201*年全面风险管理报告(模本)
XXXX集团
成员企业201*年全面风险管理报告
（模板）
一、201*年度全面风险管理工作总结
（一）201*年风险管理工作综合回顾
（填写说明：请简要说明本企业201*年度风险管理工作计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效，可结合本企业的全面风险管理体系建设情况，从风险管理战略、风险管理组织机构建设、内控体系建设、风险管理相关制度建设、风险管理相关报告工作的开展、风险管理文化建设、风险管理信息系统建设等方面进行综合阐述）
（二）201*年重大风险管理情况
1、201*年重大风险管理情况
（填写说明：请说明重大风险管理过程对完成本企业年度经营目标过程中所起到的作用及效果。可本企业201*年制定或采取了哪些风险管理或应对措施、该措施执行前后情况的对比，对业务经营发展的作用以及是否需要继续优化改进等各方面进行详细说明）
2、201*年风险提示预警表
（填写说明：风险提示预警情况指本企业各相关职能部门对经营管理中的风险进行提示预警的情况。请选取典型的提示预警实例填写《201*年风险提示预警事例表》）
201*年风险提示预警事例表
序号涉及风险类别提示预警时间提示预警内容提示预警的对象提示预警的方式预警反馈以及产生的结果12345……【注】：
（1）涉及风险类别：指提示预警事项是关于哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。
（2）提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。
（3）预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或岗位的提示预警后，相关部门采取何种措施，从而避免了什么风险事件的发生或风险损失的形成，或对经营管理工作改善起到了哪些作用等。
3、201*年发生的重大风险事件及相关情况说明
（填写说明：请对201*年发生的重大风险事件进行列举，内容包括但不限于对风险事件的描述、风险事件目前的状态、风险事件对企业的各项目标造成的影响，以及为防范该类风险事件再次发生所采取的措施等。
重大风险事件：指满足以下任何一项标准的风险事件，即：（1）造成或可能造成资产（财产）损失超过1000万元的风险事件；（2）造成生产、经营或业务中断15天以上的风险事件；（3）造成1人（含）以上人员死亡或重大环境保护的风险事件；
（4）对企业商誉及企业形象造成严重不良影响，受到全国性媒体/公众负面批评，要消除这种影响需要半年以上或100万元以上经济代价或需五矿股份领导出面方能解决的风险事件；
（5）严重违反法律、法规，导致国家监管部门进行调查、诉讼和/或可能会被处以罚款等处罚的风险事件。）
（三）201*年对风险管理工作的监督检查情况
（填写说明：请简述本企业如何以风险为导向，以审计或其他相关方式为手段，对重大风险、关键性业务环节开展重点监督、检查或评价等工作，起到提示、防范风险并堵塞管理漏洞的作用）
二、本企业201*年重大风险评估情况
（一）201*年重大风险评估整体情况
1、结合201*年度本企业经营目标，简要描述本企业201*年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
2、简述本企业开展201*年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。
3、按照本企业风险分类，以风险排序表、风险坐标图两种方式列示企业201*年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险。（1）本企业201*年重大风险排序
（填写说明：将评估出的本企业面临的重大风险以其发生的可能性的评估值与影响程度的评估值相乘，比较结果大小，进行风险排序。请同时列示上年度与本次评估的风险排序，进行动态比较并简要说明）
重大风险排序表
序201*年重大风险排序201*年重大风险排序备注号风险评估值风险评估值
12345678910
（2）本企业201*年重大风险坐标图
（填写说明：对评估出的重大风险以风险坐标图的形式表示出来，横坐标为风险的发生可能性，纵坐标为风险对本企业经营目标的影响程度。请同时列示上一年度及本年度评估的风险坐标图（如下图例），并进行动态比较并简要说明。）
（二）分析201*本企业面临的重大风险
（填写说明：根据201*年风险评估的结果，对重大风险进行分析和说明，包括：
1、重大风险描述：从风险类别、产生原因、风险事项发生的可能性以及其发生后带来的影响等方面进行说明；
2、重大风险管理策略和解决方案：从重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的预警指标以及拟采取的风险应对措施和危机处理计划等方面进行说明。）
三、本企业201*年全面风险管理工作计划
（填写说明：包括但不限于本企业下年度风险管理战略调整、风险管理工作重点、风险管理组织职能调整、对重大风险的管理措施等风险管理具体工作计划的描述）
四、有关意见和建议
（一）需要集团公司协调解决的有关重大风险问题。（二）对推动集团公司风险管理工作的意见和建议。
扩展阅读：201*年度XX单位全面风险管理报告模板
附件2
201*年度××单位全面风险管理报告
（模板）
一、201*年度风险管理工作（一）风险管理工作计划及完成情况
简要说明本单位201*年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二）单位重大风险管理情况
1．逐一说明201*年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。
2．重大风险解决方案的监督检查情况。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。
（三）业务风险评估情况1．初始信息的收集情况。
2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。
（四）内部控制系统建设情况1.规章制度体系建设情况。
2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。
（五）风险管理信息化工作情况
1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。
2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。（六）公司、业务、流程层面风险对接情况二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系（一）风险管理文化建设有关情况
单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。
（二）风险管理组织体系1．风险管理领导机构
包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。
2．风险管理职能部门
风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。3．业务职能部门业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。（三）风险管理宣传和培训情况
（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况三、201*年度公司层面风险评估情况
（一）结合201*年度本单位经营目标，简要描述本单位201*年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
（二）风险管理初始信息的收集情况。（三）风险评估的范围、方式及参与人员。
（四）按照单位风险分类，列示单位201*年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标的影响程度时，所采用的评估标准）。
（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对单位目标的影响程度两个维度，将单位201*年度重大风险绘制成风险坐标图。
（六）简要说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型）。
（七）重大风险描述
根据单位201*年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对单位的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。
（八）重大风险策略及解决方案
风险管理策略包括单位对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
风险解决方案包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。
（九）单位201*年度重大风险同201*年度相比的变动情况及原因。
四、201*年度单位全面风险管理工作计划
（一）董事会、院长或总经理办公会等对本单位201*年度全面风险管理工作提出的要求。
（二）单位201*年度全面风险管理工作计划（包括主要所属子企业推进全面风险管理工作计划）。
五、有关意见和建议
（一）需要集团公司协调解决的有关重大风险问题。（二）对集团公司推动所属单位全面风险管理工作的意见和建议。
附件1：
业务风险应对工作表单
业务控制名称目标业务风对应的公险描述司风险业务现有主要控制控制制度相关控制流程措施存在的问题业务风险应对措施附件2：
主要业务流程框架
流程编号*一级流程二级流程三级相关规（业务）*（子业务）流程*章制度是否绘制流程图流程风险点数量关键控制点数量
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