【全】201*期货法律法规知识点总结

时间：2019-05-29 12:31:09 网站：公文素材库

【全】201*期货法律法规知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）

1、《期货交易所管理办法》（201*/04/15施行）：10日内（一般），3日内（限制结算会员业务范围），4个月内（年度财务报告），季度15日年度30日（工作报告）

2、《期货公司管理办法》（201*/04/15施行）：5个工作日内（一般情况），

3日内通知期货公司/5日内通知证监会（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故），30日（期货公司及营业部许可证丢失）

3、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（201*/07/04施行）：5个工作日内（一般），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官），30个工作日（办理人员任职手续）

4、《期货从业人员管理办法》（201*/07/04施行）及《期货从业人员执业行为准则》（201*/07/01施行）10个工作日内

5、《首席风险官管理规定》（201*/05/01施行）季度结束10个工作日内（首席风险官交季度报告）；每年1月20日（前年度报告），提前30日（首席风险官提出辞职）

6、《期货公司金融结算业务试行办法》（201*/04/19施行）：3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》（201*/04/18施行）：5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）7个工作日（月度风险监管报表）3个月（年度风险监管报表）

8、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（201*/04/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）董事、监事、高管人员任职资格申请P69

A、董事长、监事会主席：（证监会核准、需2人推荐）

①期货业务3年以上or其他金融业务4年以上or法律、会计5年以上②大本or学士③通过证监会认可资质测试

B、独立董事：（证监会核准、需2人推荐）

①金融、法律、会计5年以上②大本以上学历+学士以上学位③通过证监会认可资质测试④有履行职责所需时间精力

C、除董事长、监事会主席、独立董事以外的：（证监会派出机构核准）①金融、法律、会计3年或经济管理5年②大专以上

D、经理层人员总要求（总经理、副总经理、首席风险官）（证监会核准、需2人推荐）①期货从业资格②大本or学士③通过证监会认可资质测试

D1、总经理、副总经理（证监会核准、需2人推荐）

①D项要求②3、4、5③担任金融机构部门负责人以上职务不少于2年or具相当职位管理工作经验

D2、首席风险官3213（证监会核准、需2人推荐）

①D项要求②期货业务3年以上经验+任期货公司交易、结算、风险管理或合规负责人职务≥2年or期货业务1年以上经验+证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上

E、财务负责人、营业部负责人

①期货从业资格②大本以上or学士以上④（营业部负责人）从事期货业务3年以上or其他金融业务4年以上

放宽政策：

1、期货10年以上或担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的，申请董监高资格，学历放宽至大专。

2、具金融、法律、会计专业研究生以上学历的，申请董监高，从事期货以外金融业务、法律、会计业务年限放宽1年3、期货监管机构或岗位任职8年以上的，申请高管任职资格可免试取得期货从业人员资格

不得申请董事、监事、高管的：

1、解除职务、撤销资格、开除之日起未逾5年2、违法违规受处罚，执行期满未逾3年3、不适当人选未逾2年

4、机构被停业、整顿、托管、撤消未逾3年

推荐人要求：

任职1年以上期货公司现任董事长、监事会主席或经理层人员拟任人无期货从业经历的，推荐人可有1名为原任职单位的负责人

拟任人为境外人士的，推荐人可有1名为拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员每年最多推荐3人★设立期货公司条件(期货交易管理条例P6、期货公司管理办法P49)国务院期货监督管理机构6个月内批准

一、符合《公司法》规定，并具备：

①注册资本3000万起②董监高具任职资格（≥3人），从业人员具从业资格（≥15人）③有合法合规的公司章程④主要股东及实际控制人具持续盈利能力，近3年内无违法违规记录⑤营业场所业务设施合格⑥风管、内控制度健全

二、期货公司股东：中国法人资格

1、持有5%以上股权的股东（或有关联关系股东持股比例合计达到5%，持股比例最高的股东）：

①实收资本、净资产3000万起，持续经营2完整会计年，最近2会计年内至少1年盈利；或实收资本、净资产2亿元起②净资产不低于实收资本50%、或有负债低于净资产50%③近3年内未因违法违规经营受处罚④金融机构、上市公司股东、实际控制人近3年内无不诚信行为⑤其自然人股东、法定代表人或高管未被市场禁入、撤销资格或已满2年

2、持有100%股权的股东（或有关联关系股东持股比例合计达到100%，持股比例最高的股东）①符合持有5%股权股东的规定②净资本≥10亿③净资产≥15亿

★金融经纪业务资格：（期货公司管理办法）P50全是2①前2个月风险指标合格②高管近2年内无违法违规行为③公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外）④控股股东净资产≥3000万元⑤控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为

★金融期货结算业务资格：（期货公司金融期货结算业务试行办法）P93证监会3个月内批准

已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。★金融交易结算业务资格：（期货公司金融期货结算业务试行办法）P94

注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。★金融全面结算业务资格：（期货公司金融期货结算业务试行办法）P94

注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人

月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人

申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）

★IB业务资格：（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）P107证监会20个工作日内批准●前6个月风险指标合格；●已建立客户交易结算资金第三方存管制度；●公司总部5名以上、营业部2名以上具从业资格人员；●已建立健全IB业务规则、内部控制、风险隔离、合规检查等制度；●具满足业务需要技术系统；●全资拥有或控股一家期货公司，或与一期货公司被同一机构控制（该期货公司具实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2月风险指标合格）

★期货公司设立营业部条件（期货公司管理办法）P54证监会派出机构管理①公司1年内未因违法违规受到处罚或正在被调查②前3个月风险指标合格

申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。

申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。风险监管指标标准

期货公司（一般）：

①净资本≥1500万②净资本/营业部家数≥300万③净资本/净资产≥40%④流动资产/流动负债≥100%⑤负债/净资产≥150%⑥最低限额结算准备金要求

期货公司（委托其他机构提供IB业务的）：净资本≥3000万

期货公司（从事交易结算业务的）：净资本≥4500万

期货公司（从事全面结算业务的）：①净资本≥9000万②客户权益总额/（代理非结算会员权益+非结算会员客户权益）≥6%

提供IB业务的证券公司：P108

①净资本≥12亿②流动资产余额/流动负债余额≥150%③或有负债之和/净资产≤10%④净资本/净资产≥70%

会议（至少）

期货公司股东会：每年1次期货公司董事会：每年2次

期交所会员大会：每年1次（由理事会召集，理事长主持，2/3参加有效）

期交所理事会会议：每半年1次（2/3理事出席有效，全体理事1/2以上表决通过）

扩展阅读：201*年期货从业资格考试法律法规知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）

1、《期货交易所管理办法》（201*/04/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）2、《期货公司管理办法》（201*/04/15施行）：

5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、《期货从业人员管理办法》（201*/07/04施行）：10个工作日内

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（201*/07/04施行）：5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（201*/04/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）6、《期货公司金融结算业务试行办法》（201*/04/19施行）：3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》（201*/04/18施行）：

5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）8、《期货从业人员执业行为准则》（201*/07/01施行）：10个工作日内

期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：

前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：

已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融交易结算业务资格：

注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。金融全面结算业务资格：

月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人期货从业资格考试《法律法规》知识点

金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。

持续的学习时间和学习强度考前一段时间要天天坚持一定的学习时间主要看教材听懂是前提，适度做练习教材中的概念不要有盲点理解中记忆听课、看书和归纳听课时间有限，抓住重点多复习几遍，归纳对比注意速度训练，保证一定的熟练程度试题量大，难度不大基本的概念要清楚掌握技巧，勇于放弃学习侧重点

期货交易管理条例

期货投资者保障基金管理暂行办法期货交易所管理办法

期货公司管理办法

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法期货从业人员管理办法

期货公司首席风险官管理规定期货公司金融期货结算业务试行办法

期货公司风险监管指标管理试行办法

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法期货从业人员执业行为准则中华人民共和国刑法修正案

中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定一、期货交易管理条例采集者退散总则期货交易所期货公司

期货交易基本规则期货业协会监督管理法律责任附则总则

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货变相期货具备的条件：

1.采用集中交易方式进行标准化合约交易2.为买方和卖方提供履约担保的3.保证金收取比例低于合约标的额20%的监督管理

国务院期货监督管理机构履行的职责国务院期货监督管理机构采取的措施期货投资者保障基金

期货保证金安全存管监控机构

期货公司违法违规时，证监会采取的措施高管人员违法违规时，证监会采取的措施期货公司涉及重大诉讼/5日内

法律责任

期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法期货公司违法违规本文期货公司欺诈客户行为

非法获取期货交易内幕信息操纵期货交易价格交割仓库违法违规国有企业违反条例

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司期货交易管理条例例题单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处(C)的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员

判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(错)

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。(错)3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(错)

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。(对)

多选题

1.下列(ACD)主体应当按照证监会、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所

B.期货投资者C.期货公司

D.非期货公司结算会员

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的期货投资者保障基金管理暂行办法重要内容

基金使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿保障基金的启动资金和后续资金构成

期货交易所在季度结束后15个工作日内缴纳基金可以暂停缴纳保障基金的情况保障基金的资金运用

保障基金的补偿原则

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿例题单选题

1.期货投资者保障基金由(C)集中管理、统筹使用。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部

2.期货投资者保障基金实行(D)。A.全额补偿B.半额补偿

C.三分之一补偿D.比例补偿判断题

1.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。(错)2.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。(错)

3.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。(错)4.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。(对)期货交易所管理办法设立、变更与终止

会员制与公司制交易所

申请设立期货交易所，提交的文件和材料期货交易所章程

期货交易所交易规则期货交易所的合并和分立期货交易所的解散会员制期货交易所

会员大会是期货交易所的权力机构临时会员大会、2/3、10日内理事会是会员大会的常设机构理事会行使的职权

会员理事和非会员理事理事长行使的职权

理事会临时会议、总经理、总经理职权公司制期货交易所

股东大会是期货交易所的权力机构股东大会行使的职权董事会行使的职权董事长行使的职权

独立董事、董事会秘书

总经理是法定代表人、总经理行使的职权监事会

会员管理

会员应当是企业法人或者其他经济组织取得会员资格应当经期货交易所批准会员制期货交易所会员享有的权利会员制期货交易所会员履行的义务全员结算制度或会员分级结算制度期货公司会员和非期货公司会员

结算会员和非结算会员

交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员基本业务规则结算准备金和交易保证金标准仓单充抵保证金有价证券充抵保证金结算担保金

风险准备金

会员承担违约责任，保证金不足时期货交易所采取的临时处置措施期货交易所宣布进入异常情况监督管理

高管不得在任何营利性组织中兼职不得从事期货交易

期货交易所的报告义务重大事项向证监会报告证监会的风险处置措施督察员

期货交易所管理办法例题单选题

1.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长

参考答案:[B]

2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。A:监督B:自律C:市场D:计划

参考答案:[B]

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