无测定记录？◆外部项目监测是否由具有资格的单位进行？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：条款检查内容是否适用编制人/日期：参考文件批准人/日期：审核员：检查方法检查审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-提问4.5.1监测和测量◆是否定期评价法律、定期法规的符合情况XFEP451-01◆有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情XFEW451-01况？XFEW451-02◆是否执行了规定？◆评价标准是如何确定的？◆评价工作何时、由谁进行的？◆评价结果是否有记录？◆评价信息是否向有关部门及时通报？◆监测异常时如何处置？------◆是否有明确的报告程序？向谁报告？◆出现了异常之后是否采取了处置措施？◆处置是否生效？◆是否有记录？◆有没有建立监测和测量设备的控制程序，对监测和测量设备有没有进行校准和维护，是否保存有校准和维护的记录？----------◆是否有监测设备校准规定或程序？◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？◆监测设备是否有校准有效期的标志？◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？◆操作者是否按规定调整监测设备？◆监测设备的校准记录是否妥善保管？文件查阅√√√√√√√√√√外包现场检查√√√√外包结果记录注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：ISO14001检查内容是否适用参考文件编制人/日期：检查方法批准人/日期：审核员：检查审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-条款4.5.2合规性评价◆是否建立了合规性评价文件化程序？法律律法规评价的证据--其它要求评价的证据-----适用XFEP452-01XFEP452-01提问合规性评价文件化程序是否适宜法律律法规评价的证据有哪些？文件查阅√√现场检查√法律律法规评价的证据有XFEW452-01结果记录其它要求评价的证据有哪些？√其它要求评价的详见证据有XFEW452-01注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-ISO14001条款4.5.3不符合，纠正和预防措施检查内容◆是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？是否适用建立了参考文件XFEP452-01检查方法提问◆程序中对不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？◆是否包含对不符合进行应急处理的内容？◆是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？文件查阅√√√√现场检查检查结果记录◆不符合的调查和处理是否得到实施？◆纠正与预防措施程序是否得到实施？得到实施纠正与预防措施程序得到实施XFER452-01◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？◆对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？√√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11审核员：条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查提问4.5.3不符合，纠正和预防措施◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流◆对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？◆程序中有关纠正和预防措施涉及文件更改的规定？◆是否按规定对相关文件进行了更改？◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？文件查阅√√√√现场检查√√结果记录4.5.4记录◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、√保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆本组织与环境管理有关的记录有哪些？是否√充分？◆与受审核部门有关的环境记录有哪些？√◆程序中是否包含对记录的质量要求？√◆是否有保存期限的规定？√XFER454-01◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆记录管理的实况适用√√◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书√面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？√◆贮存是否便于存取和检索？√◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防√蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？√◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信√息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可√追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理√系统获取相应信息？注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-11◆更改后的文件执行情况及记录◆是否有对记录进行管理的程序适用XFEP454-条款4.5.5环境管理体系审核检查内容◆组织是否建立了环境管理体系审核程序是否适用适用参考文件XFEP457-01检查方法提问◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？◆年度内审方案是否经管理层批准？◆年度内审方案是否发给有关部门？◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？◆是否制定了内审实施计划？◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素？◆审核用检查表是否充分、符合要求？◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？◆采取的纠正措施是否按期完成。◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。◆验证结果是否报告了相关部门。文件查阅√√√√√√√√√√√√√√√√√现场检查检查结果记录◆内部审核方案的策划适用XFEW457-01√◆内部审核的实施适用XFER457-01◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施适用XFEP457-01注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-条款4.6管理评审检查内容◆是否有定期进行管理评审的规定◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆管理评审的输入是否充分是否适用参考文件XFEP460-01检查方法提问◆评审的时间间隔是怎样规定的？◆是否按规定的时间进行管理评审？◆管理评审是否由总经理亲自主持？◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？◆管理评审的输入是否包括下列内容：①内、外部质量审核结果。②环境方针、目标、指标、管理方案实施情况。③重大事故调查处理情况。④不符合、纠正和预防措施实施情况。⑤相关方的投诉，建议及其要求。⑥监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报告。⑦来自管理者代表的关于环境管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。⑧环境因素识别与评价的总结报告。⑨可能引起环境管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。⑩改进的建议。文件查阅√√√√√现场检查检查结果记录注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核员：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-条款4.6管理评审检查内容◆管理评审的实施情况◆管理评审的内容是否充分是否适用参考文件检查方法提问◆如何参加管理评审？◆是否就下列内容进行了评审：①环境方针是否适宜？环境方针实现程度如何？是否需要更新环境目标、指标和环境管理方案？②现有环境因素识别与评价的方法是否适宜。重大环境因素的现行控制措施是否有效？③资源是否配置得当，能否满足实现环境方针、环境目标和指标的要求？④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？⑤自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性.。⑥环境绩效趋势；纠正和预防措施实施情况。⑦相关方的投诉、建议及其要求。⑧环境管理体系适应环境变化的应变能力。⑨法规和其他要求符合性状况如何？⑩需要改进和加强的领域是什么？文件查阅√√现场检查检查结果记录注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：条款检查内容是否适用编制人/日期：参考文件批准人/日期：审核员：检查方法检查审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：201*-8-提问4.6管理评审◆管理评审的输出是否完整并形成文件？◆有无评审记录和形成的其他文件？◆“管理评审报告”中有无环境管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？◆是否提出了需要加以修正的方针、目标、指标和环境管理体系的其他要素？◆有无不符合，是否提出了纠正要求？◆管理评审的后续管理◆评审的后续工件进展如何？◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？文件查阅√√√√√√现场检查结果记录√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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