追根寻源堵塞漏洞 狠抓落实严防严控
—xx分行召开全市农行案件专项治理工作会议
全省农行201*年案件专项治理工作会议之后，我行迅速召开党委会、行务会，在认真传达全省农行案件专项治理工作会议精神的同时，紧密结合全行实际，研究分析了我行201*年案件专项治理工作，在统一思想认识的基础上于x月xx日，召开了为期一天的由各县(区)支行行长、分管监察保卫副行长、市分行机关各部（室）经理、副经理和机关员工共181人参加的“全市农行案件专项治理工作大会”。会议在简要回顾201*年案件专项治理情况的同时，重点安排部署了201*年全行案件防范专项治理工作。
会议由市分行党委书记、行长gzf主持。受市分行党委委托，市分行党委委员、纪委书记、副行长yj在大会上作了《严查严控严防 全力堵塞漏洞 全面提高内控管理和案件防范能力》的重要讲话。yj在回顾过去一年来全行案件专项治理工作时指出：201*年，全行通过两次自律监管综合大检查和四季度集中强化检查，使全行案件专项治理工作取得了阶段性成效，内控管理水平明显提高，违规操作问题明显减少，员工的制度执行意识和自我保护意识进一步增强。但是，相对全行目前面临的内控管理和案件防范的形势，以及上级行党委的总体要求来讲，全行内控管理和案件防范面临的形势依然严峻，任务仍很艰巨，薄弱环节依然很多。
一、高度重视，扎实部署全行案件防范工作
在安排部署201*年全行案件专项治理工作时，他着重从五个方面强调指出：一要进一步树立和落实科学发展观和正确业绩观。要坚持从班子成员抓起，不断增强党性观念、法制观念、纪律观念和一级法人观念，顾全大局，切实将科学的发展观和正确的业绩观体现在实施“一岗双责”的工作实践中，贯穿于业务经营管理的全过程，落实到制度执行和业务操作的各个环节，始终坚持发展与管理并重“两手都要硬”。二要切实改进工作作风，提高规章制度执行力。要坚持求真务实的经营作风，积极实施稳健经营和可持续发展战略，坚决杜绝弄虚作假、说假话、做假账和违反国家金融政策、法律法规、以及违反农行规章制度的行为。切实改变工作作风，坚决克服只说不干，只下文件、不抓落实，不深入实际等官僚主义作风，全面堵塞制度执行上的盲区和风险防范上的漏洞。三要明确各层面及各部门职责，强化责任落实。认真落实各层面风险防范责任，班子成员对分管部门的自律监管职责履行情况和风险防范负全责，严格抓好部门负责人和部门各项职责的落实；突出抓好《案件防查十项规定》、党风廉政建设责任制量化考核等重点制度的落实，强化对同级业务主管部门自律监管的再监督检查和业务部门移送制度的执行。四要加强对员工的学习教育培训，以人为本抓内控。进一步加大对全员的学习教育和各类培训力度，继续深入学习《案件防范指引》、《员工违规行为处罚办法》等制度规定，在全行营造一个“以坚持制度为荣、以违规操作为耻”的良好氛围，从源头上遏制各类违规操作行为的发生。五要突出防范重点，强化制度落实。要结合我行各类检查中发现的重点部位、重点业务、重点环节存在的问题，特别是柜台业务授权、安全认证卡、密码、重要空白凭证、印鉴、密押管理等十二个案件易发多发点，严格抓好各项制度规定及操作程序的贯彻落实。
二、严密部署，进一步明确了防范重点和监管责任
一是明确了会议精神传达的时间要求。会议要求各县支行必须于1月30日前将省、市分行案件专项治理工作会议精神传达到每个部门、每个网点、每位员工。二是分层细化了各自监管职责。 23日下午，市分行党委书记gzf还分别与各县支行签订了内控管理案件防范责任书，使案件防范，内控管理的职责更加清晰，责任更加明确。三是明确了营业机构、会计信贷、安全保卫等各环节监管重点，进一步加大了对各行领导班子履行内控管理职责情况的考核力度。四是进一步明确了对各类违规违纪问题的处罚界限，并规定今后凡发生营业机构员工携款潜逃、设立小金库、守库人员未到岗或守库期间离岗形成单人或无人守库等15种严重违规违纪违法行为的一律按上线从重处理。
三、统一思想，增强了对案件专项治理工作的信心。元月23日下午市分行党委书记、行长gzf在大会总结发言中指出：这次大会时间虽然很短，但通过与会代表的共同努力达到了会议预期的目的，各县（区）支行回去后重点抓好五个方面的工作。一是各级领导必须坚持科学发展观统揽全局工作的指导思想不动摇，必须坚持业务经营与内控管理案件防范“两手抓两不误”，切实做到在发展中不忘抓管理，通过强化管理来促发展。二要认真抓好省、市分行案件专项治理工作会议精神的学习传达贯彻落实，深刻全面准确理解这次会议精神的核心和内涵，以会议精神的贯彻落实促进全行内控管理再上一个新台阶。三要严格按照这次会议精神全面落实部门职责，切实提高自律监管质量和效果，特别是市分行各部门和各县（区）支行分管领导要把主管部门履行自律监管职责作为加强内控、防范案件的一项重要工作，经常督促检查，抓好落实，抓细抓实。四要加大整改力度，落实整改责任。各县（区）支行回去后要对201*年内外部检查中发现的问题进行清理，并认真落实整改责任，对发现问题整改不力、纠改不及时或屡查屡犯的,要严格按照省分行15个一律开除的要求，走高线进行处理。
省分行驻陇南审计办主任www.bsmz.net]第五篇：县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告
xx县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告
州局金管科：
从去年开展案件专项治理工作以来，我局领导高度重视邮政金融风险管理，根据x邮金管[xxxx]24号文件转发省邮政储汇局《转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》（川邮储汇发[xxxx]96号文件）的要求，认真组织开展案件专项治理工作。
现将全年的案件专项治理工作情况汇报如下：
一、进一步建立和完善内控制度，切实防范风险、控制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理，认真组织开展案件专项治理工作。从内控制度的制定和完善入手，规范操作流程和业务管理，促进互控机制的建立，切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控，有效防范风险、控制案件的发生。把住内控关键环节，认真研究业务发展和管理中出现的新问题，不断补充和完善内控制度，加大对邮政金融内控管理和重点岗位人员履职情况的检查和惩处力度，使我局邮政金融内控体系建设进一步健全、内控制度进一步完善、从业人员的内控意识进一步增强，有效防范邮政金融风险，控制资金案件，促进邮政金融业务健康、协调发展。
二、组织学习，认真领会。我局认真组织邮政金融员工学习银监会《关于进一步开展案件专项治理工作的通知》精神，把案件专项治理工作落实到基层，让所有的干部和职工加深对内控工作重要性的认识，不断提高其内控意识，使其自觉执行内控制度。继续推进“六个全”体系的建立和完善，充分发挥“操作层的互控防线，管理层的日常监督检查防线和稽核检查层的再监督检查防线（三道防线）”的重要作用。
三、“专项治理”与“内控管理年”相结合。我局将“案件专项治理”与邮政金融“内控管理年”工作紧密结合起来，坚持“回头看”和“回头查”工作，对重点部位要加强管理和监督检查，采取切实有效的措施加强重点防范，定期、不定期地开展信息的收集和反馈工作，巩固网点排查成果，继续强化“排查”和“轮换岗”工作。
四、加强对“八个高风险领域”的风险防范。各局一定要针对“八个高风险领域”的内控制度落实情况，在管理和经营的各个层面对其形成高压态势，使各项管理制度和防范措施切实落实到每一位职工。对“八个高风险领域”的风险防范进行精细化管理，严格做到：
（一）认真落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度（局长、分管副局长、部门负责人、会计），凡一次提取xx万元及以上的相关部门必须严格审核，严格把关。对前台业务授权必须严格按照《智能令牌管理办法》坚决落实三级密码权限管理（支局长、综合柜员、普通柜员），严禁超权限使用智能令牌授权。
（二）严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章”必须由财务室负责人指定专人掌管，不得由储蓄会计和出纳掌管，支票应由出纳掌管，购买支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者，每次审核使用支票提款后，必须在支票使用登记簿签章。
（三）加强空白凭证管理。重要空白凭证实行“统一印制，专人管理，定期换岗，双人领取，证印分管，入库保管”的办法，视同现金管理。对重要空白凭证必须实行双人分管机制，重要空白凭证实物由库管员管理，凭证管理员负责登记、核算，双方要定期盘点核对，确保账实相符。重要空白凭证的入库、领用做到手续清楚、责任明确、检查及时。重要空白凭证管理人员按种类设立“重要凭证分类汇总登记簿”和“重要凭证分户登记簿”，依据重要空白凭证请领单、上缴单、发放单以及使用等随收发（使用）数量变化进行登记、盘结。
（四）严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定。金库管理必须严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必须严格控制在核定的限额内”等管理办法。严禁无关人员进入金库，每旬必须对金库安全情况进行一次检查；支局金库每月不得少于10次检查。
尾箱按使用级别分为普通柜员尾箱和综合柜员尾箱，按用途分为现金尾箱、凭证尾箱和现金、凭证混合尾箱三类。一个网点只能设置一个综合柜员尾箱，按一个台席一个尾箱的原则设置柜员尾箱并与实物尾箱相对应。营业结束，普通柜员轧账正确无误后必须上缴系统尾箱，同时将系统尾箱对应的实物尾箱上缴综合柜员。
（五）认真执行查询对账制度。储汇会计人员必须坚持“三个天天（即：天天对账、天天做账、天天核账）”制度，并定期与出纳、银行及上级账务进行核对，确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑，做到银邮相符。稽查人员必须按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查，及时发现和控制风险隐患。
（六）严格
执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员（储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长）实行轮换，是储汇资金安全运行监督制约机制的需要，是完善内部控制和及时发现邮政金融风险隐患的需要，也是预防控制内部资金案件的重要手段，做到分期、分批、有计划地对储汇重点岗位人员实行轮换，每半年轮岗人员不得少于30%，全年必
须对100%的重点岗位人员进行轮换岗或强制休假。
（七）稽查人员对前台和金库等重点部位的录像进行检查。稽核检查人员定期或不定期对重点部位的录像资料进行调阅、检查，从中发现可疑问题，采取措施，消除邮政金融风险隐患。电视录像设备应配备24小时不间断电源，录像资料应保存30天以上。
五、利用电子稽查系统防范操作风险。电子稽查实现了邮政金融风险控制的实时预警、日终预警以及非现场稽核检查的功能，大大增强了邮政金融稽查工作的威慑力，形成了高效、快速、准确的稽查导航。利用电子稽查的有效功能，对操作风险进行实时监控：一是落实电子稽查中心值守制度，以便及时发现风险隐患；二是落实对风险预警的实时核查制度，以保证风险隐患的及时排除；三是合理设置风险参数，使风险预警信息合理化；四是正确设置手机预警信息，使风险信息能及时接收。
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