合规文化年活动总结报告
分水分社
合规文化年活动总结报告
201*年以来，分水分社围绕提升合规风险管理水平的主线，以培育良好合规文化为导引，以构建有效的内控机制为基石，按照联社的合规文化年活动实施方案的整体要求，我社对积极开展合规自检、违规自查、风险排查，重点排查合规风险点和评估合规管理机制等工作。找出存在的问题1处，制订相应的整改措施3条，签订整改承诺责任书4份。
一、落实责任，细化执行
6月2日我社召开动员会，及时传达了联社合规文化年活动工作要求，成立分社负责人为组长、内勤和外勤为成员的自查小组对本职岗位内部控制、合规行为规范等开展自查自纠，自查面已达到了100%。
同时，结合当前工作重点，认真落实银监会对授权授信、贷款“三查”、内外对账、大额存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求，重点对盗取客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用往来资金等案件多发业务领域进行了风险自查，对风险隐患大的重点岗位、人员和关键环节进行了精细化合规检查。通过检查和整改进一步落实了银监会防范操作风险“十三条”措施，强化案件风险防范“四项制度”等安防制度的执行。
二、总结经验，明确方向
认识合规文化不够清楚，思想没引起重视。未全面贯彻落实银监会201*年工作会议精神，开展“合规文化建设年”活动不够积极。经过进一步的深入学习、解放思想、更新观念，在开展7月14日合规文化建设年活动中，我们发现即将推广的“EPOS”机，如果商户不够诚信，加之农户取钱没有核对的取款后余额的习惯，容易出现：1.特约商户多取出钱，客户也签字认可，但是农户拿到手的钱就少一部分，形成操作风险；2.特约商户携款举家外出，无法追回农户存款，形成市场风险。三、强化学习，提升能力
一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人人有责”的理念、树立“合规从领导做起”的理念、树立“合规创造价值”的理念。
二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内控制度，创合规文化”为主题，突出“学、讲、论”；开展合规文化建设宣讲活动，利用分社开会学习时间，让每位职工组织召开一次会议，宣讲合规文化。
三是以惩处激励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向激励机制。
扩展阅读：合规文化工作总结
************农村信用合作联社“合规文化建设年”总结
根据**省农村信用社“合规文化建设年”活动方案（**信联办201****号）及银监会《农村中小金融机构合规文化建设年活动方案》（银监办发201****号）的要求，我区联社紧密围绕省联社以及银监部门关于合规文化建设活动部署，立足“学习教育、组织机构、制度建设、检查监督”四个平台，积极有效开展合规文化建设活动，树立“全员主动合规，合规人人有责，合规创造价值”的理念，增强全员合规操作、合规管理、合规经营意识，全面防范风险，提升经营管理水平，促进各项业务又好又快发展。
一、立足学习教育平台，提升合规文化意识
认识是行动的先决条件，有了正确的认识，才会有正确的行动。为此，辖内各联社从抓日常的合规文化学习教育入手，使全员充分认识开展合规文化建设活动的重要意义。一是及时召开动员会。根据省联社总体活动方案部署，我区联社积极响应，将合规文化建设纳入年度重要议事日程，及时召开动员大会，使全员树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，努力营造“人人讲合规，处处显合规，社社重合规”的良好氛围；二是积极开展合规建设大讨论活动。发动全体员工踊跃参与，并要求人手一篇学习心得，营造浓厚的合规文化氛围；三是积极开展合规文化知识学习活动。辖内各社充分利用下班后及各类工作会议，积极组织各岗位员工学习金融法律法规以及规章制度，有效增强了全员依法合规经营意识。四是开展典型案件警示教育。通过典型案例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控管理无小事”观念，吸取各类案件的教训，增强风险防范意识。通过多种方式学习，使合规的观念和意识渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，使合规成为一种最基本的要求，成为一种自觉行动。
二、立足组织机构平台，构建合规风险管理体系为了切实抓好合规文化建设活动，我区联社秉承“合规从高层做起”的理念，从组织机构入手，自上而下构建与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。一是成立合规文化建设领导小组。自活动开展以来，联社领导高度重视，及时成立隆阳区农村信用合作联社“合规文化建设活动”领导小组，负责组织实施和督促各基社开展合规文化建设活动，并组织相关人员研究具体实施方案，结合实际制定下发了《*****农村信用合作联社“合规文化年”活动方案》，指导各社开展建设活动。同时，辖内各社及时成立了以主任为组长，副主任、总会计和各分社负责人为成员的合规文化建设领导小组，加强对合规文化建设活动的领导，并建立活动联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作；二是设立合规员。根据银监会《商业银行合规风险管理指引》及银监局的有关文件精神，并结合法人治理工作，全区各社主任均为合规员，作为合规文化建设联络员，为合规文化建设持续深入开展了提供了组织保障。
三、立足制度建设平台，夯实合规管理基础
由于“合规”对农村信用社来说尚属新生事物，各级管理人员对其认识还较模糊，因此，为了使合规人员发挥应有的作用，我区联社从制度建设入手，积极探索建立合规风险管理的有效运行机制，不断培育良好的合规风险管理文化。一是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与统一，确保内控管理不留死角。二是建立从业人员合规经营档案，将从业人员合规学习、守法经营和违规行为情况记录在案；三是完善合规问责制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，每季度将问责情况向监察部门报告；指定专人负责对网点画面进行循环浏览，发现不合规操作和文明优质服务方面的问题及时给予指出并纠正，加强了对柜面员工的工作监督；四是完善激励约束机制，将合规风险管理纳入年度绩效考核范围，确保业务拓展和遵循合规的良好平衡，发挥有效的指导作用，体现倡导合规，惩处违规，奖励优秀的理念，将合规转化为竞争优势；五是建立诚信举报制度，公布举报电话，畅通举报通道，鼓励员工与社会各界举报信用社在经营活动中的违法、违规行为，保护举报人的合法权益，维护金融稳定。我区联社还设立了服务监督台、举报箱，增强了公众的外部监督作用，促进自身服务水平和社会形象的提升。
四、立足检查监督平台，提升内控制度执行力在合规文化建设活动实施过程中，我区联社从检查监督入手，将合规文化建设活动与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。我们立足自身实际，开展有针对性的检查活动。对各基层信用社的信贷管理、财务管理、计算机管理等内控制度执行情况进行全方位检查，并针对检查发现的问题，提出切实可行的整改措施。召开动员大会，号召全体员工加强学习，切实改进工作作风，在快速发展中不断加强管理，促进合规经营，实现又好又快发展的目标；重点加强对关键岗位重要环节、重点业务的常规性和突击性检查，对全区信贷人员进行考核和不良贷款责任认定。并对员工日常行为进行分析排查和报告，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态，使每位员工思想上能树立合规操作意识，工作中能依法合规操作，营造良好合规氛围
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