法律风险防控工作总结
关于法律风险管控工作的总结及201*年
法务管理工作目标
刘晓宇
201*年度法律事务部严格按照工作计划和安排有序推进部门日常工作。结合本部门的工作要求的特殊性，本着“风险预防、关口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同时，对部分常规性工作进行了梳理和完善。今年集团公司提出了“创新管理年”的工作精神，法务部结合施工企业实际情况，积极拓展思路，努力打造出适合本企业经营情况的法务管理模式，提高法务工作的管控能力和法律风险防范。现对201*年度本部门的工作总结如下：
一、法律风险管控工作
针对公司及项目部生产经营过程中的可能发生的经营风险，我部门通过了以下几项工作对经营风险加以管控，力求将风险降到最低。
1、加强各业务部门的风险防范意识
（1）在签订《建设工程施工合同》时，我部门积极听取各部门（含项目部）发表的意见，找出风险点，提出修改意见。对风险较大的合同，及时召开“专题会议”进行研讨，从而降低和避免履行过程中各类风险和问题。
（2）我部门对各类施工合同进行排查、把关，对法律风险大、存在问题多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期对各类施工合同进行排查，在源头上把关，降低、减少法律风险。
（3）督促项目部对合同交底和揭示风险进行细致排查和落实，并对合同中存在的法律风险和严重问题，责成相关部门和指定具体人员进行有针对性的预防，从而降低风险的发生。
（4）在项目部推广填报“债务风险排查表和履约信息监控表”制度，便于项目部对合同的总体掌控和与机关法务部能的信息互通，做到早准备、早预防、早联系、早解决避免发生被诉案件。
2、加强对一级、二级合同管理
（1）编制了本部门的《施工合同审查要点》，明确了本部门对一级合同审查的范围及审查重点，并且通过法律意见书的形式提出本部门对该合同的意见，揭示法律风险，从源头控制风险点，使公司及项目部领导能够在合同订立前了解在合同中存在的法律风险，权衡利弊，做到总体把握。
（2）严格执行对各类二级合同审查，从法律角度对合同文本中进行审查，对存在隐患的合同提出对相应的修改建议，对于风险较大的合同实行拒签制度，使签订的合同能够最大限度的维护我方利益，且能够在履约过程中起到对双方的约束作用。
3、监督项目部完善原始资料管理
法律事务部将项目部日常工作中的原始资料的留存及有效性也作为对项目部考核的一项重要工作，做到在发生纠纷后能够体工队我方有利的有效证据，具体措施有。
（1）监督项目部在施工合同的履约过程中及时与甲方办理洽商、变更、索赔、价差、量差等事宜，要得到甲方的认可，日常工作产生的中会议纪要、函件等类文件要建立收发制度。
（2）要求项目部在履约完毕后及时办理竣工结算工作，对于洽商、价差、量差等及时得到开发商确认，掌握和整理好相关资料，做到心中有数，手中有原始资料。
（3）结合项目部季度考核检查工作，对合同的履约、风险排查、施工过程中各种资料是否齐全等项内容进行检查和落实，并且对项目部的法务管理工作进行指导。
二、取得的成绩
1、法律事务部加强了对《建设施工合同》的风险排查力度，针对合同中不可避免的不利约定，进行了重点排查和监控，配合项目部做好风险的防范与落实工作。同时，法律事务部积极对项目部在合同履约过程中发生的合同纠纷进行咨询和指导，问题较复杂的发挥外聘律师的优势，组织外聘律师参与问题的分析与讨论并提供专业意见。全年外聘律师共计参与解决法律疑难问题20余次，提供了大量法律意见及建议，对我公司维护合法权益和社会声誉起到了重要作用。
2、法律事务部加强了对二级合同的法律风险排查工作，发现问题及时与项目部取得联系，及时做好防范与落实，从而降低了合同履约的风险。通过一系列风险排查工作的实施，有效控制了诉讼案件的发案率，今年全年新发案件7件，低于去年新发案件数，且本年度新发案件均为201*年以前工程产生的纠纷所导致，说明近两年的风险防控工作取得了成效，很好的控制了法律纠纷的发生。
三、201*年法务管理目标及措施
1、实现新开、在施工程诉讼案件发案率为“0”，新发案件结案率达到80%以上。
2、力争将目前在XX法院的被申请执行案件在201*年度分批次进行支付，实现在XX法院被申请执行案件全部销案。
3、针对XXX检查的内容及公司201*年施工生产的特点，进一步完善对京内外工程的合同管理、法律监督和风险防范等项工作，进行调查研究制定相应的办法。
4、完善和巩固合同管理工作，进一步规避法律风险。对负责合同管理的人员组织定期学习，邀请集团法务部人员或外聘律师进行有针对性的讲解。对合同签订前后需要注意事项和要点进行分析，由此来减少企业法律纠纷案件发生的数量。
5、坚持债权债务法律风险排查工作，严格按照公司编制的排查表进行排查，每月定期上报排查情况，做到真实、及时、准确的原则，并持之以恒。
XX公司法律事务部201*年11月26日
扩展阅读：法律风险防控工作总结材料
多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”
尊敬的各位领导、各位同仁：
大家上午好！
很荣幸能有今天这个机会和大家共同交流探讨法律风险防控工作。我今天发言的题目是《多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”》。
销售企业是中国石油的窗口，销售环节是集团公司整体价值链的重要环节，与消费者的接触最多，法律风险也最大。XX销售地处900万人口的省会城市，近年来，公司规模不断扩大，管理幅度进一步拓宽，而随着竞争的加剧，面临的社会关系也越来越复杂，法律风险源不断增多。为及时消除隐患，化解风险，XX销售借助法律风险防控工作，紧密结合示范站建设、精细化管理和队伍素质提升，重点从七个方面入手，扎实推进风险防控，初步建立起一套比较完整的法律风险防控体系，为生产经营的平稳运行发挥了重要作用。下面，我将XX销售在法律风险防控中所做的一些工作与大家交流探讨，不妥之处敬请批评指正。
一、重点突出，重心前移，全面强化员工培训增强员工的法律意识是做好法律风险防控的前提和基础，为营造全员学法、守法、用法的氛围，XX销售首先从源头抓起，加强了员工的法律知识培训。一是完善培训方案。
在法律风险防控工作开展之初，XX销售制定了涵盖机关、区域、加油站、岗位的四级法律风险防控培训方案，并分层施教，逐级推进，认真开展法律风险防控指引宣贯和法律知识培训。二是加大培训力度。今年以来，共借助中油班、人才库出入库等各类培训的契机，组织了5期法律知识培训，大大增强了基层员工的法律意识。三是创新培训形式。结合元旦、国庆等节假日，制作员工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培训的趣味性、实用性，以员工更乐于接受的方式学到实用的法律知识，增强了培训效果，有效促进了员工法律意识的总体提升。截止9月底，XX销售未发生一起行政处罚、交易赔偿和侵犯他人权益的案件。
二、以点带面，有序推进，全力打造示范油站作为销售企业，加油站是我们管理的重点，也是法律风险防控工作的主阵地。为推动法律防控工作的进程，我们借助示范站建设，以点带面地开展了法律风险防控示范站工作，选择不同区域、不同类型的31座加油站作为示范站，以“分步实施、逐步推广、统一标准、严格执行”的原则，结合法律风险岗位防控责任书的相关内容，从油品销售、财务管理、安全管理、劳动用工等6个方面制定了20项检查标准，并与示范站同步建设，同步验收。在建设过程中，我们共发现涉及法律风险的问题62个，全部及时进行了整改，截止9月底，XX销售共建设法律风险防控示范站44座。
下一步，XX销售将持续推进法律风险防控示范站建设，将其余站点全部纳入示范站范围，逐步推进。同时，按照新站就是示范站的原则，在新站开业之初各项管理就按示范站的标准进行规范，在高标准要求的同时避免重复建设。另外，我们还将对前期已达标的示范站开展“回头看”，实行“红黄牌”制度，定期检查与回访，保持法律风险示范站建设的持续性，力争用两年的时间，使所有加油站都成为示范站，全部符合法律防控的要求。
三、关口前移，规范制度，深入夯实法律基础国家需要法律法规，企业需要规章制度，尤其是现代企业，科学严谨的规章制度是企业正规化的基础和保障。规章制度要想科学严谨，必须先要符合法律的要求，否则，有法律漏洞的规章制度就成了随时可能引爆的“定时炸弹”。为了消除因制度疏漏造成的法律风险，XX销售从控制风险、简化流程的角度出发，对费用管理、生活及办公、生产设施维修费用管理办法等38项制度进行了集中修订与更新，使这些规章制度更加完善。如今，XX销售将法律风险防控的关口进一步前移，在规章制度起草时，逐条审查，从源头控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX销售还将维持目前的审核体系，对目前适用的所有规章制度逐一梳理，在结合公司实际对内容进行重新修订和完善的同时，重点审查是否存在法律漏洞，确保公司的每一条规章制度在符合公司实际的同
时，合乎法律规定。
四、精细管理，双管齐下，尽力消除证照风险由于历史遗留问题等各种原因，XX销售在证照办理方面存在诸多困难，给加油站的正常经营也带来了极大的风险。为了消除这一风险，XX销售借助战略协议推进的机会。一是加强前期遗留问题的解决。对前期因政府拆迁等各种原因造成的证照不全问题，分别交由相应的专业线牵头负责，及时协调政府职能部门分批补办。通过与XX市政府、发改委、商业局等反复沟通汇报，多渠道努力，目前，湖北省政府和市发改委已明确要尽快研究，妥善解决XX销售36座历史遗留问题加油站，为所属加油站的正常运营提供了政策保证，避免了行政处罚的风险。
二是加强证照变更年检指导。随着公司业务的不断拓展和丰富，各种行政审批手续逐渐增加。而且XX市各区政策不统一，行政许可证照办理手续多、难度大。一些站经理，特别是新任站经理，对年检、变更证照的相关政策、程序不了解，无从下手，有很强的畏难情绪甚至抵触情绪。针对这一情况，我们对常用的行政许可办理程序及审批规定进行梳理，给加油站编发了《证照办理、年检须知》，明确了证照办理的时间、程序、要求等，简单而实用，帮助加油站提高了证照办理的效率，保证了各类证照在规定的时间内按时办理完毕。
三是实行证照临期预警。为增强加油站自我管理的责任心，落实证照管理的精细化，防范因人为原因造成行政处罚等情况，XX销售建立了证照临期预警制度，以扫描件电子存档加油站所有证照，分门别类进行登记。由综合办公室每月对证照管理情况进行一次清理，对临期证照提前预警，督促加油站或证照对口管理部门，及时送检或换证，确保各类证照年检变更及时。今年以来，XX销售未发生一起人为原因造成证照过期的情况。
五、“坐堂问诊”，严格把关，源头防控合同风险严密是合同得到有效贯彻执行的基础，为了保证合同的严谨，从源头上堵塞合同管理的漏洞，我们充分发挥法律事务管理的作用。一是强化审查，把好合同签约关口。每周二和周五分别请法律顾问到公司，“坐堂问诊”两天，在解答相关法律问题的同时，重点审查公司各类合同，尤其是经营合同。严格执行省公司合同管理办法规定，所有合同经法律顾问审核把关后才能签订，这使合同在签订之前就从法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX销售共签订各类合同490份，在审查阶段发现问题合同165份，均在签订之前予以了更正。
对于合同签订和履行过程中的一些典型问题，XX销售还以案例的形式，对所有机关人员进行了一次专门培训，增强了机关员工对合同规范化管理的意识，也较大程度提高了合
同经办人员的合同管理水平。现在，我们在合同审查时发现的问题越来越少，签约人与法定代表人不一致等一些普遍性的问题得到纠正，公司合同管理的整体水平明显提高。二是动态跟踪，把好合同履行关口。合同履行过程是法律风险控制的关键环节，为了确保合同有效履行，XX销售每季度对合同履行情况进行检查跟踪，上半年，对合同履行检查中发现的问题，专门召开了领导班子会议，听取法律意见，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律纠纷。
六、狠抓关键，软硬结合，大力提高资金防控能力XX销售现有加油站131座，点多面广，加油站管理幅度大，日常资金流量大，是加油站法律风险防控的重要环节之一。一是加强技防。XX销售严格控制资金风险，在技术防范上加大投入，不断优化硬件设备，上半年集中对加油站资金管理设备进行更换，为71座发卡点增配银行POS设备，为18座未上线加油站配备了无线POS机，43座A类站配备第二台EFT设备，为加油站的资金安全提供了基础保障。同时引导加油站员工推广刷卡消费，非现金交易率由去年的20%上升到25%，员工收到假币、交接班短款的风险逐步降低。
二是加强人防。针对近年来信用卡犯罪案件增多的现象，我们还邀请银行人员专门进行了银行卡风险防范培训，进一步规范持卡人身份识别、交易单据签字，资金垫付等基础工作，有效规避了银行卡大额交易资金风险。三是加强协
调持续推进上门收款工作，克服银行因人手、运力及押运成本的影响迟迟不肯提供上门收款服务的困难，冲破重重阻力，解决了三桥、马湖新村等16座新站的上门收款工作，同时将中山路、东西湖等加油站的收款频次由2次提升到3次，大大减少了加油站资金转移造成的风险。目前,XX销售上门收款率达到94%，对于8座未上门收款的站点，采取了“着便装、两人同行、不固定时间、不固定路线”的方法进行送存，尽最大努力铲除资金管理死角，确保资金管理风险可控。
七、“内外兼修”，创新方法，杜绝新闻炒作事件今年以来，同行业竞争者因油品数质量管理等问题频繁被媒体曝光，饱受社会批评。为了防止类似问题出现，我们在严格落实油品数质量管理的同时，有针对性地开展应急演练，在“3.15消费者权益日”等特殊时期进行专题演练，提前自查，安排专人与重点媒体联系，加强舆情监控，确保了问题及时发现、妥善处，杜绝因顾客纠纷而导致的新闻炒作。
为完善与政府、公安、宣传等部门的联防机制，争取第一时间在现场将矛盾化解，减少顾客纠纷，避免管理风险。今年7月份，我们还建立了与新闻媒体的联防机制，聘请了8名XX各大媒体的新闻工作人员作为社会监督员，在对加油站管理服务进行监督的同时，指导和协助公司处理新闻危
机，将新闻危机管理从被动防范转换为危机前管理。
各位领导、各位同仁，提高法律风险认识，加强法律风险防控，建立健全法律风险防范机制，是适应市场经济需要、规范经营行为、减少公司损失的必然和有效途径。XX销售在前期的风险防控中进行了一些探索，积累了一些经验，但也发现了一些问题。下一步，我们将在前期经验的基础上，继续深入摸索和研究风险防控的新手段、新方法，把防控工作做得更细更实，为公司经营平稳运行筑造一道牢固的“防火墙”。
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