(重要)关于14年规范督导工作要求的通知
各位：
为了便于管理。特对14年督导工作重申以下要求：每周工作：
1、每周一上午9点半到衡水分公司参加周例会；（特殊情况通知临时取消）；2、每周六上午12点前上交周工作总结。工作总结不限形式。要求必须有但不限于以下几项内容：1）、本周巡厅明细；出现的问题；落实的结果；2）、本周县公司拜访，沟通的对象，问题，落实的结果；3）、本周主要指标完成进度；4）、本周配合，表现较好的营业厅，下周急需提升的营业厅。每日工作：
1）、每天上午（周一至周五）8点40前准时在微信群里上报今日工作计划。工作地点为：巡厅XX厅或县公司拜访；王林负责统计，无上报，按旷工一天对待；2）、每天上午（周一至周五）9点在微信群里上传工作地点照片，王林负责统计，无上报，按旷工一天对待；
3）、王林每天10点前将微信群里统计结果进行汇总上报给我，并抄送全员。（包括督导）。
本邮件内容开始执行时间：201*年2月10日开始。
林经理负责将此邮件内容整理成WORD档，归档留存；
扩展阅读：关于进一步加强账户规范督导工作的通知
北京证监局加快推进辖区不合格账户规范工作
北京证监局机构一处
为贯彻落实中国证监会《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》精神，进一步督导、推进北京辖区证券公司账户清理工作，确保账户规范工作按期保质完成，201*年12月27日，北京证监局召开了账户规范工作培训会，对辖区证券公司做好账户规范工作进行了全面部署，各公司分管副总裁及业务部门负责人参加了会议。
201*年8月，北京证监局下发了《关于进一步做好客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（京证机构发[201*]136号），对账户规范工作做出工作部署。在北京局的督促及各公司的努力下，北京辖区账户清理工作取得一定的成效，截止201*年11月底，累计规范不合格资金账户14万户，规范不合格证券账户2.7万户，注销不合格资金账户7000余户，注销不合格证券账户4.5万户。目前，北京辖区9家证券公司不合格资金账户数量为44万余户，不合格率为5.47%，其中资料不规范户占70.91%，身份不对应账户及身份虚假户各占6.4%，代理关系不规范等其他原因造成的不合格账户占16.3%，后续账户规范工作任务仍比较繁重。
北京证监局刘燕助理强调，账户规范是关系证券市场健康持续发展的一项基础性工作，也是中国证监会今、明两年的一项重点工作，对维护投资者合法权益，改善证券公司服务水平，增加市场透明度，提高证券市场规范化程度和运行效率具有重要意义。北京局已成立了以刘燕局长助理任组长、陆倩处长任副组长、监管骨干为成员的账户规范督导工作组，按照证监会的统一部署制订了账户规范工作计划，每月汇总辖区公司账户规范工作进展并上报会机构部。主要采取以下几项具体措施：一是每月召开账户规范推进会，对各公司账户规范情况进行沟通、督促，逐家核对数字，对遇到问题、困难逐一指导；二是扩大辖区重点督导公司范围，除上报机构部的华融证券、航空证券、信达证券外，增加不规范账户数量较多的中信建投证券、民生证券两家公司为重点督导公司；三是监管人员采取紧盯政策，每周督促、指导分管公司账户规范工作；四是每月公布各公司账户规范进展排名，对工作不力、进展缓慢的采取高管谈话等监管措施。
结合中国证监会《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》（证监机构字[201*]296号）精神，我局对辖区不合格账户规范工作提出以下八项要求：
一、各公司应明确，不合格账户规范工作的责任主体是证券公司，各公司要承担起相应的工作责任，切实履行账户规范义务，要尽最大可能将未予规范的不合格账户在限期内（201*年4月30日前）降至最低。确保201*年4月30日账户规范工作全面结束时，做到除休眠账户作另库存放，极少数不合格账户申请中止交易外，所有参与交易的全部账户均为合格账户并已实施第三方存管。各类账户及金额的钩稽关系符合296号文要求。
二、各公司要充分认识到账户规范工作的敏感性、复杂性、广泛性和艰巨性，账户清理工作要做到抓早、抓细、抓实，平稳推进，分散实施。账户清理工作处理是否得当与投资者利益息息相关，稍有不慎可能会给投资者利益带来损失，也给公司带来法律纠纷，引起市场的连锁反应。因此，各公司要早做安排，采取多种方式，保证质量，避免后续压力过大。
三、各公司要加强组织领导，采取有效措施，确保账户规范工作按时保质完成。各公司要成立以总经理为第一责任人的账户规范小组，积极制定相关的规范方案、规范标准、奖惩制度和沟通协调机制、应急机制，于201*年12月31日前报我局审核备案。对内容完备、可操作性强的方案，我局将选报证监会账户规范工作小组进行交流。
四、各公司应积极做好内部培训，确保账户规范工作的统一有序，并将账户规范工作纳入内部考核，与奖罚机制挂钩。公司相关部门和分支机构是账户规范工作的一线操作部门，公司要组织做好对相关员工的培训工作，进一步明确规范不合格账户的目标和工作部署，落实不合格账户规范的工作流程，研究总部从技术上介入对营业部开户的管理和控制，杜绝新开不规范账户。要将账户规范工作纳入内部考核及奖惩机制中，根据员工、相关部门和证券营业部在账户规范工作中的表现，对其进行奖励或处罚。
五、各公司要积极采取措施，确保账户清理工作的平稳推进。要做好向投资者公告，解答投资者咨询等项工作，制订各项应急预案，妥善处理好有关投诉。在清理过程中，各公司要制订不合格账户规范的业务流程，并通过报纸、网站、语音电话等多种方式广泛告知投资者，公布投诉、咨询电话。每项措施采取前，要提前两周联系并告知投资者。不规范账户数量较多，区域较为集中的公司尤其要提早完善投诉处理等应急机制。
六、各公司要争取提前完成账户规范工作，留出提前量，力争4月15日前完成。七、各公司在申报完成不合格账户规范工作时，要向我局提交账户规范工作报告，并由公司稽核部门进行详细的内部核查，并出具内核报告，于201*年5月31日前报我局备案。
八、各公司要指定专人负责每半月报送的账户规范进度统计数据，在规定的时间（三个工作日内）内完成系统内报送工作。对账户规范工作过程中遇到的问题、拟采取的措施要及时与我局监管人员沟通。
九、各公司要进一步做好休眠账户另库存放后续工作。各公司要加强内部管理，完善休眠账户前端控制，严格规范账户激活流程，确保激活一户规范一户。要按期梳理公司休眠账户实际情况，将新增休眠账户数据及时报送登记公司，并报我局备案。
北京证监局强调，下一阶段将进一步督促、指导辖区证券经营机构开展账户规范工作，在201*年7月15日前，逐家对各公司账户规范工作进行验收核查，按一定比例抽查合格及不合格账户相关资料。账户规范情况将与证券公司分类监管考核挂钩，奖优限劣。对措施得力、过程平稳、质量保证的，北京局将在分类监管评分、增设新网点、批准新业务等工作中给予适当鼓励和支持；对工作不力，未按要求落实的证券经营机构，将视情况采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任，记入诚信档案。
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