安徽霍山农村合作银行合规文化建设及案件防控大讨论活动工作总结
安徽霍山农村合作银行合规文化建设及案件防控大讨论活动工作总结
修改时间：201*-6-1114:49:00来源：安徽霍山农村合作银行责任编辑：huoshan
省联社六安办事处：
为认真贯彻落实六安银监分局《关于开展合规文化建设及案件防控大讨论活动的通知》(六银监发[201*]50号)精神，霍山农村合作银行高度重视、明确目标、讲究方法、精心组织，确保了活动有序扎实推进，并以此次活动和农村合作银行开业为契机，推动合作银行合规文化建设及案件防控工作上台阶、提质量。现将农村合作银行活动开展情况总结汇报如下。
一、领导班子高度重视，落实责任制。
安徽霍山农村合作银行党委收到“通知”后，及时召开党委会议，制定活动方案。一是成立组织、加强组织领导；二是倒排工期、细化到日，按部就班有序开展；三是岗位明确、责任到人，落实大讨论活动责任人，总部由主持工作的副行长主要负责，分管行长、纪委书记主抓；基层由各支行行长责任，负责各支行认真学习、讨论下发的有关文件，负责把活动精神传达到每位员工，让全体员工充分认识活动开展的重大现实意义，增强参加活动的主动性和自觉性。
二、加强学习培训，提高全员风险防范力度。
为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，我行根据工作实际，首先将“防范操作风险13条”、《操作风险管理指引》、《合规风险管理指引》、《六安市银行业金融机构合规风险管理和合规文化建设指导意见》复印到各营业网点，订购了《银行业从业人员职业操守》，做到了人手一份、人手一本。二是各支行按照总行的具体要求，组织员工利用早晚时间，集体组织学习有关文件及法律、法规，以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则，使每位员工遵守诚实守信、操作规范，各支行在学习中，广大员工积极讨论，就本单位工作，结合商业银行合规风险和操作风险，提出了自己的看法和做法，交流了学习心得。大家通过学习，结合自身业务进行了探讨，对“合规”有了更深刻的理解。认识到在工作中，要按制度执行，要按总行的授权授信进行经营，要按照商业银行操作风险管理指引去办，才能从源头上防范风险发生。三是总行为丰富学习形式，提高学习讨论效果，9月7日，组织了来自总行机关、各支行，由不同岗位、不同年龄层的27名选手参加的霍山农村合作银行“我与合规文化建设”主题演讲比赛活动，总行班子全体成员、各部门负责人、各支行行长参加了活动。选手们紧密结合自身工作实际，从合规操作从我做起、从小事做起、从点滴算帐、从源头防范等方面提出自己独到的见解，并就如何建立有效的合规管理机制，培育优良的合规文化，切实做好案件防控及风险防范工作进行了表态。
三、做好合规文化，加强内部管理。
为从管理模式、内控要素、文化理念和合作机制上强化农村合作银行内控合规管理体系，结合“标准行、社”创建，合行党委对内部管理提出更高的要求，要求每位从业人员以弘扬诚信、合规、尽职等职业的价值理念为核心，严格遵守职业操守的规定，以高标准的职业道德规范自己的行为，品行正直、恪守诚实信用，按照业务流程强化内部约事机制，在合行上下推行合规人人有责，主动合规，合规创造价值的合规理念。合行业务部门、财务部门结合岗位职责，分别拟订了会计等级规范考核标准、信贷基础规范化管理标准，细化措施，全力防范风险。四、强化内部约束机制。
牢固树立一级法人观念，自觉维护合行的整体利益和形象。严格各分支机构在授权、授信范围内依法合规地进行经营管理活动。对重要岗位人员和重点业务的管理,推行安全目标管理责任制。加强业务操作层和业务管理层的自律、约束管理，形成内控有制度，部门有制约，岗位有职责，操作有程序，过程有监督，风险有监测，工作有评价，责任有追究的内控约束网络。
五、加强问责，完善制度，构建防控长效机制。我行为确保依法合规经营，按制度办事，加大问责制度。一是制定了《安徽霍山农村合作银行办事承诺时限制度》、《安徽霍山农村合作银行违规责任追究制度》和《安徽霍山农村合作银行首问负责制》等有关制度。二是结合农合行的开业，加强内部管理，强化内部约束机制，各部门逐步完善各项制度，制定了适应本行的会计制度、出纳制、信贷管理制度、薪酬管理制度、建立构建防控长效机制，从而用制度约束人，用制度规范日常行为，防止出现为了追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制的建设。
通过合规风险管理和合规文化建设的学习讨论。全体员工深切地体会到：
1、农合行成立后，对全体员工各方面要求更高了，知识面要求更宽了。2、要不断加强学习，增加知识储备，提高综合素质，适应发展需要，增强竞争实力，保持可持续发展。
3、加大了合规风险管理力度，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。4、积极倡导和培育良好的合规文化和价值观念，推行合规人人有责，主动合规、合规创造价值的理念。
5、深入开展从业人员职业操守教育，严格遵守操守规则，提升服务质量和水平。
总之，“大讨论活动”，不仅掀起了合行风险管理和合规文化建设的高潮，使全体员工在思想上和精神上接受一次“洗礼”，也进一步激发了全体员工学习法律法规的主动性和积极性，也将为牢固树立合规合法经营的意识、强化合规管理体系建设、建立案件专项治理和反商业贿赂的长效机制、进一步推动霍山农村合作金融又好又快发展奠定牢固基础。
扩展阅读：加强合规文化建设 防控银行信贷风险
加强合规文化建设防控银行信贷风险
摘要：文章分析了银行合规管理的现状和存在的问题，提出了加强合规管理的工作建议。
关键词：银行业合规文化风险控制工作建议中图分类号：f832.2文献标识码：a
文章编号：1004-4914（201*）07-159-01
201*年中国银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》对合规作这样的定义：合规是指银行的经营活动和法律、规则和准则相一致。合规的范围不仅包括外部法律法规、监管规章，还包括了市场规则，行业自律规定及银行内部规章制度；不仅包括具有法律约束力的文件，还包括诚实守信等社会道德范畴。巴塞尔委员会将合规视为银行内部的一项核心风险管理活动，银行业应高度重视。一、当前银行界合规管理的现状和问题
1.合规组织体系不健全。按照《商业银行合规风险管理指引》和监管部门要求，在合规风险管理活动中，许多中小银行开始着手建立合规风险管理体系，大都组建了相对独立的合规部门，配备了合规风险管理审查人员。但合规部门不够独立，尚未设置专职合规人员或合规人员缺乏自主性。合规部门与业务部门职责关系界定不清，合规组织系统薄弱，集中统一的合规风险管理体系和组织架构尚未真正建立起来。
2.合规风险意识淡薄。根据合规管理活动开展情况来看，相当一部分干部员工，对合规管理还没有充分的理解与认知，即使是合规部门从业人员，对今后合规工作怎样开展也拿捏不准。一些银行工作人员特别是基层职员，对于什么是合规，为什么要合规，怎样才能合规，还存在模糊的甚至是错误的认识和做法，甚至将其与业务经营对立起来，把合规风险与发展和效益对立起来，搞“两张皮”，在业务拓展和风险防范的选择中，不顾管理能力和潜在风险，盲目扩张，甚至为了一时的竞争需要，放松管理，违规运作。商业银行在对分支机构绩效考核时也偏重利润、市场份额，合规正向激励不足，导致系统内部鼓励合规、抑制违规的价值取向存在缺陷。3.合规人才资源匮乏。合规风险管理工作是一项系统工程，虽然银行界开始着手建立合规风险管理机制，但识别、计量、监测和控制风险的技术手段有限，缺乏必要的电子化技术操作程序。以合规风险识别、评估、监测和防范为主要内容的合规风险管理体系尚未真正建立。同时，合规风险专业人才资源稀缺，合规风险管理工作对从业人员的综合素质和专业能力要求较高，一般人员未经培训，很难达到合规工作要求。
4.制度执行力不强。当前，银行案件不断发生，其主要原因就在于内部控制缺位，制度执行力低下。据分析，金融机构发生案件的80%是有章不循造成的。近年来，通过改革发展，虽然在制度建设方面取得了长足进步，但在业务操作时还不同程度地存在“情面大于制度”、“习惯代替制度”、“信任代替管理”等不良工作习惯，导致执行力低下使大量的制度形同虚设，使得案件频发。
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