证券公司201*度诚信教育工作计划
证券公司201*度诚信教育工作计划
为贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》的要求，进一步加强公司全体员工的法治观念和诚信意识，不断提升全体员工的职业操守和诚信意识水平。现制定出201*度公司开展诚信教育的具体工作计划：
一、充分认识开展诚信教育的重要性和必要性（一）诚信是证券从业机构的展业之道
诚信是证券从业机构最重要的无形资产。投资者了解和认识证券产品，主要依靠证券从业机构的推介，形成产品的受益预期。投资者购买证券产品，相信和依赖诚信的从业机构。所以，只有诚实的机构，才能赢得投资者的信赖，得到委托开展交易，拓展证券业务。只有守信的机构，才会有“回头客”，巩固证券业务；进而形成市场优势，给从业机构带来利润。
（二）诚信是证券从业人员的发展之路
从业机构与市场发生的任何一次交易都是通过内部从业人员实现的。这样，只有诚信的从业人员，才能保证证券业务开展，日以继之，从而得到从业机构的良好业绩评价、表彰、晋升等，实现其人力资本价值和职业规划。
二、诚信教育工作的具体内容
（一）开展全体员工的职业道德教育，严格遵守诚信自律要求公司将不定期的通过现场或视频，开展对全体员工的诚信道德培
训学习，以从业人员执业行为规范为切入点，加强员工的职业道德教育和法律知识教育，强化员工的法制观念、责任意识，坚持“依法、合规、规范”的经营方针，切实保护投资者利益。进一步宣扬诚信理念，普及诚信知识，倡导诚信文化，努力营造“有信者荣，失信者耻、无信者忧”的氛围，进一步提高公司全体员工的诚信水平。
（二）开展预防经济犯罪的普法活动，提高全体员工的守法意识公司将在一季度开展一次针对公司全体员工的较大规模的普法活动，活动重点为：通过法制讲座或座谈会、集中培训、知识竞赛、法制音像展播、案例警示教育等方式，组织全体员工学习最新的证券期货法律法规和规范性文件，提高全体员工的规范运作水平和守法意识，防范利用从业人员便利条件从事违法犯罪的活动。公司将对此次活动中表现优异的部门或员工给予表彰和奖励。
（三）通过客户回访，及时处理可能发生的员工失信行为通过面谈、电话、信函或者其他方式对客户进行回访，了解员工的执业情况，发现异常情况的，立即查明原因,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。
（四）加大公司全体员工在诚信合规执业的绩效考核权重进一步加强诚信建设，围绕贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》，加大对失信行为的惩戒力度，进一步提升行业自我管理和约束能力。将诚信合规执业行为的考核纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。并根据岗
位职责、业务特点，确定其在绩效考核体系中的权重。
诚信是资本市场的基石，也是证券业生存发展的基石。我公司将全面贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》要求，强化公司全体员工的诚信理念，积极倡导诚信文化，将诚信建设与全体员工的教育和管理、投资者教育和企业文化建设工作等工作结合起来，切实采取有效措施，不断强化诚信建设工作。
扩展阅读：诚信教育工作计划
证券从业人员诚信教育工作计划
证券业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业。但是，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。这些失信行为损害了证券市场正常的经营秩序、投资者的合法权益和投资信心，更损害了行业形象。证监会在彻查严办各种违法违规行为的同时，加强监管，使得行业诚信水平逐步提升。证券从业人员做为行业内的中坚力量，更要遵守诚实守信的原则。
当前，营业部正处于发展初期和服务转型阶段，需要更多的具有优秀品质的人才加入，不断壮大公司队伍，提高营业部的整体实力。为此，公司加大培训力度，在提高专业服务技能的同时，开展诚信教育工作，建设良好的诚信工作氛围。一：参加人员营业部全体员工二：学习内容
《证券法》《公司法》
《证券投资顾问业务暂行规定》，
《证券从业人员行为守则》
《证券业从业人员资格管理实施细则》《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》《证券业从业人员执业行为准则》《证券业财务与会计人员执业行为规范》三：组织安排
1、宣传阶段：多种形式宣传活动的重要意义，营造良好的活动氛围。使营业部所有员工懂诚信---充分认识到诚实守信是立身之本、做人之道；知诚信-----全面了解诚信的主要内容；讲诚信-----在平时的工作中践履诚信，养成诚信的良好品德。
2、教育实施阶段：紧紧围绕诚信教育主题，营业部组织各部门开展教育活动，通过多种途径，认真学习证券行业相关法律法规，以及证券业协会发布的自律文件，知法守法。认真贯彻公司各项规章制度，从自身做起，从小事做起，做好本职工作，提高员工自律意识，坚持“弘扬诚信和惩戒失信并重”的原则，严惩一切不诚信、违法违规行为。同时建立员工诚信信息，记录备案，供营业部人才选拔与晋升参考。
3、总结阶段：通过营业部开展的教育活动，每位员工都能坚持诚信工作的原则，坚守工作岗位，履行工作职责，做到对公司负责、对客户负责，坚持不懈，持之以恒。四：活动注意事项
1、充分认识开展诚信教育活动的重要性、必要要性和有效性，以一种求真务实的态度认真组织，确保全员主动参与。
2、根据各部门工作职责的特点以及部门之间的联系，开展教育工作，统筹安排，提高教育活动的针对性和实效性。
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