审计监察室二O一一年工作总结
审计监察室二O一一年度工作总结及下年度工作计划
201*年在公司董事会的正确领导下，审计监察室全体工作人员团结协作、强化管理、认真审计、狠抓落实。较好地完成了董事会、监事会安排的各项工作，取得了一定的成绩，现将今年所做的主要工作汇报如下：
一、以财务审计为基础，经营业务环节为重点，切实履行审计监督与服务职能。
201*年审计监察室加大基础工作审计监察力度，构筑以加强管理为核心的督导机制和治理机制，坚持定期或不定期审计原则，先后对集团公司及定西公司、武威公司、新疆公司、酒泉公司、内蒙公司、天津公司、酒泉药厂、水电工程公司等单位进行了全面审计。
1、在资金管理方面，根据集团公司的有关规定，审计部以资金流向为重点，安排专人每周对集团公司的资金收付及时进行审查，每季度对各子分公司资金计划使用的准确性、资金收付程序的规范性、资金支付审批程序、审批权限控制的有效性，资金收支两条线政策执行的一贯性进行检查，重点对货币资金相关管理制度执行情况及有效性进行了审计，并对本年度新疆公司、天津公司募集资金的使用及核算情况进行了跟踪审核计，以保证募集资金的安全、合规使用。在审计过程中针对对发现的问题及时提出了改进意见。
2、在财务收支方面，根据国家财经法规及集团公司财务制度要求，重点核实了各项成本费用支出的真实性，工程款项支付控制的有
效性，以及各项支出是否有合法的凭证及审批手续。通过每季度对各子分公司的会计核算基础工作的规范性，会计帐务处理的恰当性进行审核，针对审计中发现的各种问题，及时提出审计建议，提高了各单位财务收支的合规性、真实性，财务信息的准确性，完整性。
3、在实物资产方面，通对每季度对各子分公司存货资产的抽查盘点，实施监督管理；在销售业务方面，通过抽查销售合同、销售提货单、检查统计台帐及相应的财务核算，发现问题及时解决；对于采购业务通过及时检查采购合同、采购付款、采购招标合同执行情况等各方面的基础工作及对采购物资进行再次询价等办法，对物资采购环节进行了持续的监督检查。针对检查中发现的问题，及时出具了相应的物资盘点报告、采购价格核查报告、采购招标合同执行情况报告等相关报告，并就存在的问题与责任部门及时沟通并协调解决，并要求有关部门作出整改。通过这种日常的审计监督，加强并改善了各业务管理环节的基础工作。
二、开展工程项目、连锁店经营审计，促进项目、门店实施规范管理。
201*年公司实施的工程项目多、地域广、施工点分散，管理任务重。为适应公司快速发展的要求，加强施工管理，在总结以往工程管理工作不足的同时，以重点片区和重点项目为重点进行了审计。
施工期间，审计监察部与工程管理部成员配合工作，深入各施工现场，对新疆、宁夏、武威、内蒙等施工片区重点施工项目，进行了全面检查。在检查过程中，审查了项目部的施工进度、工程质量及工
程材料收、发管理工作、工程款支付是否符合相关规定，检查了工程承包项目外包价格是否在核定的成本范围之内；检查了施工项目部建立工程材料收、发、存台账和工程款支付台账建立、登记情况、结余材料的管理情况及项目部对各项规章制度的执行情况。根据检查中施工项目部材料管理方面存在的问题，与工程管理部配合及时出台了工程项目部材料管理办法。
通过不定期对施工项目部、连锁门店的日常检查，及时协调解决了一些工程施工中出现的问题，强化了施工项目部、门店的日常管理。
三、根据相关线举报结索，积极开展了各种专项调查
自从201*年8月，公司明确建立了举报制度，向集团公司所有员工公布了公司三位主要领导的手机号码和电子邮箱信息，鼓励员工实行匿名举报，并给予举报人保密和奖励制度后，出现了良好的反馈信息渠道。审计监察部归口管理匿名举报事件，处理各方面的举报，并进行调查。
本年度根据员工举报，对于技术中心个别管理人员分包合同中的问题、施工项目部回收废旧产品中出现的问题及采购中的违规问题等情况的反映，均进行了调查取证核实。对于公司内部出现的这些徇私舞弊、损公肥私、不管不顾公司利益的恶劣行为，根据调查结果进行了严肃处理。审计部也针对员工举报的问题，及时进行分析，力争能发现出现问题的根源，寻找最根本的解决办法，促使公司进一步完善细化管理制度。
四、不断强化法务工作，提高法律服务意识
随着公司的不断发展壮大，法务工作越来越显得重要。本年度加大了对长期挂帐的应收帐款的清欠工作，督促各公司对欠款时间较长的款项及时整理上报基础资料，并进行起诉。本年度起诉了五家欠款单位，有效保障了公司的合法权益不受损害，及时防范公司法律风险的产生。在法务工作中，发现目前公司在合同管理上尤其是后期管理中还存在一定的漏洞及风险，法务人员及时提出了建议及要求妥善保管好合同及具有法律效力的交易手续。目前这项工作还需进一步加大力度。
五、对中层以上管理人员素质考评，为公司选拔领导干部提供参考依据。
随着现代管理实践，素质考评在管理中发挥的作用越来越大，人力资源的合理有效的开发，必须建立在对人员素质的充分了解的基础之上，对人员的行为和内在素质进行全面的分析，作出公正合理的评价。
为了更好地使用人才，公司规定对中层以上管理人员每半年度要进行素质考评一次。实施中我们设计了素质测评表进行考核，通过从工作态度、工作能力、工作绩效三个方面，分纪律性、积极性、责任感、职务能力、业务能力、沟通能力、创新能力、工作质量及工作效率九个项目分二十多个考核要点，全面进行考核。综合考评结果分为五个等级，测评以后对同一级别的人员根据得分进行排序反映考核结
果。在工作中广泛动员群众参与考评工作，对领导者自身条件和外在表现进行全方位的考核和评价，以调查了解群众对领导者的反映和评价，为公司选拔领导干部提供参考依据。
六、持续对信息化系统的建设实施做好组织协调工作
自上市以来，公司的快速扩张，子分公司、营销网络数量的不断增多，产能的迅速扩大，对所属企业信息化管理都有了较高的管理要求，一方面集团日常业务管理方面的迫节需要：另一方面公司上市以后，根据财政部要求加强内部控制制度的建设，防范风险的管理需要。公司选用了用友ERP系统。按照集团管理的目标，信息系统按照总体规划、分步实施的原则进行。从3月份开始，集团公司开始了信息化的实施，先后成功上线实施了NC财务核算模块、人力资源模块及OA自动化办公模块，并对上线成功的模块中表现优异的人员进行了表彰奖励。下年度还将持续实施供应链、成本预算等模块，需在总结本年度软件实施过程的经验及不足之处，争取在后续的实施工作中不断改进，组织协调好双方的工作，确保软件的顺利上线实施并能持续的成功应用。
回顾这一年来，我们做了一定的工作，也取得了一些成绩，但距董事会和领导的要求还有不少的差距，目前内部审计工作还将重心集中在财务审计方面，还没有从公司各个业务层面全面展开，审计力度需进一步加强。
在今后的工作中，我们将发扬成绩，克服不足，以对工作高度负责的精神，脚踏实地，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段、
不断提高审计质量，尽职尽责地做好各项工作，让审计真正为公司健康、安全、长久发展保驾护航。
201*年内审工作将紧紧围绕公司的经营目标，认真履行公司董事会赋予的职责，在全面审计监督中，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节的审计，加大力度，在审查违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，从治理和制度层面揭示问题，提出建议。在做好财务审计的同时，进一步强化工程项目、连锁店的等驻外机构等薄弱环节的审计，尤其需强化内控制度审计，加强风险评估方法在内部审计中的运用，并积极探索审计新思路、新办法，促进公司内控体系不断完善，企业经营管理水平不断改善，真正发挥内部审计价值。
201*年12月30日
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201*年度宝泉岭分局农村公路建设监理工作报告
二O一O年，在宝泉岭分局质量监督办和农场指挥部的正确领导和上级有关部门的大力支持下，紧紧围绕工程有关“质量、安全、廉政、进度”的精神，驻地监理办依据合同规定和《工程监理实施办法》，坚持“严格监理、优质服务、科学公正、廉洁自律”的原则，认真贯彻执行质量监督办和指挥部的工作部署和工作指示，做好“三控制、两管理、一协调”服务，进一步强化监理人员服务意识，提高监理人员的自身素质。驻地监理办监理人员廉洁自律，恪尽职守，对工程项目的质量、安全、工期、费用进行了有效监管和控制。较好地完成了二O一O年的各项指标和监理工作任务。现将二O一O年的监理工作总结如下：
一、工程概况及工程完成情况
黑龙江省农垦总局宝泉岭分局农村公路建设201*年我公司共承接监理任务八个农场的工程建设项目（绥滨、军川、延军、共青、普阳、梧桐河、汤原、依兰），合计建设里程115.261公里，其中新建小桥11座，中桥1座，圆管涵28道，盖板涵24道，其主要工程量为：路基土方610114.1m3；基层水稳砂砾813187.5m2路面面层764911.4m2;总投资1.0656.5883元。截至到目前已全部完成建设。
二、监理工作情况根据分局质量监督办和农场指挥部要求和工程的具体情况，我公司于201*年11月组建了农村公路驻地监理办。驻地监理办设监理办主任1名，试验室主任1名，并配备道路、结构、测量、计量、内业等专业监理工程师，组成各职能部门，开展监理工作。投入驻地监理人员23人，试验人员8人。共计投入31人。进入工地后，依据合同规定和指挥部工作安排要求和201*年开工的工作指示，我驻地监理办进场后，工作已基本全面展开，可以满足实施工程监理的工作要求，驻地监理办迅速组织监理人员，根据有关合同文件和技术规范要求，结合本工程的特点，详细制定了《监理规划》、《施工监理实施细则》，明确各级监理人员的责权，落实各种监理程序，如质量检查表格使用程序、文件传递程序、各种会议制度等，使监理工作逐步走上程序化、规范化、标准化的轨道。
三、工程质量管理
在整个施工监理过程中，驻地监理办严格按照制订的工程质量目标来组织和控制施工，并且强化质量教育，提高监理人员的质量意识，层层签订工程质量责任书，确保整个工程在竣工验收中达到优良工程的标准。
1、施工准备阶段的监理工作在开工前，驻地监理办组织监理人员熟悉合同文件的内容，核查设计图纸，复核定线数据，了解现场用地占有权和使用权的完善情况，按照监理程序，审查承包人的工程总进度计划、现金流动估算、临时用地计划，审查承包人的质量自检体系，落实承包人的材料来源等。
（1）及时组织召开第一次工地会议。驻地监理办组织召开了第一次工地会议，介绍并了解各方的主要人员和组织机构，说明了监理程序，检查工程进度计划及承包人施工准备情况，协调和解决了工程开工前存在的矛盾和疑难问题。
（2）做好工程施工前指导与协调工作。在认真审核设计文件和承包人的工程进度计划（含施工组织设计）的基础上，对设计有疑问或不详的地方，及时向指挥部提出并与设计及有关部门协商解决，避免了施工的盲目性，力求做到集思广益，万无一失，取得了良好的经济效果和社会效果。
（3）验收承包人的施工定线。按照合同规定，驻地监理办会同业主、设计部门向承包人现场交接原始基准点、基准线、基准高程的方位和数据，并对承包人的桥梁三角网控制定线、基点加密、内业计算复核都给予指导，全过程介入复查、审核工作，直至最后验收报批。
（4）督促和协助承包人建立完善的质量保证体系。按照合同和规范要求，驻地监理办严格审核承包人的专职质检负责人和自检专业技术人员的资质、施工管理经验和业务技术水平、自检规章制度的建立和可行程度。（5）严把进场材料质量关。在材料或商品构件订货前，要求承包人必须提供生产厂家的产品合格证书及试验报告，并提前对材料样品进行试验，以明确同意采购与否。同时要求，必须严格按照规定的批量和频率对购进的材料进行抽检试验，对不合格的材料坚决给予清退。
（6）严格审批承包人的标准试验，控制现场施工质量。试验专业监理工程师督促承包人在开工前必须完成标准试验（试验监理工程师现场监督检查），并将试验报告及试验材料提交中心试验室进行复核试验，然后才可以认定其试验参数和指标的正确与否。
2、工程施工阶段的质量监理
（1）明确控制要点，强化监理程序管理
按照驻地监理办制定的监理实施细则，根据各分项工程的技术特点、施工工艺、质量标准和要求，找出影响工程质量的关键环节和主要因素，详细制定各项工程的施工、检验、检查、试验、测量和成果资料汇总等各种报表，以及各项目工程的中间交验程序。例如土方路基填筑工艺：放线、清表、碾压（填前）、测标高，定标线、填土、整平、碾压、压实度检测等。通过细致的监督、检查、验收、全面跟踪每道工序的每一个质量环节，做到了有差、漏不签认，有错误或有质量隐患坚决返工，把质量隐患消灭在萌芽状态。
（2）调动承包商质量保证体系的主观能动性一个优质、美观的工程，不是单靠监理，更主要的是依靠施工单位的精心组织、规范化施工，标准和程序化的管理干出来的。在“监帮结合”的各个环节中，监理工程师所起的主要作用是督促、检查施工单位质量保证体系的正常运作和自控能力。只要施工单位能主动自控，认真细致地抓好控制工程质量的各个重要环节，按设计标准、规范要求办事，及时发现工程施工中存在的质量隐患，纠正不良的操作方法，敢于处理已发生的质量事故，才能确保工程质量监理任务的完成。
（3）严格执行质量标准，从源头把好质量关
在监理工作实施过程中，驻地监理办监理人员，都能严格执行质量标准，坚持做到：单项工程开工准备工作不足不准开工；未经批准的施工图纸不得使用；未经指挥部或设计部门同意不得变更设计；未经检验或检验不合格的材料不准使用；未经试验证明可行的施工工艺不准采用；前道工序未经签认，后道工序不得进行；检验资料不全或经检验认为不合格的工程不得计量支付工程款。
（4）加强现场旁站监督，及时发现并解决问题
旁站与巡查相结合，是现场监理工作的重要手段。特别是对砼浇筑，基础、台背回填等隐蔽工程及重要部位和容易产生缺陷的工程部位，我们部坚持全过程、全方位、全天候的旁站监督，以确保工程施工的每一环节都能按照监理工程师所批准的施工方法进行。对于非隐蔽性的工程旁站与巡视结合进行。特别是在进度与质量矛盾明显突出的形势下，监理人员坚持24小时坚守施工现场，及时发现问题，解决问题。对于在施工中出现的突发性的问题，及时地发出指令性文件，令其限期整改或返工，收到了良好的效果。
（5）用“数据”说话，充分发挥监理抽检的作用
工程以“数据”为准，这是我们工程技术人员最基本的法则，也是监理工作必须遵循的准则。因此我们坚持对工地使用的钢材、水泥及砂石料、各种配合比等主要质量控制指标试验全部在监理工程师的旁站下完成，利用试验来指导施工，控制工程质量，也为施工监理工程的质量评定提供了科学依据。
四、计量支付工程进度和合同管理情况
1、要切实做好以质量监控为中心的“三控质”监理工作。驻地监理办多次组织监理人员，用不同形式和方法，认真熟悉合同条款、监理规范、技术规范、施工图纸及质量监控的目标和内容，然后根据已批准的总体施工组织设计及总进度计划、工程总造价，绘制出工程进度管理曲线，进行动态监控。
2、驻地监理办严格审查承包人的进度计划。督促承包人按计划落实进场的人力、机械设备、材料供应、施工管理措施等，重点核实承包人实施计划的能力及施工时间安排的合理性，指出计划中不合理的部分，提出调整修改计划的具体意见和要求。四、安全和环境保护
监理为了强化安全和环境保护工作，驻地监理办成立了安全领导小组，并制订了安全应急预案，签订了安全生产责任书。在对工程建设的安全和环境保护监理中，领导小组以日常和专项检查为主，结合指挥部开展的“安全专项整治工作”，督促承包人认真贯彻落实国家有关安全生产的方针、政策和规定，运用多种形式组织安全生产、文明生产宣传活动，加强安全管理工作，牢固树立“安全第一、预防为主”的思想，坚持“管生产必须管安全”原则，制定切实可行的、以预防为主的安全生产管理办法、安全规章制度及安全技术方案，强化各项安全防范措施，从而达到生产必须安全的目的。本年度未发生安全和影响环保的事故。
五、廉政建设
为加强分局农村公路建设，预防腐败问题的发生，驻地监理办成立了纪检检查小组，建立健全了廉政建设责任保证体系，签订了《廉政责任承诺书》，要求各监理人员在工程建设项目中严格执行中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，交通部《在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》等有关法律法规。廉政建设工作的深入开展，使监理人员提高了思想认识，增强了遵纪守法和廉洁自律意识，促使监理工作人员做到自重、自醒、自警、自励，营造了反腐倡廉的良好氛围。六、工程监理工作的体会
1、加强队伍的自身建设，树立监理人员的良好形象，监理是受业主委托，为业主服务的。要做好监理工作，关键在人。由于所聘用监理人员大部分来自不同的地域和部门，所以驻地监理办有计划、有步骤、有针对性地对监理人员进行业务培训和考核，对有能力、有责任心、技术水平好及监理业务能力强的监理人员进行奖励。在监理工作的实施过程中，由高素质、能力强的同志进行传、帮、带，以提高全体监理人员的综合素质，真正做到“内炼硬功，外树形象”，逐步形成了一支品德好、作风硬、业务精，能适应各种环境的监理队伍。
2、确立监理在工程质量控制中的主导作用要确立监理在工程质量控制中的主导作用，首先必须建立和完善自上而下的三级质量保证体系，即政府监督、社会监理和企业内部自检，使监理能正确地行使和履行合同所赋予的权力和义务。坚定“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的宗旨，面对质量问题敢于严抓、狠抓、细抓，这样从根本上把好质量关。
3、加强对承包人自检体系的监督和管理承包人的业务技术水平和品德素质，对确保工程进度和工程质量至关重要。重点是对人员素质、现场施工管理和施工工艺水平、自检能力、施工设备及配套水平等决定工程质量和进度的关键因素，常抓不懈、一抓到底。我们特别注意加强与质量监督办和农场指挥部的联系，取得他们理解和大力支持，同时接纳各方面的信息，适应工作环境，搞好监理工作。总之，在近一年的工作中，驻地监理办做了大量的工作，希望在新的一年里，在业主的支持和施工单位的配合下，我们将加倍努力，认真做好监理服务工作。我们有信心，也一定能圆满完成宝泉岭分局农村公路的监理任务，为公路的建设做出应有的贡献。
宝泉岭分局农村公路驻地监理办
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