201*年文控工作总结及201*年工作计划
201*年文控工作总结及201*年工作计划[时间：201*-01-06|作者：|来源：]我要评论|栏目：工作总结浏览：1018次转眼即逝201*年已过去，回顾这半年来的工作，在公司领导及各部门的支持与积极配合下，文控这块的工作得以顺利的开展，半年来的主要工作：
1、对公司质量管理体系文件的管制，做好录入和编排打印，根据工作需要，制作表格文档，对文件档案进行分类存档，并做好收发登记管理，各部门新增及变更之文件都得以及时的分发使用。
2、对品保部月进料合格率进行统计。工作中发现的问题：
1、在稽核期间发现有个别部门对受控文件乱写乱划及受控文件盖章后复印使用于作业现场的现象。
2、有个别部门的受控文件有遗失后未及时向文控申请补发的现象。出现以上这两项问题主要原因也许在于我本人的本职工作未做到位，平时工作中发现的问题以及自己的想法不能很好地与各部门主管沟通或交流。学习还要加强，当前的知识水平和自身能力与做好本职工作有一定的差距，特别是专业知识方面不足，还需要不断地加强。3、由于本人对文件的申请认识不够深刻，先发行再补文件变更申请单位，这是个重大的问题。
以上是08年下半年的工作情况及个人在工作中发现的问题及缺失之处，由于自身的能力有限，没有把工作做完善，09年我将不断改进工作方法，争取在本职岗位上做出更好的成绩，09年的计划如下：
1、各部门新增及变更的文件及时地分发，对公司体系文件进行有效的管制和了解。
2、对各部门的体系文件进行不定期的抽查，发现有遗失或损坏的要求该部门限期提出改善及申请补发文件。
3、文件变更事项：以后先提交文件变更申请单再发行，这也是由于本人的忽略所倒至的，09年要坚决执行。
4、在不影响工作的前提下，加强对专业知识的学习，把不懂的问题记录下来，以提高自身的专业知识，以便今后的工作顺利开展。
在今后的工作中，我将在现有的工作基础上，总结经验及时调整自己，争取更大的进步，使自己更上一层楼，为公司明天的发展奉献微薄的力量。本文地址：
扩展阅读：201*年内部控制总结暨201*年工作计划
内部控制201*年工作总结暨201*年工作计划
总结：一、程序、制度制定或修订或审阅：
1：满足公司上市和SOX404所需，制定了《帝光国际发展有限公司内部控制及全面风险管理办法》，《帝光国际发展有限公司融资制度》、《帝光国际发展有限公司对外投资管理制度》、《帝光国际发展有限公司反舞弊与举报机制》,《帝光国际发展有限公司会计审计事项举报政策》，提交公司管理层审核或审批；2：满足公司运营所需，制定了《采购价格及订单审批流程》、《合同审核流程》、《费用预提作业规范》、《关于开展廉洁自律、自查自纠工作的通知》，《备料申请流程》、修订了《帝光公司资金权限管理规定》、《财务结帐清单》；
3：指导翻译了201*Q1MD&A，指导翻译并审阅了公司职业道德守则，指导翻译并审阅了公司内幕交易及披露政策，审阅并补充修订了帝光公司经济稽核处罚暂行规定；二、内部控制培训：
1：在深圳帝光，在扬州帝豪和武汉帝光分别进行了萨班斯法案404节项目全面推广工作培训，分别有深莞两地职员，扬州、武汉副主管（副组长）以上人员参加；同时在SOX404项目开展过程中，我们也对流程负责人积极地宣传了SOX404及内部控制，培养他们的控制意识，努力改善了公司的内部控制环境；三、SOX404项目
1：协调及配合BDO进行内部控制年度测试,促进年度审计的顺利完成
2：协调及配合管理层完成了201*年财务报告的内部控制的管理层评估；
3：积极跟催和监控SOX404项目公司层面、流程交易层面、II层面已发现的缺陷整改工作，对于公司层面、流程交易层面、II层面的305个重要的控制点和185个缺陷，根据风险风险评估的结果、缺陷的性质和类型，逐一和管理层和各相关流程负责人反复沟通，确保整改负责人了解整改的具体内容，并给整改人以具体整改建议，在大家的共同努力下，132个缺陷已经部分或全部得到改善；
4：因公司组织架构和新的业务引起流程和系统的变化，不断确认公司各种变化，建议相应管理层采取适当的控制措施，修正原有的控制文档，更新整改计划；四、内控审阅：
1：201*年扬州帝豪和武汉帝光内部控制审视工作；
2：对东莞分公司饭卡充值、消费、结算、付款的内部控制状况进行审阅；
3：存货异常审阅并延伸至推动采购、销售、IT控制流程的检讨改善，向公司管理层提交了存货异常审阅简报；4：对IT公司层面控制和一般控制文档,金蝶K/3ERP系统11个模块用户权限设置，进行部分审阅；5：201*年上半年金蝶CRM和201*年下半年OA使用情况审阅；五、内部审计工作
1：主导了制造事业部201*年08月损益审计；
2：积极地参与了扬州帝豪和武汉帝光201*年财务审计、深圳地区的应收帐款审计、应付帐款审计和请款、付款审计；3：积极跟进相应管理层对外部审计师出具的管理建议书（与管理层的沟通）的落实和改进；五：咨询和建议：
1：关于在扬州帝豪和武汉帝光实施KingdeeK/3ERP的建议；
2：在公司管理层中开展对10Q/10K中的MD&A及财务状况、经营成果和现金流量进行解读的建议；3：关于在物流部仓库取消手工帐的建议；4:对销售退货及财务往来对帐的建议；
5：就K/3成本管理模块、生产管理模块、供应链模块等实施过程中的系统控制问题及瓶颈问题提出相应的意见和建议并与ERP系统管理员讨论；沟通和协调成本模块上线过程中所遇到问题的解快六、问题：
1:对内部控制、内部审计的宗旨、权力和职责的宣传不够；
2：基于资源的限制，对事业部的报表和指标完成情况、公司的绩效考核情况未能全面及时的展开审计或审阅；3：对内控制缺陷的整改、审计结果和建议的跟踪监督缺乏相应的机制；措施：
1：透过会议、培训和日常的工作沟通等形式加强对内部控制、内部审计的宣传；2：提高审计效率，对事业部的相关报表和指标完成情况进行抽样审计；
3：积极主动与外部审计师进行沟通，争取共享部分工作成果，确保足够的审计覆盖面，提升内部控制、内部审计的效率和效果；
4提请公司最高管理层关注内部控制缺陷、审计发现和审计建议，安排和要求相应管理层和相关人员我们共同推动相关整改的落实。
计划：一、协助管理层完成201*年财务报告的内部控制的管理层评估二、201*年扬州帝豪和武汉帝光内部控制审视工作；
三、基于公司201*年公司整体运营计划、上市战略和将接受外部审计师对SOX404进行审计的需要，识别公司层面、IT层面、流程和交易层面的新的控制点及相应的控制设计缺陷及提出整改建议；四、在识别缺陷的基础上进行控制文档的更新及穿行测试；
五、推动相应管理层依更新的缺陷列表进行整改并识别执行缺陷；
六、预计在201*年七月和十月依控制测试策略执行两次控制测试（跟进测试和年末测试）；六、配合外部审计师完成SOX404文档的审阅
七、继续收集影响公司经营管理中的成本、效率、效果的事项，积极而审慎的进行调查、论证和建言献策，推动问题的解决、推动效率的提升和效果的改善；八、公司管理层安排的其他工作；SOX404项目初步时间表如下：201*年
项目启动公司层面内部控制评估与测试:2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月201*年1月
信息系统公司层面与一般控制流程层面内控评估、优化与测试:销售与应收流程、费用流程
存货/生产成本流程、人力资源流程
采购与应付账款流程、固定资产流程财务报表关账流程、税务流程信息系统应用控制、资金流程管理层实施整改
汇报工作成果
汇报工作成果
汇报工作成果
汇报工作
成果
与管理层进行会议商讨评估结果与外部审计师进行沟通
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