XX工商分局201*年上半年行政处罚案件评查工作情况通报
XX工商分局201*年
上半年行政处罚案件评查工作情况通报
为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，促进“法治工商”建设，进一步提高全市工商系统依法行政水平和行政处罚案卷质量，按照市局《xx市城区工商系统执法办案专项整顿工作实施方案》的要求，分局于201*年7月5日至9日，对201*年1月1日至6月1日办结的一般程序案件、简易处罚案件、案件网上录入情况进行了评查，现将有关情况通报如下：
一、一般程序案件评查情况（一）、考核基本情况
此次案件评查由分局法规办公室牵头，从各工商所、经济检查大队抽调4名法制副所长、经济检查大队正副队长、4名办案人员，共10名组成评查小组，采取随机抽取、交叉评查的方式，按《xx省工商行政管理机关行政执法案件（卷）质量评查暂行办法》的要求，对5个办案单位今年以来实施的一般程序行政处罚案件进行评查。此次评议考核共抽查行政处罚案卷50件（截止6月15日，共制发分局名义一般程序案件164件），抽查的案件类型包括销售不合格食品、无照经营、不正当竞争、商标侵权、广告违法、销售不合格产品、伪造质量标识、提交虚假年检资料、
合同违法等；评查标准按《xx省工商行政管理机关行政执法案件（卷）质量评查标准》；主要从执法主体、处罚对象、证据收集、办案程序、文书使用、自由裁量权行使、文书制作、强制措施的行使及案件执行等方面进行检查。从评查结果来看，各办案单位对行政执法行为和行政许可的规范性都有很大程度的提高，所办案件质量，基本上做到了情况清楚，违法事实清楚，定性准确，适用（法律、法规、规章）准确，程序合法。
（二）、存在的问题1、立案
（1）、立案审批表中无办案单位意见，办案机构负责人未签字。如：xx工商处字201*xx号。
（2）、收到案件线索后，超过《工商行政管理机关行政处罚规定》的规定时间立案。如：xx工商处字201*xx号。
2、调查取证
（1）、调查取证时未出示执法证件，未告知当事人有申请办案人员回避的权利。如：xx工商处字201*xx号。
（2）、提起物证不规范，有的证据未经提供人签名或者盖章,复印件未标明“经核对与原件一致”。如：xx工商处字201*xx号。
（3）、现场检查笔录、询问笔录办案人员不按要求签名；现
场检查笔录、询问笔录当事人未签名或盖章，应签日期而未签名。如：xx工商处字201*xx号
（4）、无检验、鉴定部门和检验人、鉴定人的资格证明。如：xx工商处字201*xx号。
3、案件核审与审批
（1）、有关事项审批表上缺办案机构负责人签字或领导签字。如：xx工商处字201*xx号。
（2）、缺案审会讨论记录或参加案讨会的人员签名不全。如：xx工商处字201*xx号。
4、告知与听证
（1）、告知书用语不准，出现“本局建议责令”情况，语句不通，有错、漏字。如：xx工商处字201*xx号。
（2）、送达手续不规范，受送达人未签收又未注明，签收人非受送人但未注明身份，签收人未签注签收时间；无送达人签名和送达时间。如：xx工商处字201*xx号。
5、处罚与执行
（1）、从轻、减轻处罚无法定情节。如xx工商处字201*xx号。
（2）、没收的物品无处理记录。如：xx工商处字201*xx号。
（3）、处罚决定书用语不准、语句不通，有错、漏字情况。如：xx工商处字201*xx号。
（4）、送达手续不规范，受送达人未签收又未注明，签收人非受送人但未注明身份，签收人未签注签收时间；无送达人签名和送达时间。如：xx工商处字201*xx号。
6、立案归档
组卷脱页、缺页、无顺序号。如：xx工商处字201*xx号。
（三）、各单位的评议得分（总分：1000分）经济检查大队：983分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：985分。二、简易处罚案件评查情况简易案件数（件）好的方面存在的问题xx工商所xxxx工商所xx1、台账登记完整因搬迁办公场所原因造成少2、违法事实确凿，并有数卷宗尚未归档整理法定依据1、台账登记完整无2、违法事实确凿，并有法定依据3、编制了简易处罚打印模版
xx工商所xx工商所
xxxx1、台账登记完整1、有的卷宗编号写的是Yxx2、违法事实确凿，并有号。如：Y78号。法定依据2、有的简易处罚上只有一名执法人员签字。1、台账登记完整无2、违法事实确凿，并有法定依据三、案件网上录入情况（一）录入统计情况
统计时间：201*年1月1日至7月10日（以案件归档为准）
单位经检大队应录入案件本期5832291530164已录入案件本期百分比20.35%321901568100%65.5%050%41.4%未录入案件本期百分比5696.5%01015159634.5%100%50%58.6%xx工商所xx工商所xx工商所xx工商所合计说明：以上数据不包含所处案件。（二）存在问题：
1、上半年除xx工商所全部按照案件网上流程录入案件外，其他各所（大队）均未及时录入。
2、各办案单位在录入案件时存在立案录入人和后期录入人不一致的现象，造成业务软件中挂了一批未处理案件，请各办案
单位统一由专人负责案件录入或者由立案人办理到底。
3、各办案单位在已办结案件最后一步案件归档录入数据时，处罚决定书号等项请填写全称，例如处罚决定书号请完整填写为xx工商处字【201*】**号，部分办案单位仅填写为**号，造成统计困难。
二0一二年七月十日
扩展阅读：舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告
舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告
州局法规科：
我局接到州工商发（201*）185号文件关于转发省工商局〔201*〕85号《关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》精神后，局领导非常重视，立即召开了会议，认真学习传达了文件精神。并对这次行政处罚案卷评查及案件自查实施方案作了统一部署和要求。现将案卷评查汇报如下：
一、领导重视、组织严密
首先组成了案卷评查工作组，由主管副局长任组长、业务科室以及分局局长、工商所所长组成为成员，由法制科具体负责，把201*年5月至201*年5月所办的38起一般行政处罚案卷全部集中到法制科，采取过滤查验和互动检查，首先由业务素质较强的干部检查，能深入发现问题并及时整改；另一方面各科室负责人、分局局长、工商所所长通过本次流动检查相互学习好的经验，对典型案例进行了评析，对有争议和疑难案件及文书的规范书写进行了探讨。
二、抓住重点、认真自查
从8月24日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查，科室、分局、工商所内部案卷交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的评查。今年，截止201*年5月底我局共办理行政处罚一般程序案件并已结案的共38起：其中无照经营案12起；不正当竞争行为案2起；广告违法案件1起；侵犯商标注册案14起；超范围经营案1起;未按期年检案8起。通过评查，总体评价是：案件数量同比减少，罚款数额同比下降25%，没有及时装订案卷，网上录入较及时，所有已结案的案件严格按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》办理，并且由纪检组牵头，法规科、监察室为成员对行政处罚案件进行了认真细致的清理回访，回访率达98%，未发生一起要求听证、行政复议、行政诉讼案件。办案水平有了提高，制作的文书说理式有根有据，证据全面，处罚者都没有提出异议。但个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范，尤其是个别案卷现场笔录中执法人员没有签名、证据记录不够详细全面等，只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。具体情况如下：
（一）办案单位执法人员管理评查情况。我局办案单位有4个，经检、城关分局和2个基层工商所。执法人员100%参加过培训，并全部持证上岗。案件核审人员有5名，对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作，确保了办案质量，提高了办案效率。不足之处是执法人员学习法律法规的氛围和执法办案的技巧还不够浓。
（二）执法工作制度建设评查情况。执法工作各项制度健全。能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评议活动；制作了执法公示制对外公示牌；案卷实行集中统一管理，各办案单位在每月26日前将本月执法案卷及时交法制科；全年所办案件没有发现错案和执法过错案例。
（三）执法案件质量评查情况。通过评查我们发现，行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确，处罚种类和适当，严格履行告知的义务，救济的途径期准确，送达和执行合法到位，及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与中国农业银行舟曲分行设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。
（四）执法文书管理使用评查情况。执法文书由法制工作人员统一管理，办案人员随时领取，避免了文书的乱用和浪费现象。为提高文书的制作质量，在执法人员培训中，由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量，法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查，对案卷中所适用法律依据、说理式文书的制做以及处罚自由裁量额度，案卷的装订等是否规范，文书的制作等不符合要求的一律不予接收。这次案卷评查中存在的问题是：个别人员在文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集。个别案卷中现场笔录和询问笔录办案时间没有填写，案卷中调查终结报告中评定案件依据的证据过于笼统，没有逐一列举清楚，没有将行政处罚自由裁量相关内容表述清楚，还有个别案卷中罚没单据日期有误、处罚证据中没有营业执照复印件等。
总之通过这次行政执法案卷评查，大家一致认为：案卷评查是这次行政处罚案卷检查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。对于评查中出现的问题，我们一定引起高度重视，认真处理规范。下一步，我们将加强行政执法案卷评查工作，把行政执法评查和日常工作结合起来，发现问题认真总结，及时纠正，进一步规范执法行为，切实加强执法监督工作。
二一二年八月三十日
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