201*年审计监察部工作规划
201*年审计监察部工作规划
201*年，我部将以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，紧紧围绕企业生产经营工作，树立科学审计理念，力求审计实效，发挥审计监督和服务职能，强化教育和监督，加快惩治和预防腐败体系建设，为促进企业持续、健康、和谐发展,具体做好以下几方面的工作：
一、抓好重点领域，突出内审特色，力求审计实效，使内部审计成为公司经济工作的“免疫系统”，为公司防范风险、促进管理、提高效益提供专业服务。
1、以理清内部往来作为全年审计工作的重点。公司下属3家子公司、4家事业部，在子公司和事业部成立之初，公司以货币或实物形式对其投入资产，主要体现为与公司的内部往来。我们计划以子公司、事业部的成立之日为基准日，对3家子公司、4家事业部进行经济效益审计，重点审计公司转移给子公司、事业部的资产、负债的构成和额度，增减变动情况及原因，以理清内部往来，便于及时发现和揭示可能存在的问题。
2、将目标责任审计纳入年度经济效益审计之中。通过几年审计实践，我们发现以目标考核完成情况检查为主要内容的年度目标责任审计，在时间上与财务出报表的时间相冲突，收到的效果也不大。201*年，我们将把目标考核完成情况作为一个项目，纳入年度经济效益审计之中，内容包括子公司、事业部成立以来的目标责任完成情况，当年完成情况、未完原因、欠交部分在财务上是如何体现的等方面。
3、将债权清收情况纳入年度经济效益审计之中。集团将债权清收情况作为公司考核指标之一，我们连续两年对应收、预付账款等债权的清理情况进行了效能监察，积累了一定的数据和经验，已具备条件将其纳入年度经济效益审计之中，作为一个项目进行审计和对比分析。
4、借“制度执行年”的东风推行“跟进问责”。201*年，我部一方面将按照公司“制度执行年”工作的统一部署，逐一检查近期审计建议的整改落实情况；另一方面将尝试在审计过程中将发现的问题进一步落实具体责任，并逐步建立责任追究制度。
二、服务企业经营发展大局，突出教育，注重预防，加快推进惩治和预防腐败体系建设，严格执行党风廉政建设责任制，扎实开展突出问题专项治理，整体推进反腐倡廉建设各项工作，为把公司建设成为一流装备制造企业提供坚强保证。
1、因地制宜地深入开展反腐倡廉宣传教育。以党的纪律处分条例、财经法规和企业规章制度为重点，加强对党员干部特别是中层干部的反腐倡廉法规制度教育，引导广大党员干部提高制度执行力，强化依法经营意识，自觉遵守廉洁自律各项规定。积极组织党纪法规知识竞赛、观看反腐倡廉影片等活动，教育党员干部严守党纪国法企规三条红线，营造廉洁和谐的文化氛围。
2、推进惩防体系建设，提高执行力，完善廉洁从业风险防控体系。深入推进廉洁从业风险防范管理，细化分解惩防腐败体系建设任务，明确整体推进惩治和预防腐败体系建设的指导思想、基本原则、
工作目标和工作内容，明确各部门职责，提高工作执行力，促进党员干部特别是中层干部的党性、党风、党纪教育，针对重点领域、关键岗位、重要环节，查找可能发生问题的风险点，制定并落实防范措施，着力构建以岗位为点、程序为线、制度为面的监控严密、反映迅速的廉洁风险防控机制。
3、坚持“一岗双责”，加大责任追究力度。健全党风廉政建设责任制追究制度，积极推进责任制问责的落实，加大责任追究力度，对责任制落实不力的部门和个人严格实行责任追究，增强中层干部和关键岗位人员履行“一岗双责”的自觉性和主动性。
4、加强同级监督。积极构建同级监督工作体系，变事后监督为事前监督，变突击性监督为经常性监督，变阶段性监督为全程性监督。把党组织的监督与行政监督、职代会的民主监督结合起来，形成合力，确保党和国家方针政策、公司党委决策部署的贯彻到位。落实党内监督条例，实施“企务公开”，加强民主监督，发挥群众舆论监督的作用，增强监督实效，切实做到大事必须公开透明，严格执行领导干部重大事项报告、述职述廉、民主生活会制度，认真清理单位重点、热点问题，保障职工群众的参与权、知情权。
5、持续而有效地开展效能监察工作。在公司纪委领导下，形成党政齐抓共管，纪检监察组织协调，职能部门各负其责的效能监察工作机制，继续在抓渗透、抓创新上下功夫，以公司年度重点工作和工程管理中存在的薄弱环节为切入点，以专业化生产为主线，加强项目过程监督，通过对规章制度执行情况进行监督检查，对工作制度、程
序、质量和方法进行评估，不断推动项目管理、工程质量、工作效果全面提高。
三、紧紧围绕企业生产经营，坚持法律风险防范与化解并重，不断提升法律服务层次和法律服务质量，构建支撑公司业务健康快速发展的法律平台，为公司经济发展提供坚强的法律保障。
1、创新法律服务手段，提高法律审查水平。防案胜于办案，法律审查是有效防范法律风险的前置性措施，我部将进一步提高法律审查的效率与质量，对各类重大合同进行法律风险评审，对重大投资项目跟踪参与，做到防范关口前移，对公司及所属单位的合同进行不定期抽查，对可能存在的法律风险进行评价，建立合同审核审查、合同监督检查、合同纠纷预警等工作机制，对法律风险点及时提示，对可能产生的争议及时提出防范意见和处理建议。
2、加强经济纠纷案件处理，有效维护公司合法权益。积极参与公司应收、预付账款清理工作，与有关部门配合，针对不良债权状况，制定维权和防范风险工作计划，维护公司合法权益。对于拟诉案件，要以新发生的不良债权、有时效、对方有偿还能力的不良债权为重点及时向有管辖权的法院提起诉讼，抓紧诉讼进度，尽快取得诉讼效果，以切实提高不良债权清收成果。201*年重点是山西环海集团公司、大同煤矿集团钢铁公司、冷水江博大钢铁公司、常州龙祥钢铁公司帐款的清收。
3、继续做好普法工作，提高员工法律素质。我们将在“五五”普法宣传工作的基础上，充分利用局域网、中钢衡重报等载体及时宣传新
的法律法规，刊发调研文章，解答法律咨询，使与公司经营密切相关的法律法规能及时得到普及，员工的法律知识能不断增长。
4、加强法律事务队伍建设，确保全年工作任务完成。我们要加强自身政治思想理论、新法律法规、经营管理等知识学习，努力成为复合型人才；加大专业培训力度，进一步完善法务人员的知识结构，提高工作技能；加强法务人员队伍建设，与相关部门配合，引进优秀的法律人才。
二一年十一月八日
扩展阅读：201*年度内部审计监察工作计划
201*年度内部审计监察工作计划
一、指导思想
201*年是集团公司开展内部审计监察工作的开局之年，牢固树立以“监督促治理”的审计理念，充分发挥内部审计监察对于集团公司经济安全、健康运行的“免疫”功能，努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系。为集团公司以后年度有效开展内部审计监察工作、确保审计工作质量和审计结论实施效果打下良好基础。为实现集团公司全面发展提供有力保障。
二、工作目标
（一）进一步建立健全内部审计制度，促进集团规范管理
加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的科学化、制度化和规范化。审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。
（二）加强审计组织建设，提升审计组织保障
加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适应程度、提高内审业务质量。（三）不断强化审计监督作用，促进公司各项经营目标的
顺利实现
紧紧围绕着201*年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予审计监察部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规审计监察力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善企业经营，提高可持续发展的能力。
（四）突出重点，加强对物资采购的审计力度
对物资采购管理进行审计，目的在于推动集团公司完善物资采购和使用的管理制度，规范采购人员的行为准则，健全采购供应活动的文档记录，使采购供应管理更加有效率和效益性。
三、工作计划
随着公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部审计监察的工作任务也更加艰巨。为更好地完成明年的各项工作任务，结合公司实际提出以下工作计划：（一）完善审计内控制度，促进集团内控管理健全与完善
1、首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》二项内审制度。
2、内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，201*年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进公司单位健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
3、通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计室将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。（二）加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。
1、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。
2、利用公司内刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属公司、事业部总经理、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属公司、事业部领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。
3、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属公司、事业部的诉求、存在的问题及需解决的困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。
4、根据不同时期审计工作的重点和要求，开展多种形式的审计业务培训活动，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。
（三）加强审计监督，促进公司各项经营目标的顺利实现1、开展各项常规性审计工作。主要审计内容包括：财务收支、经济往来的真实性、合法性；各经营单位的经济效益审计；经营管理人员经济责任审计；检查国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况；对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查等。
2、重要领域、重点活动项目的专项审计。将在常规审计工作正常开展的基础上，有针对性地、有重点地开展专项审计工作。选取重点活动项目，实行跟踪审计，实施过程监督。根据公司实际需要，按照公司领导提出的要求，进行专项审计工作或临时性审计工作。加强对项目活动资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各经营单位进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保项目任务和经营目标的实现。同时，开展对公司春秋季糖酒会推广活动费用的专项审计。公司春秋季糖酒会推广活动费用历来都是一笔不小的开支，把糖酒会推广活动费用列为专项审计也更有利于对费用的监管。
3、加强公司重大费用支出审计。公司的重大费用支出，例如印刷费、快递费及人力成本是公司的主要费用成本。对该费用进行审计不仅是对此费用进行监督、核查，还要对该费用的合理性、有效性做出具体的评估和分析。
（四）加强对物资采购的审计力度1、结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。通过审查
序号项目工作目标与内容时间安排负责人与参加人活动项目相关的材料、合同、协议和制度文件等资料，评价其内部控制和风险管理等方面的规范性、有效性。
2、对物资采购管理进行审计，特别是对印刷采购管理、办公用品、设备、项目活动物资等采购管理活动进行审计监察，推动相关部门完善物资采购和使用的管理制度，规范采购人员的行为准则，健全采购供应活动的文档记录，使采购供应管理更加有效率和效益性。
审计室
201*年1月30日
附：
201*年度内部审计工作计划表12年度审计预算审计审核各经营单位上年度经营情况、年度考核目标完成201*年2-6月与预算执行情况半年度预算执行情况审计201*年8-12月何xx程xx何xx程xx345包括财务收支、经济往来的真实性、合法性；各经营单位的经济效益审计；经营管理人员经济责任审计；检查常规审计国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况；对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查等。完成《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司审计制度内部控制制度审计办法》两项内审制度配合集团公司分权、责权划分、流程再造，对相关事项内控审计评内控健全、有效性进行评价价；配合相关部门完善内部控制制度后续审计审计问题整改201*年2-12月何xx程xx第一个制度：201*年1-3月第二个制度：201*年9-11月何xx程xx不定期穿插进行何xx程xx何xx程xx何xx程xx67不定期穿插进行89重大费用支印刷费、快递费及人力成本201*年1-6月出审计费用审计选取重点活动项目，实行跟踪审计，实施过程监督。根项目活动审据公司实际需要，按照公司201*年1-12月计领导提出的要求，进行专项审计工作或临时性审计工作。重点开展活动项目、大宗物物资采购审资采购等支出性经济合同不定期穿插进行计事前审计工作及物资采购管理活动审计监察领导交办责任审计组织财务人员沟通年度审计中存在问题，防范风险组织审计人员学习内审与新税法不定期穿插进行201*年7月不定期穿插进行何xx程xx何xx程xx何xx程xx何xx程xx10其他11审计沟通12后续教育
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