201*年行政执法案卷评查工作的总结
关于组织开展
行政执法案卷评查工作的总结
市食品药品监督管理局、县政府法制办：
为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强法治政府建设的意见》，进一步完善行政许可和行政处罚案卷评查制度，规范行政执法行为，切实提高依法行政水平，根据市、县要求，我局对201*年12月1日至201*年11月20日期间受理且办结的行政处罚和行政许可案卷进行了评查，现将评查情况总结如下：
一、加强组织领导，严格评查标准
县政府法制办《关于开展行政执法案卷评查活动的通知》和市局《关于开展二一一年度行政执法案卷评查工作的通知》下发后，我局领导高度重视，迅速安排专人负责，认真组织相关科室开展行政许可和行政处罚案卷评查工作。在评查过程中，坚持查找问题、促进提高、边查边改的原则，对评查中发现的问题，及时反馈给执法人员加以整改。在评查方式上，采取承办人员自评与案卷评查小组评查相结合的方式进行。
为确保案卷评查质量，局里按照市、县制定的行政许可、行政处罚案卷评查内容和标准，制定了高台县食品药品监督管理局《行政许可案卷评查内容和标准》及《行政处罚案卷评查内容和标准》，进一步明确了评查工作范围，确立了案卷评查的工作步骤，并对各科室行政许可、行政处罚案件立卷归档提出了总体要求。
二、突出评查重点，切中评查实际
为了使案卷评查不流于形式，真正落到实处，我局按照县政府法制办下发的《评查内容和标准》，以表格形式制作了行政处罚案卷评查文书规范标准、行政许可案卷评查文书规范标准。自评查工作开展以来，共检查了份行政处罚案卷、份行政许可案卷。行政处罚案卷重点是对行政处罚实施主体、行政处罚适用法律法规、行政处罚程序是否合法和行政处罚时效进行了检查；行政许可案卷重点是对行政许可实施主体、行政许可适用法律法规、行政许可程序是否合法进行了检查。最后对案卷规范进行了评分。
从评查的总体情况看：自201*年12月1日至201*年11月20日，我局共办理行政处罚案件件，行政许可案件
件，其中行政处罚一般程序案件件，当场处罚案件件。经评查，评出优秀案卷件（评查得分90分以上），其余全部为合格案件（评查得分80分以上）。
从评查的效果看：一是行政处罚案卷明显比行政许可案卷规范。主要原因是《食品安全法》、《餐饮服务许可管理办法》颁布实施较晚，我局自201*年9月17日接管餐饮服务许可以来，办理行政许可事项经验不足，行政许可案卷评查尚属首次；二是行政处罚即时效应比行政许可更为直观和强烈，行政执法人员更为注重处罚程序。
从对行政执法案卷评查评分的结果看：一是行政执法主体合法。二是行政处罚、行政许可适用法律法规依据合法。在实施行政处罚中，违法事实与情节认定清楚，表述准确；认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。实施行政处罚有明确的、有效的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。三是行政处罚合法有效。行政处罚案卷从立案-调查取证-审查决定-送达和执行阶段涉及的行政处罚文书都是齐备的。
通过案卷评查工作，也整体反映出我局执法人员随着行政执法工作的不断强化，行政执法人员的办案水平较以往有了很大程度的提高，尤其是行政处罚案件事实认定清楚、适用法律准确、证据确凿充分、执法程序合法，无论是办案程序、证据调查、办案技术、文书制作、案卷归档及案卷质量等综合评比都比往年有所提高。
三、存在的问题和努力的方向（一）行政处罚案卷存在的问题
1、个别行政处罚案卷缺少行政管理相对人的身份证明材料，如未收集涉案单位《医疗机构执法许可证》、《餐饮服务许可证》和《营业执照》等资料。
2、个别案件的现场检查记录中，对现场情况记录不全面、不具体，有的表述不够准确。
（二）行政许可案卷存在的问题：从行政许可申请受理-审查-决定-送达四个阶段看，有的申请材料不全、书写不规范；有的设施平面布局图用铅笔绘制，没有方位标识，不符合案卷要求；有的申请材料是复印件未注明与原件核对无误；有的申请受理与许可决定时间倒置；有的现场核查笔录和量化评分结果未评定等等。
下一步，我局将把强化业务培训作为进一步提高执法人员素质的一项经常性工作常抓不懈，切实提高执法人员调查取证、制作法律文书的能力和水平，确保行政执法行为合法规范，逐步完善行政执法错案责任追究制，使案件评查制度在促进我局依法行政的工作中发挥更大的作用。
二0一一年十一月三十日
扩展阅读：201*年行政执法案卷评查工作总结
遵义市201*年度行政执法案卷评查工作总结
根据市政府法制办和市局的工作安排，我支队行政执法案卷评查工作从今年7月份开始，通过自查自评方式分阶段对201*年的行政执法案卷进行全面评查，现总结如下：
一、领导重视，明确要求
支队领导高度重视案卷评查工作。201*年，市政府法制办也及时印发了行政执法案卷评查标准，要求各单位按照标准建立和完善许可案卷档案，并明确将适时组织开展案卷评查。我支队领导要求行政执法人员要认真领会市法制办文件精神，掌握行政执法案卷评查标准要求，明确行政执法案卷的联评范围、联评方式、联评时间和联评要求。
二、评查方式及过程
一是统一行政执法案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。
二是坚持实事求是，评查结合的原则。我支队自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项进行了细致评查；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、
决定、送达、归档、检查８大项进行了细致评查。
三是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。
三、评查效果
通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。
（一）行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示行政执法人员对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，积极探索建立了与本单位特点相适应一系列制度，建立统一的行政执法文书格式，保证了执法案卷的相对统一，提高了案卷水平。
（二）案件质量明显提高。今年以来我支队在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷评查标准》的要求。
（三）办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。
四、存在的问题
一是行政执法水平有欠缺。行政执法人员在行政执法案件调
查取证过程中未掌握证据与证据的关联性，或是缺少相关证据支撑，就作出了行政处罚决定；
二是行政执法文书填写不规范。执法人员在调取证据、制作笔录、填写其他法律文书时，未能完全按照《行政执法案卷评查标准》的要求作出，影响了案卷质量的提高。
五、整改措施
一是加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。二是进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。
三是加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广行政执法的好经验，在执法人员中作经验交流，及时发现行政执法中存在的问题，推动本系统行政执法水平的总体提高。
遵义市水政监察支队二八年十月七日
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