区行政执法案卷评查工作总结
黄山市徽州区行政执法案卷评查工作总结
区政府:
根据省、市政府法制办的工作安排和区政府工作部署，我区行政执法案卷评查工作从今年７月份开始，通过自查自评，重点抽查等方式分阶段对全区36个行政执法单位今年以来的行政执法情况进行全面评查。现总结如下：
一、基本情况
今年以来至10月30日止，全区各行政执法部门共受理包括行政许可、行政处罚、行政征收等八大类行政执法事项29003件，办结28957件，办结率99.8%。其中行政许可事项1565件，行政处罚案件5896起，行政征收事项21503件，行政确认事项31件，暂无行政强制、行政裁决、行政给付事项，另有其它事项8件。在以上行政执法活动中发生的行政复议２起，其中办结2起，维持2起；发生行政诉讼案件4起，均胜诉。
二、评查方式及过程
一是统一评查标准。根据省、市政府法制办的行政处罚和行政许可案卷评查标准，细化评查指标、量化评查标准，统一案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。
二是实行自查与抽查相结合。要求全区有行政执法任务的36个部门（含所属二级机构），对照评查标准结合今年来本单位的行政执法情况进行自查自评，并报送自查总结。在自查工作完成的基础上，
结合市政府确定的抽查范围，由区监察局、法院、法制办、档案局组成行政执法案卷评查组对区建委、交通局、水利局、文化局、卫生局、公安分局、烟草专卖分局等８个单位的行政执法案卷进行抽查；会同区计生委对岩寺、呈坎、潜口、西溪南四镇的社会扶养费征收案卷进行了专项评查。
三是坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了各部门贯彻执行《行政处罚法》和《行政许可法》存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项进行了量化评分；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查８大项进行了量化评分。在行政执法案卷的评查过程中，集中抽查行政处罚案卷70卷，行政许可案卷30卷，行政确认案卷５卷，行政征收案卷20卷，填写《行政执法案卷评查表》105份。按照百分制考核标准，30%案卷，综合得分90分以上，40%案卷综合得分8090分，20%案卷综合得分7080分，70分以下的案卷约10%。
四是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。
三、评查效果
通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。
（一）行政执法的主要经验和取得的成绩。
１、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的《行政执法责任制》，不断提高行政执法质量。如徽州区公安分局针对本单位执法主体多、执法人员多，办案人员执法水平参差不齐、办案标准难统一的特点，要求各相关办案单位确定兼职法制员，建立行政执法案件“三审三签”和“月评季查”制度，不仅保证执法案卷的相对统一，而且还促进了办案人员的经验交流，提高办案水平。
２、案件质量明显提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看，区烟草专卖分局、区公安分局的行政执法案卷情况较好，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷评查标准》的要求。区水利局、区交通局的行政处罚案和行政许可案卷，在案件的受理、调查、决定、处理方面有较完备的审查和审批制度。
３、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。
（二）行政执法存在的一些问题。
１、各部门行政执法水平不平衡。个别单位的行政执法案件缺少基本的调查取证材料，就作出了行政处罚决定；有的将本部门的“文件”作为行政处罚的依据；有的部门对行政执法的基础工作不够重视，未按规定及时报送行政执法统计报结果的仍有4个单位。
２、个别部门的行政执法文书不规范。有些部门由于本系统的执法文书更新不及时，已不符合《行政处罚法》和《行政许可法》的要求，影响了执法质量的提高。
３、有重“行政处罚”，轻“行政许可”的现象。行政处罚案卷材料齐全、程序和要件基本完备；行政许可案卷则比较简单，从收件到归档与《行政许可法》的要求有差距。如没有“收件、送达回执”，办结时限无法认定。在行政许可“是否受理”的决定以及决定的送达上存在缺项。
４、案件综合执法水平有待进一步提高。较为普遍的是：案卷中“询问笔录”的制作针对性不强、格式不规范；执法人员的执法资格“告知”不清楚；办案程序方面，在时间顺序上存在矛盾，如处罚时间在前，领导审批时间在后；告知听证的时限未到就已经发出《行政处罚决定书》，办案人员提出的拟办意见时间在单位对案件研定时间之后等。
５、行政执法分类不准确。个别行政执法人员对本部门的行政执法属何种类型不清楚，将“行政确认”当成“行政征收”，将“行政征收”、“行政给付”的行政行为理解为不属于行政执法行为；有的将行政裁决当成“行政许可”。
６、行政执法“空白部门”较多。执法统计结果表明，今年以来没有开展行政执法活动的部门有14个，占全区36个行政执法部门的38.9%。从成因看，一部分单位认为“行政确认”、“行政征收”、“行政给付”不属于行政执法，未按要求统计报送；另一部分单位是今年以来实际上一项行政执法工作也未开展。
７、在案卷归档上还有待进一步加强。一些部门未能按档案管理的有关规定进行归档。尤其是大部分单位未能做到“一案一卷，一卷一归”，及时归档。
８、“协议办案”现象较为普遍，一些部门为防止引发行政复议和行政诉讼案件，在办理执法案件中与当事人“协议”进行，有的擅自降低处罚标准，侵犯了法律的权威性和严肃性；
９、行政执法主体不统一，持证上岗不规范。如交通、农委、林业等部门的行政执法人员甚至存在一人持有二证三证的现象，影响了行政执法证件的规范化管理。
（三）整改措施
１、加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际，于年底前组织全区行政执法人员培训并组织考试。
２、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。
３、建立“行政执法情况季报制度”，及时准确掌握全区行政执
法的动态，加强指导，完善重大行政处罚和行政许可报备制度。
４、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强信息和经验交流，推动全区行政执法水平的总体提高。
５、结合效能建设，加大对《行政许可法》的宣传力度，进一步清理规范全区的行政许可事项。
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*******年度全区行政执法案卷评查工作情况汇报
市法制办：
我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动
的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下：一、基本情况。
201*年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区22个行政执法部门201*年18月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。
二、主要做法
（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的
--素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，我区更是把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在全区依法行政工作会议上对案卷评查制度进一步提出了明确具体的要求，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作。8月底，区政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定。各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。
（二）完善评查制度，建立长效机制。我区在认真学习和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《**区行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全区性的行政执法案卷评查每年组织2次；全区所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我区深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定以及省市关于行政执法案卷评查的内容和标准要求，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了适合我区的行政许可、行政处罚类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性。
--（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我区案卷评查工作采取各部门首先认真自查，然后由区政府法制办随机抽查的方式开展。从评查情况看，各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查率达到了100%。在集中抽查阶段，我们组织区政府法律顾问和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各乡镇、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。
（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统
--计，各乡镇、各部门在自评基础上，采取很多有力措施对存在问题进行了整改。
（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全区案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。
（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我区高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报，从而调动各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议加强培训教育；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照规定追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责
--任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。
三、工作成效
（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。
（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过案卷评查工作，全区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在行政权力公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。
--（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任追究制度的落实和评议考核力度的加大，各执法部门依法行政意识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，
四、存在问题
我区行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。
（三）程序方面。一是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，
--不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。二是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载。（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四是法制工作力量比较薄弱，有的部门法制机构人员较少，且不能专职专用；多数部门没有专门的法制科室和人员。五、今后任务
（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各部门必须切实重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要
--根据《评查办法》的要求，每年组织2次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。
（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。
（三）加强培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各乡镇、各部门要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效果。
下一步，我区将深入贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，在区委、区政府的正确领导下，在市法制办的关心指导下，结合规范化服务型政府建设，转变政府职能，深化行政管理体制改革，理顺行政执法体制，规范行政执法行为，提高行政机关工作人员依法行政的观念和能力，完善行政监督制度和机制，确保执法行为的合法有效和行政权力的规范运用，进一步优化投资环境，加快构建和谐社会和法治政府。
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