工程变更、索赔处理程序
工程变更、索赔处理程序
201*-10-1112:10:55作者：网友推荐
一、工程变更处理程序
工程设计变更按川电总[201*]66号文印的《四川省电力公司工程建设概算管理试行办法》分为：重大设计变更和一般设计变更。
（一）、重大设计变更
1、项目部负责组织设计、监理、施工、运行单位现场了解、核实工程情况，并提出初步方案。
2、重大设计变更应由设计单位编制重大设计变更报告,说明变更原因，提出变更方案，编制费用预算，经监理、项目部初审后报公司,由公司上报业主审批。
3、设计单位在接到业主批准意见后，出变更设计或通知单，然后按设计变更签证程序完善执行。
（二）一般设计变更
1、设计单位编制设计变更通知单，监理单位对设计变更审查签字，项目部的工程及造价管理专责分别审核变更工程量及变更价款，经项目经理审查签字后生效。
2、项目部每月应将一般设计变更汇总,报公司经营合同部。
设计变更实行鉴证和登记管理制度，其表格如下：
工程设计变更通知鉴证单
发出日期：
设计通知单编制：收到日期：
监理单位意见：签字人：日期：工程项目经理部意见：签字人：日期：签证单编号：QZD
工程设计变更通知单登记表
工程名称:
通知单发项目部出日期接收人有关单位收到日期鉴证人鉴证日期接收人日期序号设计通知单编号鉴证单编号
二、索赔处理程序
（一）、承包单位递交索赔意向通知
承包单位应在索赔事件发生后的28天内向工程项目部及监理部递交索赔意向通知，若超过
28天期限，工程项目部及监理部有权拒绝承包单位的索赔要求。
（二）、承包单位索赔准备工作
1、事态调查；
2、事件原因分析；
3、索赔理由主要是合同文件及工程资料；
4、索赔事件的影响分析；
5、收集证据；
6、起草索赔报告。
（三）承包单位递交索赔报告
1、索赔意向通知提交后28天内，承包单位应递交正式的索赔报告。
2、索赔报告的主要内容：
A、事件发生的原因；
B、对其权益影响的证据资料；
C、索赔的依据；
D、索赔要求补偿的款项和工期延长天数的详细计算等有关材料。
（四）工程项目部审查索赔报告
1、审查承包单位的索赔申请。
项目部接到索赔意向通知后应建立自己的索赔档案并立即检查承包单位的同期记录。
2、审查承包单位的索赔报告。
项目部接到索赔报告后应作以下工作：
1、审查索赔成立条件。
2、审查并初步确定应予以补偿的额度：
A、分析事件发生的原因和责任范围；
B、认真研究合同的有关条款；
C、审查承包单位的索赔证据并检查其同期记录；
D、审查承包单位提出的索赔补偿要求并拟定自己计算的合理索赔款额和延展天数。
（五）索赔处理决定
项目部初步索赔处理决定上报公司领导审批，经领导批准后，项目部即可签发有关证书。
扩展阅读：变更索赔流程
中铁十局济铁公司变更索赔流程
工程设计变更和施工索赔是施工企业降低经营风险、创造效益的重要途径，为了加强变更索赔管理，明确变更索赔的程序和要求，现根据公司中铁十济项[201*]184号《中铁十局集团济铁工程有限公司工程索赔管理办法》和变更索赔体系管理办法，特制定本操作流程。
第一部分投标阶段变更索赔工作
一、审核投标数量及费用
在投标前开发中心分管施组的副主任负责现场调查、图纸研究及工程数量计算，现场与施工图不符合的差错漏项及时提出，确保费用充足，特别要重点关注以下工程和费用：路基土方、基底处理、既有线防护、改移道路、配合辅助工程、材料差价等；分管报价的副主任负责费用计取充足，在设计单位预算编制过程中及时跟踪，对发现的差错漏和单价明显偏低的项目及时提出；由分管开发的副总经理及开发中心主任、分管副主任负责与设计院沟通确保分管报价副主任
和分管施组副主任提出的问题能够得到设计院的采纳。
二、审核设计标准和施工工艺
投标技术文件中施工方式、工艺、标准、设备等以满足招标文件要求为准，避免设计变更后建设标准提高或施工工艺改变而单价不提高的情况。另外在投标商务或报价文件方面，尽可能不做或少做可能影响工程造价的并超出招标文件要求的承诺。
三、审核设计单位的分标概算
在设计院完成分标概算后，开发中心分管报价和施组的副主任及时联系设计院各专业工程师和总体，确保我们拟投标段的费用与工作量匹配。
四、中标后交底
项目中标通知书下达后五个工作日内开发中心应向项目中心分管该项目的主管工程师移交有关资料，包括招标文件，答疑书、合同书，口头解释及说明记录等；设计资料、设计遗漏的项目及内容，对中标后的技术经济建议等书面记录；投标文件、原始数据、清单核对计算表、设计概算漏列、缺量价格不足、现场调查与设计概算采用数据的差异等，报价策略，效益伏笔以及经营关系。由公司开发中心向项目中心交底，项目中心再组织指挥部和项目经理部主要人员进行项目管理交底，负责将有关资料办理交接和登记，并组织有关人员分析合同条款、全面熟悉营销背景和清算索赔工作重点，
并将承包合同主要条款摘要及应对措施形成书面资料发至公司领导、相关部门及参战的指挥部和项目部。
五、合同谈判
对合同中所有不利于承包方的条款，不论招标文件如何规定，参与合同谈判的相关人员都要同业主方进行沟通、协商；对合同中涉及到的价格条款、价格风险等对承包方不利的条款都要向业主方提出并进行协商、谈判交涉，形成会谈记要。
第二部分开工前的变更索赔工作
六、熟悉投标图纸和合同价款
项目中标后相关人员尽快熟悉投标图纸和合同价款，弄清中标项目的主要工作内容、数量和价款。指挥部总工牵头，会同指挥部技术部长和参战各项目部总工和技术人员认真研究开发中心交底的以下资料：设计遗漏的项目及内容，对中标后的技术经济建议，清单核对计算表，设计概算漏列及缺量价格不足，现场调查与设计概算采用数据的差异，报价策略，效益伏笔等，研究投标图纸和中标清单数量；项目中心主管工程师牵头，会同指挥部预算部长和参与施工各项目部预算人员测算中标主要项目成本并与收入对比，理清盈余项
目和亏损项目，书面报指挥部总工。
七、盯紧设计院的施工蓝图设计
施工蓝图出图前指挥部和项目部总工牵头要加强同设计部门的沟通，协助设计单位进行现场调查，结合前期对中标清单的研究，对重点项目或构筑物在进行细目构成和技术经济分析的基础上，有目的、有针对性的做好优化设计工作，对于预计亏损的项目，采取减量或替换成别的项目；对招标时设计漏项或数量不足项目，依据合同规定确定进图或走新增工程的方案；建议设计单位桥梁下部架构（墩身、承台等）统一外观尺寸，统一模板制作，减少周转料的投入。
1、对总价承包的项目，减少或取消亏损项目数量，尽量减少实物工作量，增加措施项目数量；对不在总价承包范围内的暂定数量的工作项目，要提前做好成本分析，在单价合理的情况下，尽可能的加大数量；对招标时设计漏项或数量不足项目，力争按照招标时的数量出图，增加部分按照Ⅰ类变更或者新增程序办理争取增加合同价款，降低竣工清算时投资检算的压力；对于明显属于负量差的工程在出图时争取沟通设计单位在路基下标高和路基基础处理的工作量上埋点伏笔（前提是不增加现场实际施工工作量），为清算负量差做好基础；在充分理解合同条款的基础上，对可能发生的正Ⅱ类变更设计要进入施工蓝图。
2、单价承包的项目，在对既有报价资料的各项指标进行成本分析的基础上，对单价较高、有利润的项目尽量增加数量，对单价较低、可能亏损的项目尽量减少数量或变更成其他项目。
第三部分施工过程中的变更索赔工作
八、变更索赔前期策划
工程开工后公司分管变更索赔的领导和项目分管领导组织公司项目管理中心、工程技术部、物资设备部相关人员对项目的变更索赔工作总体策划，并在过程中不断细化完善变更索赔具体工作，力争最大限度的对现场的变更索赔工作提供技术支持。
变更索赔前期策划工作由公司项目管理中心牵头，过程中的变更索赔工作由指挥部组织，每季度下达书面变更索赔工作安排，内容力求详实、具体，分工明确，责任到人。
九、图纸会审
图纸到达后由指挥部总工牵头，指挥部技术部和各项目部总工、技术人员具体办理，校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额（计量与支付办法）要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石成份等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为
条件与实际情况不符，使投标或初步设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。处理原则与开工前施工蓝图设计阶段工作内容及分工部分相同（即第二部分第七条内容）。
十、Ⅰ类变更设计
工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持有利于企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。
1、设计变更工作分工
设计变更的主要技术责任人是项目总工程师，预算责任人是预算(计划合同)部长。由项目部总工牵头带领项目部技术人员做好变更设计基础资料的现场签认，包括现场监理、设计院驻现场专业工程师及业主主管工程师，由指挥部指挥长和总工牵头负责设计、建设单位领导的签认与沟通，公司分管领导和项目中心配合指挥部一起做好铁路工程报部审批阶段工作。
2、Ⅰ类变更设计办理流程
2.1流程一：变更设计意向提议组织现场查看，召开会议并下发相关四方（涉及地方的为五方）会议纪要－满足Ⅰ类变更设计条件，建设单位向设计院发出要求编制Ⅰ类变更设计
的正式函件－设计院绘制变更设计图纸，编制相关费用预算，形成Ⅰ类变更设计文件－上报铁道部或管理试点单位审查－建设单位依据审查批复结果与施工单位签订补充协议，调整合同价款。
2.2流程二：技术标准变化等（不需要四方会议纪要）－变更设计意向提议－满足Ⅰ类变更设计条件，建设单位向设计院发出要求编制Ⅰ类变更设计的正式函件－设计院编制变更设计图纸，编制相关费用预算，形成Ⅰ类变更设计文件－上报铁道部或管理试点单位－建设单位依据审查批复结果与施工单位签订补充协议，调整合同价款。
3、I类变更设计申报条件
I类变更设计申报应具备的条件符合《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设【201*】146号）(见文件汇编)，并具备下列条件之一者才可以申报I类变更设计：
3.1变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；3.2变更初步设计主要批复意见的；
3.3变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；3.4变更重点工点的设计原则；
3.5变更设计一次增减投资300万元(含)以上的4、I类变更设计划分原则
4.1同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计；
4.2同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计
项目(初步设计批准单位批准者除外)。
4.3变更设计必须按上述原则划分，严禁将变更设计项目合并或拆分
5、I类变更设计需准备的资料
5.1手续齐全并经建设单位审核合格下发的施工图和变更设计图纸（图号首选：施（变）图）；技术标准变化引起的文件、图纸、变更设计通知等。
5.2经监理、建指签字审批的施工组织设计或施工方案，要求内容详实，工程数量、计算过程、示意图清晰明了，重难点工程、高风险项目要求有设计人员审核签字。
5.3施工、设计、监理、建指四方签认的会议纪要；涉及地方原因的I类变更，还需提供地方政府行政批复或文件，会议纪要为施工、设计、监理、建设单位、地方政府或部门五方签认的会议纪要。
5.4各种检验检测记录，铁道部、建指下发和变更相关的文件、电报。
5.5与变更设计数量一致工程数量计算资料。
5.6根据已编制完成的变更设计文件对照检查各种施工记录表格，修正并完善施工记录、检验批、检查证、施工日志；
5.7协助监理单位修正并完善监理日志和监理旁站记录；使现场原始记录数值、材料消耗数量与变更数值一致。
十一、Ⅱ类变更设计1、II类变更设计程序
由项目部总工牵头，会同项目部技术和预算负责人提出变更理由和技术经济比较资料报监理单位，监理审批后报建
设单位，由建设单位组织勘测设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理，由施工单位按规定程序上报资料，经监理、设计、建设单位审批完善变更手续后实施。
2、II类变更设计的分类2.1包干内II类变更设计：
指符合合同约定属于风险包干范围内II类变更设计，如：小范围基底换填、一般桥涵开挖支护方式的变化、一般地段路基挡护形式变化等小于300万元的变更设计；
2.2包干外II类变更设计：
2.2.1通常由建设单位界定，主要包括地方要求或地方安全评估要求新增加的桥涵、三改等工程；
2.2.2由于建设方案、建设标准、建设工期的重大调增引起，但达不到I类变更设计的II类变更；
2.2.3由于设计图纸差、错、漏、碰引起的不属于施工单位责任的II类变更。
2.2.4一般划分为七种类型：(1)地方要求新增；(2)标准变化；(3)规范变化；(4)方案变化；
(5)建设单位要求新增；(6)地质条件变化；
(7)“三改（改路、改沟、改渠）”工程。3、II类变更设计办理需准备的资料
3.1施工、设计、监理、建指四方签认的会议纪要；涉及
地方原因的II类变更，还需提供地方政府行政批复或文件，会议纪要为施工、设计、监理、建设单位、地方政府或部门五方签认的会议纪要；
3.2经施工单位、监理、设计、建设单位签字盖章手续齐全的工程数量计算单和工程数量增减汇总表，单项预算表；
3.3较小的II类变更设计，项目部可自行绘制变更设计图纸，并要求设计人员签字。较大的II类变更设计要求设计院绘制变更设计图纸。资料要求内容详实，工程数量、计算过程、示意图清晰明了。
4、II类变更设计预算编制原则：
包干内II类变更设计预算编制，按合同约定的风险包干费用计算原则计算有关费用。包干外II类变更设计按招标概算的编制原则计算有关费用，同时与建设单位协商争取不扣减降造率。
十二、价差及其他政策性调整
材料价差调整根据专用合同条款15.4.1（3）和（4）、17.1.6和《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》（铁建设【201*】46号）、《关于印发《铁路建设项目甲供甲控物资设备目录》的通知》（铁建设【201*】163号等）要求，计算材料价差并按Ⅰ类变更设计程序办理，签订补充合同办理验工计价，铁路项目材料差价每半年调整一次。
1、甲供料价差调整及应注意的问题
1.1甲供料价差的确定：据实调整甲供材料实际采购单价与原招标文件中甲供料单价的差值。即按实际供应价调整单价。
1.2甲供料数量的确定：根据专用合同条款17.1.6条规定，根据监理工程师依据施工图签认的实际完成的工程量进行计量。
1.3甲供料调差的流程：每季度验工计价时按照监理工程师签认实际完成的工程数量计算应耗数量，按照投标价与供应价计算差价，计算当季甲供料差，及时上报业主争取尽早签订补充合同并计价。
2、甲控材料价差调整及应注意的问题
2.1甲控材料名录：钢筋、钢绞线、水泥、外加剂、粉煤灰、厂制梁、锚具、钢梁及桥梁钢板、站房钢结构、钢轨焊接材料、木枕、电容枕、绝缘枕、隔离栅栏、电力电杆、信号机构、机柱、地区通信光、电缆、射频、漏泄通信电缆。
2.2甲控料数量及差价的确定：
根据季度验工计价计算出的甲控料数量作为价差调整的数量。指挥部和项目部预算人员每季度按照计价数量计算甲控料数量并按照当期铁道部颁布的信息价计算施工单位和建设单位应该承担的料差价值，并争取及时计价。
2.3甲控料价差的分担
以目前较常见的113号文编制，合同中有风险包干费项目为例：±5%以内的价差由施工单位承担，超出±5%的材料价差可以调整合同价。
2.4甲控料差调整应注意的问题：
甲控材料供应商实际中标单价与甲控料调差无关：甲控材料供应商的实际中标单价高于施工阶段调整期材料信息价而形成的价差，俗称“差外差”，依据合同约定15.4.2(3)一般纳入风险包干费处理。
3、油料差
指挥部和项目预算人员按照造价信息每期公布的信息价和每季度应耗的油料数量计算差价，按照规定应该是±5%以内由施工单位承担，风险包干费处理，油料差及时上报业主，争取早日计价。
4、地材及其他材料价差
依据合同约定地材差、施工单位承担的甲控材料的＋5%材料价差可以在风险包干费中计价。各项目部物资和预算人员及时收集地材调差资料，包括发票、合同、合格证及按照施工图数量计算出来的应耗数量。地材差每季度统计一次，尽量找监理工程师签认，争取在风险包干费中尽早解决。地材涨价幅度过大时，将地材差价问题专题上报业主，争取得到解决，并及时收集当地的造价信息，作为地材涨价的有力证据。
十三、征地拆迁费用1、三电迁改费用调整
1.1一般迁改实际数量较工程量清单数量会有所增加，在施工过程中，三电迁改的费用调增，一般以独立费的形式列入一章征地拆迁增加费用中。
1.2施工单位自行迁改的项目应准备的资料：
1.2.1为消化三电迁改负量差并规避审计风险，应和产权单位签订迁改确认书，迁改费用可自行编制。
1.2.2三电迁改五方会议纪要（设计、监理、施工单位、产权单位、建设单位主管征拆的人员参加）。
1.2.3产权单位的确认书（含需迁改线路与铁路相关的平面位置图，迁改长度、型号、种类），施工单位迁改示意图、工程数量计算单、工程数量汇总表、单项概预算表。
2、地下管线迁改
2.1一般迁改实际数量较工程量清单数量会有所增加，在施工过程中，地下管线迁改的费用调增，一般以独立费的形式列入一章征地拆迁增加费用中。
2.2施工单位自行迁改的项目应准备的资料：五方会议纪要（设计、监理、施工单位、产权单位、建设单位主管征拆的人员参加）、管线迁改工程数量汇总表、管线迁改示意图，根据工程数量表编制的概预算表。
3、三改工程（改路、改河、改沟、改渠、地方道路改移）
三改工程是在施工过程中随时可能发生变化，尤以南方或经济发达地区变化幅度较大。三改工程费用的调增，一般以独立费的形式列入一章征地拆迁增加费用中，也有的建设单位要求以II类变更设计（包干外）形式办理，需要收集整理的资料有：较小的“三改”工程，项目部可自行绘制设计图纸，要求设计人员签字。较大的“三改”工程，要求设计院绘制提供设计图纸、工程数量计算单、工程数量汇总表、施工示意图、工程概预算表。
4、建筑垃圾清运
增二线的工程既有站场改造部分建筑垃圾与清单一般有出入，一章征地拆迁费用中建筑垃圾清运费不足。项目部首先要拿到地方政府与被拆迁人之间签订的拆迁补偿协议，铁路产权的房屋应拿到路局《固定资产拆除报废申请表》财固6表，根据拆迁房屋的面积、结构算出详细的建筑垃圾工程数量，编制工程数量计算单和工程数量汇总表，并要求四方(建指、设计、施工、监理)签认。根据现场实际情况选取较远地点弃放，提供弃放地点有偿使用协议或临时租地协议、付款凭证、收款收据。按招标文件规定的预算编制办法，计算建筑垃圾至弃运地点的挖装运卸平整费用。将地方拆迁补偿协议、路局《固定资产拆除报废申请表》、工程数量计算单和工程数量汇总表、单项预算表一并整理成册，形成建筑垃圾清运费用资料，清概时上报建设单位。
十四、其他索赔项目
1、路基爆破震动引起的损坏或损失费用资料收集和整理提供爆破区段与房屋平面位置示意图，经建指、监理、地方爆破评估机构评审通过的爆破方案和实施性施工组织设计，市（县）级环保局出具的环评报告（证明爆破对房屋及周边环境的影响程度），市级房屋评估机构出具的房屋损失报告。
2、市区、风景旅游区泥浆、淤泥、建筑垃圾集中外运费用资料收集和整理
提供当地政府环保或市容部门下发的有关建筑垃圾、泥
浆清运的正式文件。项目部应首先拿到地方政府与被拆迁人之间签订的拆迁补偿协议；铁路产权的房屋应拿到路局《固定资产拆除报废申请表》财固6表。根据拆迁房屋的面积、结构算出详细的建筑垃圾工程数量，编制工程数量计算单和工程数量汇总表，并要求四方(建指、设计、施工、监理)签认。根据现场实际情况选取较远地点弃放，提供弃放地点有偿使用协议或临时租地协议、付款凭证、收款收据。按招标文件规定的预算编制办法，计算建筑垃圾至弃运地点的挖装运卸平整费用。将地方拆迁补偿协议、路局《固定资产拆除报废申请表》、工程数量计算单和工程数量汇总表、单项预算表一并整理成册，形成建筑垃圾清运费用资料，清概时上报建设单位。
3、地方道路占用赔偿费用资料收集和整理
提供地方道路赔偿的有关文件，省、市、县均可，如《中华人民共和国公路管理条例》、《中华人民共和国公路管理条例实施细则》、《浙江省高等级公路路产损失赔偿收费暂行标准》、《公路路政执法手册》等政府行政主管部门文件或法律法规。施工单位与道路所属产权单位的占用补偿协议、付款凭证、发票或收款收据。
4、洪水损失的资料收集和整理
首先要按地区所属范围，收集市级气象部门出具的证明材料，证明50年一遇以上气象局资料。收集监理、设计、施工、建指四方在灾害发生后共同进行现场查验的原始记录（附相关人员签字）。查验范围：仅针对正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查验内容：工点里程、损毁程度、损毁数量、可修复程度、现场初步处理意见、对水
毁正式工程原因分析、落实责任。依据上述资料整理工程数量计算单、工程数量汇总表及单项预算表。
第四部分工程竣工阶段的变更索赔工作
十五、竣工决算的编制
项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由副经理（总工程师）牵头，工程部门提供工程决算数量（必须与竣工图数量保持一致），预算部门根据数量编制决算资料。竣工决算资料由公司预算和财务部门负责审核把关后方可报业主单位。
十六、确保竣工清算效果
在决算阶段，各级项目管理机构对合同内投资和变更索赔、调概补差等款项，在最后一次结算时一并清算，做到不漏项、足额计价；铁路项目风险包干费用要全额计价，对超过风险包干费用部分，依据合同和相关文件精神补签合同或形成会议纪要，寻找正当途径增加合同投资；公路项目暂定金争取全额计价；关注建设管理机构未撤销追加项目和增加或调整的投资；做好铁路项目的清理概算工作，将施工中实际发生的合同内、合同外有关费用纳入清理概算。
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