审判管理办公室的定位职责与工作方法

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审判管理办公室的定位职责与工作方法

审判管理办公室的定位职责与工作方法作者：张俊文发布时间：201*-11-2410:07:19

审判管理办公室（以下简称审管办）应作为一个重要的机构来设计和维护，其重要性主要体现在三个方面：一是性质上的专门性。法院内部管理机构过去主要有实施队伍管理的政治部、实施机关事务管理的办公室、实施调研统计的研究室等等，却没有一个专门的机构实施审判业务的管理。各审判机构既履行审判职能又履行管理职能，往往是“重审判轻管理”；且在相互协调配合方面，常常是“重局部轻全局”。因此，建立独立的、专门的、常设的审判管理机构的新模式势在必行。这种新机构，应不同于“审判工作领导小组办公室”之类的不占编制的议事协调机构。二是职能上的综合性。在传统的法院内部管理模式下,系属审判管理的统计评估、审判流程管理、案件质量评查、审判业绩考评、审判事务督察等管理职能分属研究室、立案庭、审判监督庭、政治部和办公室等多个部门。为避免多头管理导致的缺陷，必须建立具有综合职能的管理机构，即审管办。三是地位上的权威性。法院管理包括三大系统，即审判管理、队伍管理和司法政务管理，通过三个机构来实施，即审管办、政治部和办公室（含行装处），类似军队的“司政后”三大机构。但是，队伍管理和司法政务管理是为审判核心工作服务的，这两项管理的目的都是为更好地促进审判。因此，三项管理应密切协调配合，并应向审判管理倾斜，审判管理的权能应在一定程度上覆盖队伍管理和政务管理。审管办的重要性还体现在与其他审判管理主体的关系中。审判管理具有主体多元的特点，不仅包括院领导的决策管理和宏观管理，还包括审判业务部门的微观管理和法官的自主管理。审管办作为一个专门机构，既需要辅助其他管理主体，其存在的合理性又在于弥补其他管理主体的不足。要始终围绕综合性审判管理的平台功能和核心管理地位，协调各方，积极发挥辐射带动作用，形成保障法院审判工作有序运转的结合效应，在审判管理体系中担负主导的作用。审管办的工作职责主要应包含以下几个方面：一是审判流程管理。对本院案件从立案、送达、开庭、裁判、结案到归档全程跟踪监控，确保案件审理程序合法、及时、不超审限；对鉴定评估、中止、延期审理和审限监界警示等审判“节点”事项过问、审批和督办；为各审判庭与综合部门之间和各个审判环节之间的紧密配合进行协调，保证审判工作的高效运转。二是审判态势分析。在司法统计的基础上展开调查研究，掌控本院及辖区法院审判工作总体状况，及时为院长宏观决策提供准确的情况分析。三是案件评查。对已审结的各类案件，从程序到实体进行严格评查，分析研究并及时通报，总结经验教训，提出解决问题的对策。四是审判绩效管理工作。从上诉率、发回重审改判率、申请再审率、裁判文书合格率、涉诉上访率、调解率等方面进行全面评估和考核。五是审判委员会的日常工作。安排审委会工作日程，记录发言，制作并督办落实审委会决议，发布指导性案例。六是其他审判综合管理工作，包括制定审判管理制度，指挥大型系列案件审理，协助监察室审查案件，完成院领导交办事项等。从上述工作职责来看，审管办应“有所为有所不为”，其职能具有五个特点：一是程序性为主，实体性为辅。主要着力于案件的程序控制，除个别情况下办理审批事务外，一般不直接作用于案件实体处理。二是立足中观，偏重宏观，兼顾微观。作为法院内设机构，天然具有“中观”视野。但是，基于审判工作在法院的核心地位和审管办的综合性地位，审管办的工作要着眼于审判工作的整体，内提“审判力”，外提“公信力”；同时，对重大疑难案件要全程跟踪掌控，提供相关服务，帮助法官提高审判质效。三是服务为主，监督为辅。要走内函式发展道路，一为领导决策服务，二为法官服务。即使是做案件评查工作，也重在总结经验教训，不在纠错。在这方面，既要区别于审监庭的改判纠错，又要区别于监察室的责任追究。四是管理性为主，事务性为辅。审管办的服务，是管理性、行政性的，应侧重于协调、指导、监督，应当区别于从事审判工作中的辅助性工作的服务。诸如送达、询问、收取证据和评估鉴定等事务性工作，审管办不应当承担或不作为“主业”。五是事前事后管理为主，事中管理为辅。加强审判管理，不能因噎废食，必须尊重和保障法官依法独立行使审判权。审管办应侧重于通过案件审结后的评查总结经验教训，通过审判态势分析预测未来并采取相应措施，通过制度完善防患未然。对办案过程中的管理，应让位于审判庭和法官，审管办仅限于节点控制。

有三个方法对审管办的工作是最根本最长效的。一是互动的方法。既对法官的审判活动实行有效监控，又最大限度地调动法官的主动性和积极性，同时关注为领导决策服务和为全体法官改进和提高审判工作服务；要将评估排序的行政管理拓展到以评估促管理、以管理促质效的审判管理；要将对立型、指令性的审判管理转化为互动型、服务型的审判管理。二是量化的方法。要强调精细化，实现“数目字的管理”。很多法院的审判管理本身就是从定量化的审判绩效考评开始的，这种方法应当坚持和强化。三是技术的方法。软件技术和网络技术对审判管理具有强大的支撑作用，是审判管理的重要依托，要将智能化建设贯穿于审判管理的全过程。

为迅速打开局面，审管办在草创之初，可首先采取四个措施：一是汇集整理、健全审判管理制度。其中，与审判管理软件相配套的、构成审判管理软件设计标准的审判流程实体规范和案件评查办法、审判绩效考核办法是三大支柱性制度。二是要开发两大软件，即“网上办案系统”和“审判绩效考核系统”。三是开展专项活动，如召开审判管理研讨会、开展裁判文书评比，实施对辖区法院和本院审判庭的目标考核等。四是创设和运用有关载体。如编发不定期内部资料《审判管理》，分别设立院长论坛、管理研究、审判态势、焦点解析、他山之石和工作信息等栏目；出版《审判指导与参考》，全面反映一个法院的审判质效和理论研究水平等。相关链接

重庆高院审判管理办公室经重庆市编委批复同意，201*年8月6日重庆市高院下文新设审判管理办公室。审判管理办公室的主要职责是指导和监督全市法院的审判质效、考核、流程管理、评查、审委会日常事务及督办等，在机构序列中居各庭之首，编制十五人，下辖四个二级机构，即综合科、流程考核科、案件评查科和审委会办公室。

（作者系重庆市高级人民法院审判管理办公室主任）

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设立审判事务管理机构的必要性及职能定位

审判管理制度加强和改善在我国司法制度建设中是个新兴领域，对它的研究也是我国司法改革的新课题，近年来一些法院率先就审判流程管理进行了有益探索，开启了审判管理改革的先河，之后的审判管理改革与法院整体改革共同发展。人民法院第三个五年改革纲要明确指出“改革和完善审判管理制度。健全权责明确、相互配合、高效运转的审判管理工作机制”、“规范审判管理部门的职能和工作程序”。本文就笔者一年多来的学习和实践，就审判事务管理机构设置的必要性和职能谈些浮浅认识。

一、审判管理及审判管理权的概念和含义

审判管理的概念是指人民法院运用计划、组织、指挥和监督制约等方法，协调并控制审判工作流程，规范并监督各审判组织、审判执行行为，以保证审判工作严格依照法律法规，公开、公正、高效、有序的运行的过程。审判管理的目的在于寻求一种使有限的司法资源最大限度的适应无限增长的当事人纠纷的矛盾的处理，以其方法的无限性促进实现司法公正与效率的途径。

审判管理权的概念是指法院负有管理职责的人员和机构对审判、执行活动进行管理和监督的权利，但这种权利不是一成不变的，它是基于法院自身管理和监督审判活动的需要，在实践中不断完善的衍生性、辅助性权能，它是以审判活动及与审判活动相关的事务为对象，通过对审判权及审判行为的组织、控制和协调，实现对审判公正高效的保障。审判管理权有广义狭义之分，广义的审判管理权既有管理还有监督，包括审委会作为最高审判机构对审判活动的组织、指挥、指导、监督，院庭长作为审判机构负责人对案件实体的裁决处理的指导监督权，上级法院对下级法院审判工作的宏观指导与对具体案件审判的监督。这些监督指导类权利绝非局限于“事务”权利，相当部分系实实在在的实体裁判性权利，直接或间接调整、处分当事人的权利义务关系。狭义的审判管理权仅局

限于对审判程序的控制，表现形式为主要审判流程管理，还兼顾案件质量评查、审判业绩考评等，它不以调整、确定、处分当事人具体权利义务为目的，不介入或干预案件实体审理与裁决，这种除了对审判实体处理以外的围绕为审判实体确认服务的事务性工作就是狭义的审判管理，侠义的审判管理权也被称为是审判事务管理权。据此，法院的审判事务管理办公室(或其他称谓)，是法院履行审判管理的一个职能机构，同时，他仅是规范、统辖、协调审判程序过程，以及承担在此期间的事务性工作的部门，他的权限限制于审判案件实体处理之外。

二、设置专门审判管理部门的必要性

从法院的管理层面上看，分为审判管理、队伍管理和司法政务管理三大管理体系，他们的共同出发点和落脚点都是围绕着提高案件的审判质量和效率，其中审判管理是法院工作的第一要务，但从具体负责上，人事、队伍管理有专门的政工部门负责，如政治部、纪检监察;司法政务管理有总务后勤部门负责，如行政处、办公室;而作为法院工作第一要务的审判管理工作，则是由各部门分权管理，分权管理的体制已经不符合时代的发展要求，也违背了世上一切事物相互融通、相互影响、相互依赖、相互作用的规律，分权管理可能或者已经造成部门之间彼此封闭，在法院内部形成隔行如隔山的局面。通过多年实践，许多法院履行审判管理职能的具体做法不一：将某项职能赋予原内设机构作为附属工作，多数法院将审判流程管理职能交予立案庭，司法统计职能交予研究室，案件质量评查职能交予审监庭，有的法院设置审委会专职委员行使审判管理职能，有的法院设立审判事务管理办公室，有的法院设立审委会办公室，虽然做法不一，但目地是要寻求审判专门管理体系平台的搭建和运行，这也正是因为审判管理组织的缺位，可能、已经或将要导致如下问题：

1、审判业务工作与管理工作职能交叉，导致管理职能弱化。主管院长、审判庭庭长乃至法官既要进行独立、庄重、严谨的审判活动，又要进行事无巨细的管理活动，其结果往往是审判工作冲

淡了管理工作，主要业务排挤了繁杂事务，以审判工作为主的审判庭，往往会对管理工作抱有不够重视的心态，如果这个部门领导还是个熟悉业务但不擅长管理的法官扬短避长从事管理工作，或者是一位一心不能二用的人，必然导致管理职能的弱化，从而进一步导致在审判业务管理方面也会出现顾此失彼的混乱局面，影响审判业务工作。

2、管理职责分散，导至管理活动难以协调甚至落空。目前我国法院是按照行政方式设置各类管理机构，案件数量多了，类型多了，业务量大了，主管院长也多了，如果所有管理职责都落在庭长和主管院长手中，他们除了操持业务外，还要对审判管理中普遍存在的诸如审限管理、案卷移送、诉讼环节中的协调等，这些工作有的属于自己管，有的属于其他部门，这些部门又由不同的院领导、不同的部门领导管，庭长与庭长、院领导与院领导之间并无正常的沟通渠道，也无共同的协调机制，难免导致一些涉及不同审判业务庭的交联管理活动因无法协调而落空。

3、内部管理制度不健全，容易造成贯彻诉讼法的偏差。三大诉讼法律法规虽然对法院的基本诉讼程序作了明确的规定，但要将这些程序规定具体落实到操作中，仍需完整、配套的制度和措施加以明确和细化。一方面，由于管理工作分散在各个部门，难以形成管理规模;缺乏统一的管理机构，使原本重要的管理工作成为审判庭的一种附属职能，重实体轻程序、重审判轻管理的现象普遍存在。另一方面，由于这种混杂的管理模式的存在，导致管理上的分散性、操作上的无序性、和心理上的随意性，这恰恰迎合了普通人追求自由和惰性的本能，使得管理者失去制定相应配套制度和措施的积极性，最终会导致贯彻诉讼法律法规的偏差。

4、缺乏应有的公开机制和监督机制。从诉讼法的要求来讲，法院的审判活动应公开、透明，但由于内部管理管理规章制度不健全，没有一个可供公开的内部操作规程，从而无法提供一个透明的衡量是否公平或公正、是否合法或违规的标准，会在社会上造成不良影响。比如不同类案件审理

结点的控制、各阶段的期限等问题，连管理者也未必能阐述清楚，当事人更无从而知。因而使当事人及社会各界对法院审判活动的公平、正义产生合理怀疑，使审判机关的公信力大打折扣。同样处于同一原因，法院内部操作上很难进行有效的监督。我们目前体验的就是不搞刑事审判的，不清楚刑事诉讼的要求，不搞民商的，不明白民事诉讼的要求，没搞过执行工作的更不清楚执行是怎么回事。

从以上看出，对审判管理由专门机构负责，不仅仅是因为受理案件数量和类型增加的需要，更是对案件质量的要求，核心是公正与效率的要求。依制度管事、用专门机构管事，弱化以人管事的做法，符合民主社会、法治社会的要求。

三、审判事务管理机构的职能定位

审判事务管理是法院审判管理工作的一个组成部分，它是除对案件实体确认之外的从事按诉讼法程序要求进行监控和从事围绕着实体审判所进行的事务性工作。审判事务管理机构是职能部门，它的工作定位应是“有所为有所不为”。尽管各地区法院的审判事务管理机构所承担的具体工作不尽一致，也还会随着审判工作的发展而拓展，但不外呼有以下特点：一是程序性为主实体性为辅。主要着力于案件的程序控制，除极个别情况下也是协助办理审批事务外，都不直接作用于案件的实体处理。二是立足中观，偏重宏观，兼顾微观。其作为法院内设机构，天然具有中观视野。但是基于审判工作在法院的核心地位，审管机构的综合性地位，它的工作要着眼于全院审判工作的整体，通过它的工作实现对内提高审判能力，对外提升公信力;同时，对重大、疑难、敏感案件要全程跟踪，掌握动态，提供相应服务，协助承办法官提高审判质效。三是服务为主监督为辅。走内向发展道路，具体案件为法官服务，积累信息为领导决策服务，即便进行案件评查，也只是重在总结经验教训，不在纠错，这在性质上既区别于审监庭的改判纠错，又区别于纪检监察部门的责任追究。四

是管理性为主事务性为辅。审管机构的工作应是行政性的，要突出管理性，应侧重于管理和协调，这是它的主要工作，区别于从事审判工作中的辅助性事务工作，虽然目前承担诸如收取证据、或是送达、调卷、委托鉴定评估等，但这不应成为其主业，它在从事以上工作的同时，实际上是在履行监督各阶段审判结点的落实情况。五是事前事后管理为主，事中管理为辅。在案件进入审判之前尽可能为法官创造各方面有利于审判工作进行的条件，案件审结后通过信息反馈或评查总结经验教训，通过事态分析预测未来，修改制度防患未然。而在案件审理过程中，必须尊重和保障法官依法独立行使审判权，对审理中的管理，应让位于承办法官和审判庭，审管部门仅局限于结点控制。

综上所述，审判事务管理部门的作用体现在他与其他审判管理主体的关系中，法院的审判管理具有主体多元性的特点，不仅包括审委会、院领导的决策管理和宏观管理，还包括审判业务庭的微观管理和法官的自主管理，审判事务管理机构作为一个专门机构，既要辅助其他管理主体，其存在的合理性又决定了其在于弥补其他管理主体的不足，要始终围绕综合性审判管理的平台功能，协调各方，积极发挥辐射作用，形成保障作为法院第一要务的审判管理工作有序运转的结合效应，在法院的审判管理体系中发挥积极作用。

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