201*年审计回访工作总结
201*年审计回访工作汇报
县局：
按照局里安排，根据《彬县审计局审计回访工作实施方案》要求，我们审计回访小组于201*年10月20日至11月16日对林业局等单位140个审计项目，逐单位逐项目采取召开座谈会、查阅有关资料、与相关人员谈话、填写《审计回访调查表》等方式进行了回访，现将回访情况汇报如下：
一、回访内容：
这一次回访我们本着进一步规范审计工作，提高审计质量，促进审计结论的落实，树立“坚持原则、依法执审”的审计新形象，为审计工作的顺利开展营造良好的外部环境的目的。主要从以下几个方面开展工作：一是依法行政、文明审计方面。主要了解审计组和审计人员在审计实施过程中有无违反工作程序，滥用检查权甚至以权代法的行为，有无态度蛮横，讲大话、粗话、过头话等不文明行为。二是工作效率方面，了解审计组和审计人员在被审计单位是否按照“节约成本，提高效益”的要求开展工作，是否按时上下班，工作期间有无东游西逛、休闲游乐，有意拖延时间现象。三是了解审计人员遵守审计署“八项审计工作纪律”和省审计厅“四项补充规定”以及中央、国务院有关廉政规定的情况，具体包括审计人员在审前、审中、审后有无向被审计单位提
出与工作无关的要求，有无吃、拿、卡、要等不廉洁行为。四是了解被审计单位对《审计决定》、《审计意见》的落实意见，包括违纪资金是否及时缴纳，违纪违规行为是否及时纠正，管理不到位的地方是否按照审计意见作出了相应整改和完善等。五是广泛听取被审计单位对审计工作的意见和建议。
二、回访结果
1、被审计单位对审计组人员廉洁从政、文明执法，严格按照审计工作程序进行审计给予了高度评价。
（1）、审计人员在审计实施过程中无违反工作程序，滥用检查权甚至以权代法的行为，无态度蛮横，讲大话、粗话、过头话等行为。
（2）、审计人员在被审计单位严格按照“节约成本，提高效益”的要求开展工作，按时上下班，工作期间无东游西逛、休闲游乐，有意拖延时间现象。
（3）、审计人员严格遵守审计署“八项审计工作纪律”和省审计厅“四项补充规定”以及中央、国务院有关廉政规定的执行情况，在审前、审中、审后没有向被审计单位提出与工作无关的要求，更没有吃、拿、卡、要等不廉洁行为发生。
2、回访的个被审计单位都能够按照《审计意见书》和《审计决定书》的整改要求，逐条对照，进行了认真整改。
3、被审计单位对审计工作提出了更高的要求，他们希望加大审计执法力度，帮助被审计单位规范财务管理，完善财务制度，提高管理水平。同时建议我局与被审计单位多沟通、多协调。
三、收到的成效
这次回访工作，保证了审计人员廉政纪律的落实，加大审计执法力度，树立了审计人员坚持原则，依法执审，勤政廉政的新形象，为提高审计质量和审计工作的顺利开展营造了良好的工作氛围
二0一一年十一月十八日
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201*年审计稽核工作总结
一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。现将一年来的主要工作汇报如下：
一、审计稽核部全年开展的主要工作
（一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。
（1）全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。
(2)根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。一是年初对201*年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改；二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，201*年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，201*年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题；七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；八是按照银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有效规避了隐藏风险；九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了纠正；另外审计稽核部在全年共对张XX、XXX、XXX三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计，通过采取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理。
（3）审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作。按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。
（4）与其他相关职能部门联合开展检查***次。一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；三是在11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。
（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全运营。为贯彻落实银监会201*年“内控和案防制度执行年”活动得到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到有的放矢，有序开展；二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保障；三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。
（三）按照《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程（试行）》规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料
提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。
二、201*年部门工作主要做法
（一）是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；四是按照审计工作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。
（二）是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加大严重违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责力度。针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处罚办法（修订）》进行了处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力纠正各类违规事项。针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。
（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。只有对业务学懂、弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的；四是部门依据年初制定的《审计稽核部工作分工》，对部门人员的分工进行了明确，并在审计检查工作中按照谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。
（四）是创新审计方法，提高工作质量。201*年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整体工作质量的前提下，对审计项目的风险点按照风险程度实行分类管理，提高工作效率。通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计进一步向电子化迈进。通过采用搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法，实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险控制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。
三、201*年工作中存在的问题
一年来，审计稽核部按照联社上级主管部门的安排部署，圆满完成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。但在肯定成绩的同时，也存在一些问题。
（一）是学习、认识不够，对发现问题的敏感度不强，监督管理理念创新力度不够，方法简单，对风险隐患查出不够深入，风险防范的前瞻性有待于进一步提高。
（二）因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时被发现，造成存在风险不能在第一时间得到解决，存在监管缺失现象。
（三）是对部分发现问题的督促落实整改措施单一，部分问题未得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特别是在防范和化解风险上的认识不到位，违规操作的现象时有发生。
四、下一年工作计划
201*年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路，以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完善稽核审计制度，加大稽核审计处罚力度，不断推进稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理水平，全面提升稽核审计能力，积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。一是继续深入开展序时稽核。以风险控制为切入点，加强内控系统及业务流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查业务全覆盖。二是继续针对上年度存在问题较多、容易发生问题的业务和环节开展各类专项检查，深入查找被审计对象存在的问题。三是继续做好离任主任的资产监交工作，使离继任主任之间责任进一步明，资产质量进一步明晰。四是扎实做好201*年案件防控治理的各项工作。确保联社安全运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度，确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强稽核审计队伍建设，提高稽核审计工作质量和效率，最大限度发挥稽核审计职能作用，最大限度地为县联社健康发展保驾护航。
审计稽核部
二0一一年十二月十七日
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