内控和案防制度执行年活动总结
内控和案防制度执行年活动总结
今年6月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。
一、准备阶段
支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段
在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础！
三、自查自纠阶段
在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，发现各分理处存在的问题，
均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣！
四、改善提高
针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改！支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
执行年活动开展到现在，已进入总结阶段，通过本次活动，提升了分理处全员对案防工作的认识，强化了制度执行力，取得了良好成效。虽然活动进入尾声，分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防能力，以最大限度避免及杜绝案件发生！我也将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素质，强化防范意识、法律意识、自觉意识！
扩展阅读：内控和案防制度执行年活动心得11
内控和案防制度执行年活动心得
为贯彻落实上级行“执行年”活动各项要求，不断提高我行内控水平，扎实推进我行案防工作，有效促进我行各项经营业务安全稳健运行，从7月份以来，我行采取多种措施，通过组织员工学习，开展自查互查，全面落实整改等活动，不断提高员工职业素质和责任水平，使我行的内控和案防水平得到了全面提升。在活动中，我行夯实发展基础，主要采取以下措施：
一、明确指导思想，提高认识。以上级行文件精神为指导，以抓案防促发展为目的，以个金部下发的内控和案防制度为标准，通过晨会，每天学习一个文件，加强员工意识，提高业务水平，及时发现问题，认真落实整改，确保“内控和案防制度执行年”活动落到实处。
二、明确工作目标，贯彻执行。通过“执行年”活动的有效开展，使我行全体员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强，坚决杜绝有章不循、违规操作现象发生，不断增强员工自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的意识，切实提高员工职业素养，提高业务质量，增强工作技能，降低和减少业务差错。
三、落实“执行年”活动安排，促进活动深入开展。我行按照分、支行“内控和案防制度执行年”活动安排，通过准备学习阶段、自查互查阶段、总结整改阶段三个时间阶段，对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。进一步增强内控和案防制度的针对性。
四、坚持四个“原则”，提高执行力。我行主要通过制定四条原则：一是坚持学习与自查相结合原则；二是坚持集体与个人相结合原则；三是坚持上级要求与网点实际情况相结合原则；四是坚持发现问题与积极整改相结合原则。切实提高“执行年”活动的针对性和有效性，使活动真正取得实效，并使内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。
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