凉州区人民政府法制办案件评查总结
凉州区201*年行政执法案卷评查工作总结
今年，区政府把行政执法案卷评查作为贯彻国务院《关于加强法治政府建设的意见》的重要举措，以规范执法行为，提高执法水平为目标，按照市政府开展案卷评查工作的要求，认真组织实施行政执法案卷评查。现将相关情况总结如下：
一、行政执法案卷评查开展情况
一是认真安排部署。区政府把开展案卷评查工作作为今年依法行政工作的重点工作进行了安排部署。首先在《凉州区201*年依法行政工作要点》中，要求各行政执法机关严格按照《凉州区行政执法案卷评查办法》及评查细则，对201*年度和201*年上半年行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等案卷进行全面评查，并明确了评查责任主体，重点抽查部门。其次，市政府办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》下发后，区政府认真研究，于7月底下发《关于开展行政执法检查和行政执法案卷评查工作的通知》，对开展行政执法案卷评查工作作出了进一步更加具体的要求，制作了案卷评查表和统计表，以此掌握和了解行政执法案卷评查开展情况和具体执法状况。
二是认真开展自查自评。各部门、乡镇、街道办，尤其是各部门非常重视行政执法案卷评查工作，区政府依法行政工作要点下发后，就积极着手进行安排。在具体的评查中，按照《凉州区行政执法案卷评查办法》及评查细则，以“查问题、促执法、提水平”为目标，对本执法机关的行政执法案卷开展自查自评，切实规范本执法机关的执法行为。
三是认真开展抽查。8月15日至8月26日，由区政府领导带队，区政府办、监察局、司法局、法制办四部门抽调领导干部组成抽查组，邀请区人大领导参加，对工商局等12个部门，中坝镇等6个乡镇，西关街等2个街道的行政执法案卷评查情况进行了重点抽查。共抽查案卷100卷，其中行政处罚52卷，行政许可卷16卷，其他卷32卷。在抽查中，检查组对抽查单位的行政执法案卷进行评查，经评查合格卷95卷，合格率95%；优秀卷40卷，优秀率40%。就评查中的发现的各执法机关行政执法案卷中存在的问题，不回避、不掩盖，实事求是的现场进行反馈，及时纠正和规范执法行为；或应各执法机关要求，对其执法案卷现场进行指导，进一步提高行政执法机关的执法水平。
二、案卷评查总体情况
从此次案卷评查情况看，全区行政执法案卷总体情况良好。大部分行政处罚、行政许可（审批）案件符合依法行政的要求，做到了主体合法，证据确凿或收集材料齐全，事实清楚、适用法律正确，程序合法，行政执法工作有了很大的进步，行政执法水平有了进一步的提高。主要体现在：
(一)证据收集较全面。大多数执法机关重视对证据及相关及申办材料的收集工作，收集的证据及材料较为全面，收集证据的方式较为规范，行政处罚案件基本做到了事实清楚，证据确凿，行政许可、确认案件做到收集材料齐全、完整。
(二)行政执法程序基本合法。多数执法机关进一步完善和明确了行政处罚、行政许可等行政行为的行政程序，依照法律、法规规定制作了办案流程图；认真实施了持证执法、亮证执法制度；在
作出行政处理决定前能告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有的陈述、申辩等权利，行政处理决定作出后能及时送达当事人，依照法定程序行使职权，轻程序现象大大减少。
（三）行政处罚自由裁量基准制度开始实施。各部门按照制定的或上级部门下发的规范行政处罚自由裁量权的具体办法，在作出行政处罚行为中按细化量化的行政处罚标准执行，尤其是省垂直管理部门已全面实施行政处罚自由裁量基准制度，从而防止行政处罚自由裁量权被滥用，保证了作出的行政处罚合法合理。
(四)案卷整理规范。大多数执法机关使用执法文书较为规范，大部分单位都能及时将行政执法案卷按一定顺序整理装订成卷，便于存档备查。
三、行政执法案卷存在的问题
全区行政执法案件办理水平虽然有很大的提高，但在部分案卷中，存在的一些不容忽视的问题，反映出行政执法行为还需规范。主要体现在：
(一)证据收集水平有待进一步提高。各单位在执法中对证据收集的重视程度有所加强，所收集的基本证据也日趋规范，但也还存在很多不足，主要表现在：有的案件收集证据种类单一，部分执法单位在认定违法事实时，在证据种类上当事人的陈述、证人证言等言辞证据较多，其他证据种类较少，或无其他种类证据；有的案件证据间的关联性较差，收集证据时，不注重证据之间的内在联系，证据间不能相互印证，不能形成证据链，影响了证据的效力；有的案件不注重收集现场证据，认定违法事实仅靠被处罚人的一份陈
述，有违法现场的不及时或不对现场进行勘查，不制作现场勘查笔录，或制作的现场勘查笔录不能不完整记录现场勘查情况；还有的案件询问笔录制作不规范的情况也个别存在，询问笔录中被询问人基本情况记录不详，笔录字迹过于潦草，难以辨认；甚至一份询问笔录同时询问两个被询问人；有的案件法律文书送达后当事人没有签接收日期，在直接送达中，法律文书由代收人签收时，未注明代收人与被送达人的关系。
(二)重实体轻程序的现象时有发生。主要表现在以下几个方面：有的应适用一般程序的行政处罚案件却适用简易程序；有的应履行审批程序的行政行为没有处理审批文书或审批文书没有本机关负责人审批意见、审批时间及签名；有的调查终结无调查报告；有的案件未履行告知程序或告知事项不明确，或在陈述、申辩和听证的期限内作出处罚；还有的重大处罚未经集体讨论研究；还存在着行政处罚决定书中对案件事实叙述过于简单、法律救济主体不明确或救济主体、时限不符合法律规定等制作不规范的问题。
（三）适用法律不正确的情况个别存在。个别执法机关及其执法人员对法律学习不够，导致对法律错误的理解和适用，主要表现在：将行政管理相对人违反的法律条款和处罚依据混用；处罚行为未按照法律规定处罚，擅自降低处罚标准；行政处罚行为作出时只记载依据某某法，而未适用到具体的条、款、项、目，执法文书中引用法律不明确、不具体；有的不符合当场收缴罚款的行政处罚采用当场收缴或个别行政处罚未实行罚缴分离等。
(四)案卷装订归档方面有待进一步加强。目前，对于行政处罚案卷和行政许可案卷，区政府制定了统一的装订标准，但还存在
个别行政处罚案卷和大部分行政许可案卷按要求没有装订成册；卷内纸张大小不一；同一单位的卷宗封面不统一等问题。
四、下一步工作打算
在这次案卷评查中，区政府检查组通过现场反馈，及时指导和指出了存在的问题，要求各执法机关从以下几个方面切实加以整改：
(一)加强执法案卷整改。各单位要结合本次案卷评查情况，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，制定出本单位的整改措施，各单位对行政执法卷宗所暴露出的问题认真进行整改。
(二)严格规范行政执法行为。各执法单位要加大内部监督力度，严格各项办案审批程序，做到从立案到结案全过程的动态监管。严格行政执法文书的制作，依法送达法律文书，不断提高办案质量。应当定期组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并建立健全相关的工作制度，通过案卷评查考核行政执法人员的执法质量，提高行政执法水平，促进依法行政。
(三)加强学习，不断提升行政执法人员办案能力。从这次案卷评查来看，发现不少执法人员法律专业知识不够扎实，运用法律不熟练，遇到问题时，凭主观意志办事，从而直接影响了依法行政的水平。为此，各部门要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识的培训，要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力、对行政违法行为的
调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力等执法能力，切实提升行政执法人员办案能力和水平。
(四)加强行政执法案卷档案管理工作。案件档案不仅能让人们了解案件的全貌，而且还保存了日后有些没法重新取得的证据，以避免以后工作上的被动。各部门要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作，行政案件案卷要随立案随立卷、随办结随归档，做到一案一卷，文书材料要完整，卷宗纸张要统一以备查阅。
(五)加大监督检查力度，落实重大行政处罚备案规定。各单位的行政执法工作自觉接受区监察局、法制办的监督检查，不定期对行政执法单位的卷宗进行调阅，以便及时发现问题，及时进行纠正。同时，各单位要将重大行政处罚卷宗报区法制办备案，接受法制办的监督。
(六)严格落实行政执法责任追究。各单位要进一步建立健全行政执法责任制，细化考核标准，加强对执法人员的评议考核，同时严格按照行政执法责任制和错案责任追究制，加大对过错行为和错案责任的追究力度。
扩展阅读：静乐县人民政府法制办案卷评查情况通报
静乐县人民政府法制办
201*年度行政执法案卷评查情况的通报
为加强行政执法监督工作，建立和完善行政执法监督的长效工作机制，健全行政执法案卷评查制度，在总结前几年行政执法案卷评查的经验基础上，又一次组织开展了行政执法案卷评查活动。通过案卷评查制度的建立和完善不断的促进我县行政执法机关规范执法，不断的提高我县行政执法人员的办案水平，加快推进我县依法行政的步伐。现将201*年评查的有关情况通报如下：
一、评查活动的做法
今年评查活动分为三个阶段，第一阶段是自查，各执法部门根据我办制定的评查标准在本系统内部进行自查自评，并将结果报告县政府法制办备案，根据我办走访抽查的情况来看绝大部分执法单位都认真的开展了自查自评，特别是住建、经信、国土等单位认认真真、扎扎实实、不走过场，取得了实效；第二阶段是抽查，从11月份以来，以法制办牵头，抽调司法、检察及有关法制方面的权威人士组成评查小组，依次对政府各行政执法部门进行了案卷抽查，评查小组对评查所带来的进步给予了肯定，对仍然存在的问题当场指出，并责令其限期整改。第三阶段是集中评查，从全县由行政处罚案卷的21个执法部门抽取了78件双号案卷参评。评查小组对抽取的参评案卷进行了交叉互评、集中评查。此次案卷评查共评选出20件优秀案卷，53件合格案卷，5件不合格案卷。
二、评查活动的创新
开展案卷质量评查活动是加强行政执法监督，提高执法水平的有效措施。今年比往年有几点不同特点：一是自查积极性较高，通过连续几年开展此项活动，各执法单位已将案卷评查工作作为一项日常性的工作，形成制度，每年按期自查。在本部门、本系统内相互评查，指出问题，交流经验，取得了较好的成效。二是抽查范围更广泛，涉及到相关执法量大的二、三级单位；三是集中评查方式更科学，不再由参评单位自行选送案卷，而由评查小组对各单位案卷进行随机选取，参与集中评查，而且案卷评查标准更细要求更严。10月份全县32个行政执法单位普遍进行了自查，11月上旬法制办对8个单位组织抽查。此次案卷评查活动声势大、范围广、效果好，得到了行政执法单位的一致好评，为进一步提高全县行政执法案件办理、归档的水平和质量，进一步规范行政执法人员的执法行为奠定了良好的基础。
三、评查活动的成效
通过连续评查所带来的进步是很明显的，从今年抽查以及各执法部门所参评的案卷来看，质量较往年有较大的进步，特
别是以往相对落后的执法部门今年的案卷质量有了质的飞跃，无论是从办案程序、实体内容、文书规范还是归档装订上都有显著的进步。具体体现在以下几个方面：一是执法程序基本上符合法律规定。参评案卷基本上能够按照法律法规的规定进行立案、调查取证、告知陈述申辩权或听证权、作出决定、及时送达。如市住建委、交通、质监、工商、环保、物价等部门专门就行政执法程序问题建立案件审核机制，有效地提高了行政执法办案质量。二是实体内容上没有较大失误。调查取证质量提高，取得的照片、副本等证据均有当事人的确认，并有文字说明和执法人员签名；询问笔录都经过了被询问人确认、逐页签名；取证视野扩大，取证质量明显提高。适用法律基本正确，禁止性条款和处罚条款的使用基本正确；适用条、款、项、目准确。三是规范行政处罚自由裁量权取得初步成效，部分案卷在处罚过程中有减轻、从轻、减免的情况时，都有当事人的申请以及案委会合议记载，符合自由裁量标准的幅度规定。四是大多数执法单位转变了以罚款为目的的执法观念，强调行政处罚教育、预防、警示的最终目的，推行人性化执法，体现了“案结事了，定纷止争”的理念，以人为本的民本思想，构建和谐社会的科学执法观念。
四、评查发现的问题
从案件自查、互查、抽查的情况看，虽然案件的质量与前些年相比有了很大的提高，但是发现仍然存在着一些细节方面的问题，集中表现在以下四个方面：
（一）实体内容方面主要表现在：一是在立案阶段的问题。有的执法单位没有案件来源的记载，有的甚至没有立案审批表，只是通过登记表等不符合执法程序的形式来表现。有的在立案阶段就把拟处罚的意见写出来了，跳过了调查阶段。还有的没有立案依据，只说了违法事实等。二是调查阶段的问题。被调查方面：对当事人是个人的，没有收集身份证件；对当事人是法人机构的，没有在案卷中载明营业执照、许可证及法定代表人证明等要素。调查方面：询问笔录较多都没有记载执法人员情况，如执法证号，执法人员介绍等体现不出“亮证执法”的过程。三是处罚执行阶段的问题。处罚决定书大多数没有采用说理式，对违法事实的调查认定阐述过于简单。有的执法单位行政处罚自由裁量权很大，却没有制定裁量的标准，减轻和免除罚款没有法律依据，随意性很大。
（二）办案程序方面主要表现在：一是救济途径的告知仍然没有统一到《行政复议法》和《行政诉讼法》的要求上来，少数单位还是按照行业内部要求执行。二是听证程序随意性大，有的办案单位该听证的没告知听证，有的不需听证的又告知听证。
（三）文书规范方面主要表现在：一是执法文书种类不全，少数部门仍未按行政处罚法规定的程序和县政府法制办制定的案卷评查标准制定相应文书。如没有结案报告、重大处罚集体讨论记录等。二是机械套用文书范本，没结合具体个案的实际情况。三是需采取强制措施的物品类证据的，没有登记清单，或登记清单没有注明封存地点等内容。四是少数案卷卷内材料如日期等有涂改现象，同一个执法人员的签名字迹明显不一样，有代签的嫌疑。
（四）归档装订方面主要表现在：一是少数单位仍然使用塑纸作封面，虽然美观好看，但不易长久保存；二是有的单位仍然用圆珠笔书写卷宗材料，有的甚至用复印纸复写执法文书，不符合档案管理的基本要求。
五、问题产生的原因
通过开展全县性大规模案卷评查活动，但仍然有些执法部门行政执法案卷质量不高，究其原因主要体现在以下几个方面：
一是个别行政执法部门的领导及其执法人员对依法行政的认识不高，依法行政的能力较差，导致我县行政执法差距较大，发展不平衡。特别是有些执法大户执法水平、案卷质量不高。
二是有的执法部门不良的执法思维定势没有破除，养成了不规范的执法习惯，不结合执法实际进行相应的调整，而使有些执法案卷不完善。
三是少数执法部门各自为政，导致执法案卷质量整体上出现两极分化现象。
四是少部分执法部门对案卷评查所指出的问题没有重视，更没有整改，去年的老问题今年仍然存在。
六、评查整改的要求
行政执法案件质量评查所暴露出的问题，既有客观方面的原因，更有主观方面的原因。为了进一步提高行政执法案卷的质量，应当着力加强以下几方面的工作。
（一）提高认识，充分发挥案卷评查工作的规范执法作用。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各部门要高度重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。各部门要强化行政执法资料的立卷归档工作，每年组织一次案卷评查，以优秀卷宗为示范，做好推广工作，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，降低执法风险，提高执法水平。
（二）规范执法程序，不断提高办案质量。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，提出整改方向和具体措施，报
县政府法制办备案。进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，严格行政执法文书的制作，探索建立行政执法文书示范文本制度，保障法律文书的严肃性；进一步严谨行政执法程序，依法送达法律文书，正确适用法律程序，切实保障公民、法人和其他组织的合法权益，不断提高办案质量。
（三）加强学习，进一步提高行政执法人员法律素质。通过评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的法律素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各部门要进一步完善法律学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效果，并将学习培训情况如实记入执法人员考核档案。
（四）严格考核，落实行政执法责任制。各部门要进一步建立健全行政执法人员考核档案制度，对行政执法人员的基本情况、执法责任、考核情况、执法效绩、法律素质测试和培训等情况进行准确、全面记载；科学分解行政执法责任，行政执法权限有变动的，要及时进行修订；进一步细化考核标准，保证执法责任考核的经常化，将行政执法案卷评查结果作为年度行政执法责任制考评的重要依据。
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