公司201*年审计工作总结及201*年工作计划
公司201*年审计总结及201*年工作计划
XXXXXX：
201*年，在上级公司审计部门的指导下，公司审计工作紧紧围绕公司的中心工作，以财务收支为基础，以任期经济责任为主线，以跟踪审计为重点，认真开展任期经济责任审计、工程跟踪审计、财务收支状况审计、内控审计等审计工作，同时抓好重点领域、重点部门、重点资金、重点工程的审计，对公司热点、难点问题进行审计，做到“全面审计、突出重点”。201*年，完成审计项目XX个，其中公司本部XX个、XX公司XX个、XX公司XX个、XX公司XX个，项目概算资金XXX亿元。201*年，公司通过全面审计和审计调查，为公司经营管理和项目决策提供服务，发挥审计监督服务职能，达到推动公司整体管理水平提高和防范风险的目的。
一、201*年审计工作回顾
1、加强日常财务收支及财务决算审计。
财务收支及决算审计是审计工作的基础，也是各项财务收支真实、准确反映的有效保证。在财务收支审计中，公司及所属单位从财务基础工作入手，通过对财务内控制度的适当性与遵循性进行评价，针对存在的内控制度执行不到位、审批手续不完善、列支不合理、会计核算不规范等问题，提出审计建议，并及时督促相关部门限期进行整改，使财务收支得到真实、准
确地反映。201*年，完成财务收支审计XX项，提出审计建议XX条，采纳XX条，制定完善相关制度XX项，目前审计建议正在落实整改中。
2、强化领导干部经济责任审计，为完善干部监督管理机制提供依据。
根据公司《XXXX审计管理办法》，201*年完成领导人员及管理人员任期经济责任审计XXX项，针对审计中存在的问题，提出审计建议X条，目前已落实整改X条。通过任期经济责任审计，明确了领导人员及主要管理人员在任期内所承担的经济责任，对其在任职期间的工作给予公平、公正的评价，肯定成绩、指出不足，使被审计人在新的工作岗位上能够更好的工作；通过任期经济责任审计，推进了被审计单位内控制度的健全，促进了党员干部廉洁从业，有利于领导干部任期经济责任的落实，充分体现了审计的监督职能；通过任期经济责任审计，使经济责任审计成为正确评价领导人员及主要管理人员任期经济责任和人事部门考核任用干部的重要依据。
3、针对管理薄弱环节开展专项审计。
201*年针对管理中的关键控制点以及制度控制中存在的薄弱环节，积极开展专项审计：XX公司对201*年技改费用执行情况、201*燃料管理情况针对存在的问题提出审计建议XX条；XX公司根据集团公司XXXX检查意见对备用金管理进行了审计，修订完善了《备用金及借款管理办法》；XXX公司对XXXX改扩建
工程进行了专项审计，修订完善了《结算管理制度》、《经济签证管理制度》、《价款支付管理制度》等制度。通过专项审计，使审计业务范围得到进一步的拓展，并使审计工作积极有效地参与到公司的日常管理中。
4、积极开展内控制度专项检查工作。
201*年，公司及所属各单位审计部门利用对管理流程及内控制度执行中的重要环节和关键控制点比较熟悉的优势，对各单位现行内控制度进行了专项检查，针对内控制度执行中存在的问题，提出审计建议XXX条，目前已接受审计建议并修订完善管理制度XX项，其余建议正在落实整改中。通过开展内控制度专项检查，对内控制度的适当性及遵循性进行客观评价，使公司及所属各单位管理层及有关职能部门能够及时掌握各项制度在执行中存在的问题，对健全及完善公司各项管理制度起到积极的促进作用。内部审计
5、加强对经济合同、合同结算、工程预决算的日常审签工作。
201*年，在合同审签中严格坚持所签合同与前期立项、招标结果一致，费用来源明确，有关费用计算符合国家规定标准，合同结算方式符合财务核算的要求；在合同结算审签中，严格要求经办人提供工程质量验收报告，对无验收报告的合同不予签字结算；在工程预决算审签中，严把工程造价关，对工程变更必须提供合理依据。通过经济合同、工程预决算的日常审签
工作，规避了企业潜在的风险，有效地维护了企业经济利益及合法权益，较好地履行了风险控制职能。201*年，完成经济合同审签XX份，涉及合同金额XXX万元；完成合同结算审签XX份，结算金额XX万元；完成工程预决算审签XX份，审签金额XXX万元。
6、开展工程跟踪审计工作。
受上级审计部门委托，XX公司和XX公司分别于XX年X月和XX年X月开始对XX公司XXX工程项目和XX公司XX、XX工程进行跟踪审计。201*年，XXX公司按照规避风险提高工程控制的有效性原则对XX项单项工程结算进行了审计，送审金额XX万元，核减资金XX万元；XXX公司针对XXXX存在的问题提出了XX条审计意见。
回顾201*年，审计工作的亮点主要有以下三点：一是围绕公司实施“XXX”发展战略这一工作重点，积极开展内部审计工作；二是积极发挥审计的监督与服务职能，将审计工作从传统的事后审计逐步向事前审计转变，尤其是在经济合同的审签工作中，审计的事前审计监督工作发挥得相对较好，为公司经济行为的规范性起到积极有效的作用；三是通过开展专项审计，使审计业务范围得到一定拓展，从日常财务收支审计逐渐向经济责任审计等管理审计转变，为公司完善管理制度，健全约束机制起到积极的推动作用。
三、工作中存在的不足。
一是由于新建单位较多，使得专业审计人员十分缺乏。二是审计人员业务培训机会较少，专业知识得不到及时更新。三是审计制度还需进一步健全和完善。
四、201*年的工作计划
以公司“XXX”转型发展为中心，进一步加强审计基础工作，以实行规范化审计为载体，全面提高审计质量，认真履行审计监督职能，充分发挥内部审计的职能作用。
1、结合现代企业审计业务发展的要求，发挥好审计评价，监督与服务的职能，将审计业务由常规审计转变为管理型审计，将传统的事后审计转变为事前、事中、事后审计相结合的现代化审计方式，加大对经济合同、合同结算、工程预决算的日常审签工作力度，降低成本，提高经济效益。
2、继续开展经常性的财务收支审计，加强内控制度审计，加强对公司本部以及各单位财务收支审计，开展内控制度执行情况检查；围绕公司主要工作，积极开展燃料管理、物资采购、大修和技改、工程建设等专项审计，堵塞管理漏洞。
4、不断健全和完善公司审计组织机构和制度体系，不断加强审计人员业务学习，提高审计人员专业素质，使公司内审工作水平更上新台阶。
201*年，公司审计工作在集团公司审计部门的关心支持下，虽然取得了一些的成绩，但与公司发展的要求相比较还有一定的差距。201*年，公司审计工作将在集团公司审计部门的指导
下，继续发扬严谨务实的工作作风，讲求实效，在突出内审服务上下功夫，不断拓展审计领域，提高审计水平和质量，规避公司经营与财务风险，为公司发展提供有力的支持。
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201*年审计工作总结及201*年工作计划
市卫生局审计处
201*年我局审计工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，突出“审计促发展、促规范”的主题，增强工作的积极性、主动性、创造性和前瞻性，以加强管理、健全机制、改进方法、提高素质为主要抓手，认真履行审计监督职责，规范和深化审计工作，全面提升审计工作质量和水平，更好地发挥审计的职能作用。201*年1-12月份，我局直属单位共开展审计项目1094项，提出建议385条，内部审计工作为加强单位内部管理，完善内部控制、提高资金使用效益，严肃财经法纪，促进廉政建设起到了积极的作用。201*年工作总结
一、强化审计职能作用，深入开展各项审计工作（一）突出重点，加强经济责任审计工作
1.完善领导干部经济责任相关制度，推进领导干部经济责任审计制度化建设①制定《天津市卫生局直属单位领导干部任期经济责任审计规定》。根据《中华人民共和国审计法》、《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》（中办发〔201*〕32号）和相关法律法规，以及干部管理、监督的有关规定，结合我局实际，重新制定了《天津市卫生局直属单位领导干部任期经济责任审计规定》。规定从组织协调、审计内容、审计实施、审计评价与结果运用几方面对领导干部经济责任审计工作给予了明确，规定的实施对新形势下开展好我局的经济责任审计工作起到了积极的推动作用。
②重新调整了我局领导干部经济责任审计工作联席会议领导小组成员。基于经济责任审计对财政财务收支、重要投资项目、重要经济事项的执行情况的关注，为了履行好监督责任，小组成员在保留原有部门（纪检监察、组织、人事、审计）的基础上，增加了三个部门：财务物价部门、后勤基建部门、药械部门。
③建立了领导干部经济责任告知承诺制度、项目台账制度，构建任前告知承诺，任中监督提示，离任审计整改的工作模式，加强对权力运行的监督，规范权力行使。印发《天津市卫生局201*年度领导干部经济责任告知承诺书》，告知内容主要包括领导干部任期内经济责任的内容、应承担的经济责任、应履行经济责任的工作目标、经济责任审计程序、经济责任审计需提供的资料五方面，承诺书要求领导干部在认真阅读告知书之后签订，在完成工作任务、遵守规章制度、加强管理、配合审计工作等方面作出承诺。
项目台账内容涵盖单位财务预算执行、资产负债管理、基建项目管理、设备采购管理、专项资金使用管理、对外投资管理等几方面，要求从经济业务发生开始直至业务结束全过程均列入审查监督范围。台账的应用对于提高审计工作质量和效率，促进单位经济健康运行具有积极作用。
④召开领导干部经济责任审计联席会议。局领导干部经济责任审计联席会议领导小组成员参加了会议。会议听取了审计处的专题汇报，并提出今后应加强任中审计、制度建设、队伍建设、专项审计调研等工作。
⑤印制《审计工作相关文件汇编》。为了更好地开展经济责任审计工作，全面收集与审计工作有关的各项工作制度，涉及审计法律法规、会计法律法规以及采购、招标及专项资金管理等方面内容，汇编成册后发至各单位主管领导及内审人员，为单位领导履行职责提供参考，为广大内审人员依法依规开展审计工作提供保障。
2.举办领导干部经济责任审计专题讲座，提高经济责任意识
为进一步增强局系统领导干部经济责任意识，实现“经济安全、干部廉政”的目标要求，杜绝违法违规行为发生，举办了局系统领导干部经济责任审计专题讲座。邀请我市审计局相关业务处室负责同志，就领导干部如何履行好经济责任进行具体讲解。局有关领导同志、局经济责任审计联席会议领导小组成员、局机关各处室负责人、局直属各单位法定代表人及财务部门负责人、审计部门负责人参加了会议。讲座从经济责任审计工作概况、领导干部经济责任构成)以及经济责任审计重点内容几方面结合审计工作实际进行了深入详实地讲解，获得广大参会人员一致好评。
3.完成领导干部离任经济责任审计根据局组织处要求，对我局直属单位离任领导干部任职期间的经济责任进行了审计。采取事前深入调研、事中全面审核、事后监督整改的办法，确保审计质量。审后分别出具经济责任审计报告及财务收支审计报告，经济责任审计报告披露工作中的重大失误、重大问题及个人存在的经济问题，有关财务收支方面的业务技术性问题在财务收支审计报告中予以反映。根据审计报告下发督促审计整改通知书，要求被审单位限期整改。
（二）抓住管理根本，对局直属单位重点部位内控制度建立执行情况进行检查根据卫生部《医疗机构财务会计内部控制规定》，将固定资产、工程项目、药品及物资、财务作为重点检查项目，检查内控制度的制定及执行情况，查找存在的薄弱环节。经过检查发现：各单位内控制度建立基本健全，并得到有效执行，但存在制度规定比较简略，有的内容较陈旧、制定预算流程不合理、执行中不可预见事项较多、银行印鉴管理不符合内控管理要求、盘点工作未完全到位、个别医用设备及物资采购不符合要求等问题。针对问题，提出了修订、补充、完善相关制度，定期和不定期对本单位的制度执行情况进行检查，保障单位内控制度有效实施的建议。
（三）注重专项资金使用，开展专项资金审计
对我市血液中心及区县七家血站（血库）献血专项经费收支情况进行审计检查。以我市公民用血互助金管理规定为依据，检查用血互助金收缴与退返、管理及使用情况。提出问题5条，并提出了改进建议。
（四）结合我局工作实际要求，完成专项审计
对我局直属合并单位合并前财务、资产情况进行审查核对，对单位资产、负债、净资产予以审计确认，为合并单位顺利移交打下基础。（五）配合其他部门，做好重点工作
①按照市卫生局“小金库”专项治理办公室工作安排，对和平保育院、医药研究开发公司、信德科技开发公司、性病艾滋病防治协会4家单位进行了督导检查。各单位账务均较如实、客观地反映了单位的情况。但检查中发现有两个单位在财务管理方面存在问题。②配合局人事处对基层医疗卫生单位绩效工资执行情况进行督导。
③配合审计署长春办完成对我市农村医疗卫生服务体系建设情况专项审计调查工作。二、加强审计队伍建设，提高队伍整体素质
（一）组织审计人员参加中国内审协会卫生分会、天津市内审协会、天津市审计学会举办的理论研讨，共上报论文6篇，涉及经济责任审计、固定资产审计等方面，上报论文立足于工作实际，具有很强的专业性和参考性。
（二）组织人员参加审计互查，审计检查及业务知识培训，充实审计知识，增加工作经验，提高业务水平。
（三）举办新《医院会计制度、财务制度》培训。使审计人员及时了解掌握新制度，确保今后审计工作顺利开展，并将其作为后续教育纳入后续教育学时。三、加强基层单位审计工作指导，促进审计整体水平提高
（一）通过年初下达工作任务、年中督促完成、年底集中交流的方式对局直属单位内审工作进行指导。要求基层单位完成局下达工作任务，并关注本单位的重点经济问题，结合自身实际，不断拓宽审计内容，完善薄弱环节，充分发挥内审职能作用。基层单位内审人员积极开展审计工作，审计类型涵盖财务收支及财产物资管理审计、招标审计、科室负责人经济责任审计、工程项目全过程跟踪审计、内控制度审计及各种专项审计，并对审计发现问题的整改落实情况进行跟踪检查，确保审计效果，推行审计项目台账管理，逐步建立全过程、全方位的审计形式。各单位围绕单位中心工作开展审计，审计工作内向性特点明显，如人民医院、环湖医院、天津医院审计部门均参与了医院基建工程项目工作，在其中发挥着审计监督作用；传染病医院、口腔医院对院“三产”进行审计；海河医院对院临床12个科室进行经济责任审计；中心妇产科医院建立了经济责任联席会议制度，院重点部门负责人均签署了履职责任书，内部审计在促进单位加强管理、完善内部控制、提高效益方面发挥着不可替代的作用。（二）加强与区县卫生局、医学院校附属医院工作指导与交流，对其日常工作开展提出合理化建议，并给予咨询和帮助，促进其全面有效地开展工作，发挥审计效能。区县卫生局针对其工作特点，广泛开展了经济责任审计、财务审计、公共卫生服务专项资金审计，绩效工资执行情况审计，审计特色明显。201*年工作计划
一、进一步深化经济责任审计工作
（一）在继续做好离任经济责任审计工作的同时，将定期审计工作常规化，做好定期审计与离任审计的衔接，把工作重点转移到定期审计工作中来，加强领导干部经济责任的日常监管，促进权力正确行使。（二）督促基层单位贯彻落实局有关科室负责人经济责任审计的规定，开展好本单位科室负责人经济责任审计工作，加强单位内部监督。二、积极开展专项资金审计
专项资金在医疗事业单位经费中所占比例越来越高，管好用好专项资金是提高资金使用效益的关键。将专项资金审计（包括基本建设资金、财政专项资金、非财政专项资金审计）纳入常规性审计项目，加强资金监管，促进专项资金合法、合规、有效使用。三、建立审计项目结果台账
记录审计报告发现问题、建议及被审计单位整改情况，对未整改到位的单位加强督促，确保审计整改工作的全面落实。四、完善审计项目工作台账制度
项目工作台账是加强日常监督管理的重要手段之一，201*年台账将正式启动，作为主管部门，一方面要求基层单位高度重视、大力配合，另一方面做好台账的日常指导，使该项工作顺利进行。
五、加强日常审计工作指导、检查
（一）加强基层单位主要领导、审计人员的培训工作，强化两级审计检查，即：对基层单位的审计检查以及各单位对其下属各部门的审计检查。采取互查、专项检查、召开例会及现场经验交流会等形式对基层单位审计工作进行指导，促进单位之间相互学习交流，推进审计整体工作发展。
（二）建立审计工作报告制度。要求各单位定期向审计处上报工作进展情况，局审计处将通过卫生局网站方式对各单位的工作情况进行通报。六、开展专项审计调查研究工作
对基层医院医保管理情况进行调研，查找问题，分析原因并提出工作建议。七、迎接卫生部对落实51号令及经济责任审计工作开展情况专项检查
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