合规风控联络人绩效考评制度201*0910
日信证券有限责任公司合规风控联络人绩效考评制度
合规风控联络人绩效考评制度
第一条为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。
第二条本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照《合规风控联络人管理办法（试行）》设置的合规风控联络人。
第三条合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。
第四条合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。第五条合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。人力资源部对考核过程及结果进行监督。
第六条合规风控联络人绩效考核的依据包括：1、合规风控联络人岗位职责；2、公司下达的合规工作任务指标。第七条考核结果
合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。
考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。
考核成绩满分为10分，910分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。
第八条合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。
第九条考核结果应用
考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。评定等级ABC第十条本办法由稽核与风险控制部负责解释。
评价优良（表现突出）合格（胜任岗位要求）不合格（未达到岗位要求）考核结果应用可提出进行表彰维持现行岗位解除聘任第1页/共4页HG0日信证券有限责任公司合规风控联络人绩效考评制度
第十一条本办法自颁布之日起执行。
附件：
合规风控联络人年终考核表
一、基本信息：姓名：部门：二、填写说明：1．本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进
行填写并签字。
2．请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。
（1）请根据实际情况给出评定：优良：9-10分（2）合格：6-9分（不含）（3）不合格：6分以下（不含）
三、工作任务绩效考核：序号工作内容工作内容说明绩效衡量标准每项任务得分评估期间：年月至月岗位：合规风控联络人1工作计划拟定所在部门（分支机构）年度合规风险控制宣传培训工作计划并组织实施。在外部新的法律、法规和准则等监管政策或公司内部新制度出台时，负责组织所在部门（分支机构）员工对新政策新制度进行学习和宣传；工作计划要求简明扼要、具体明确。每月根据稽核与风险控制部发布的《新法规速递》对出台的新制度组织部门（分支机构）进行学习；每季度组织部门（分支机构）按照制度要求组织宣传工作，一年不少于4次。学习和宣传工作应留痕。2学习宣传3会议参加4应急处理按时参加或者列席稽核与风险控制部、所属部门（分支机构）业务经营管理等相关会议，对所属部门（分参加会议应做好会议记录，对会支机构）经营管理的风险进行充分议内容应进行及时传达和落实。关注和识别，同时积极协助部门（分支机构）负责人落实会议布置的各项措施。按稽核与风险控制部要求对公司配合部门（分支机构）负责人落实各项风控措施进行落实；熟悉处各项风险控制措施和处置各种重大置各类突发事件的应急处理流应急事件，防范风险。程，发生突发事件时要及时报告、及时阻止和及时避险，防止各种第2页/共4页HG010
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危害和损失的扩大。配合所在部门（分支机构）负责人及时、快捷、有效地协助部门（分支机构）负责人处理各类落实各类投诉、举报等事件。5投诉举报各类投诉、举报事件，防止事态扩大，同时留存相关的投诉、举报材料。负责向稽核与风险控制部报告本部按公司《风险控制工作报告制度》门（分支机构）风险控制工作周报、要求及时、全面、准确地报送所6风险报告分支机构风险控制工作季度总结报在部门（分支机构）风险控制工告。作的情况。了解部门（分支机构）所在辖区最新监管动态并及时汇报本部监管稽查信息，跟踪监管机构及自律组织对行业监管信息做到及时关注，7信息跟踪等单位对所属部门（分支机构）经并主动、及时进行学习和反馈。营管理活动的质询和检查等事项，对相关信息应及时通报稽核与风险控制部。每日登陆合规管理平台对业务风险进行及时监控，根据稽核与风险控及时对合规风险进行监控，上报8合规监控制部的要求组织对监控发现的风险查证报告要及时、准确、完整。事项进行查证并上报查证结果。完成稽核与风险控制部要求的各项9临时工作完成工作应保质、保量。临时工作。工作任务绩效评分得分注:结果保留1位小数四、面谈内容
面谈要点工作中成功的方面：工作需改善和完善的地方：□A级□B级□C级面谈记录工作及培训、发展建议：评定等级（说明：A级：优良(表现突出)；B级：合格(胜任岗位要求)；C级：不合格(未达到岗位要求）
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五、双方确认签字：
被评估人：评估人：
日期：日期：
六、人力资源部建议：
□同意部门评价
□不同意，其他建议：
签字：日期：
七、合规总监意见：
签字：日期：
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扩展阅读：风险合规考卷-营销管理岗
一、选择题
1、核查证券经纪人背景资料的真实性，包括_______、身份证件、毕业证书等材料。
A、户口本B、驾驶证C、证券从业资格D、期货从业资格
2、营业部应按____组织营销人员签订合规执业承诺书，并妥善保管。A、月度B、季度C、半年度C、年度
3、不得至其他证券营业部__________进行客户招揽及客户服务工作，合规有序开展行业竞争。
A、营业场所周边B、营业场所附近C、营业场所现场D、营业场所门口
4、营销人员不得作为__________，不得办理委托代理关系。A、客户代理人B、客户经纪人C、客户服务人员C、客户经理人
5、营销人员不得与客户联系地址相同、联系电话相同，如正当合理原因，在开户后应报送监控平台______。A、黑名单B、灰名单C、红名单D、白名单
6、客户经理取得__________、证券经纪人取得执业证书后方可展业。
A、期货从业资格B、银行从业资格C、证券从业资格D、保险从业资格
7、营业部应落实专人办理营销人员离职手续，与其签订________、
解除合同/协议约定书等，相关文件材料存档备查。A、离职合规承诺书B、离职申请书C、离职承托书D、离职承诺书
8、根据交接清单，办理交接手续，回收展业工具（证书、名片、对
外宣传资料），经纪人证书回收后应________。A、销毁B、存档C、寄回总部D、剪角保存
9、营业部应由风险控制岗与________共同负责外部检查中营销人员
相关工作的事前自查工作，如有疑问及时与经纪业务总部营销人员外部检查合规风控联络人联系。A、理财岗B、营销总监C、营业部总经理D、营销管理岗
10、各分支机构对于经核查确认无风险的数据，应于每月前_____个工
作日内通过OA信息采集系统进行白名单上报。A、5B、10C、15D、20
11、回访记录留痕要求：回访应进行________，回访所用电话应配备
录音卡系统，采取电脑录音方式，并在营销人员监控系统批注页面的“备注”中注明回访语音文件名称。A、CRM留痕B、纸质名单留痕C、电话录音D、电脑截图
12、回访中客户反馈不知晓所属________的，或客户联系方式不正确，
营销人员亦不能与客户取得联络的，默认为服务失效，应将客户从营销人员客户群体中剔除。
A、营业部B、风险类型C、营销人员D、服务团队
二、判断
1、调查营销人员原任职背景，通过中国证券业协会-“注册证券从业人员查询”调查拟录用营销人员是否同时在其他证券公司任职。（）
2、可以至其他证券营业部营业场所现场进行客户招揽及客户服务工作，合规有序开展行业竞争。（）3、证券经纪人委托代理合同中约定代理期限应与证书中代理期限一致，经纪人首笔客户开户确认单上的开户日期应早于或与证书中体现的代理期限一致。（）
4、营销人员不得与客户联系地址相同、联系电话相同。（）
5、未通过基金从业人员资格考试不得从事基金营销和宣传推介活动，不得计提基金相关奖励。（）
6、依据指标体现的不同风险等级，由低至高区分为关注类指标，风险类指标，其中风险类指标中的“单一客户资产过高”且触发“账户亏损”阀值的为高级别风险处理指标，要求分支机构在对此指标的调查、处及反馈时采取更高一级别方式。（）
7、经调查发现有代客操作潜在风险的，进行风险化解，打印交易记录给客户签字确认，请客户在“说明及承诺”上签字确认，进行内部整改及处罚。（）
8、各分公司风控专员应于监控周期结束后的第5个工作日对本分公司所辖营业部的预警信息批注情况进行核查，督促没有完成信息批注的营业部及时完成核查、批注工作。（）9、对于违规营销人员的处罚，应坚持处罚其违规行为与承担责任相适应的原则，坚持处罚与教育相结合的原则。（）
10、受到处罚的营销人员对处罚决定不服的，可自收到处罚决定之日起10个工作日内向公司经纪业务总部或人力资源部提出书面申诉。相关部门复审后认定原处罚决定确属不当或者错误的，应当予以变更或撤销，并赔偿由此给营销人员造成的损失。（）
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