公司201*年内控与风险管理工作总结
公司201*年内控与风险管理工作总结201*内控与风险管理工作布置
201*年公司内控与风险管理主要工作完成情况
围绕201*年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：
（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。
（二）完成公司《内部控制管理手册201*版》的修订与发布工作。
（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。
（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。
（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册201*版）》。
（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。
（七）组织完成公司201*年度内部控制体系跟单核查
工作。
（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。
（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。
（十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。
（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。
（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。
（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。
（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。
201*年内控与风险管理工作中取得的成效
一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。
一是内控体系建设的质量有了一定的提高。二是业务流程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增强。
五是内控考核评价管理机制更加完善。
六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。
内控与风险管理工作中存在的问题和不足
一是业务流程执行的重视程度需要加强。二是业务流程还需要简化和优化。三是内控人员调整业务衔接还不够到位。
扩展阅读：201*年企管岗工作总结(上传)
综合部企管岗201*年度上半年工作总结及下半年工作计划
一、201*年上半年工作总结
（一）按生产经营实际情况动态化管理分公司质量管理体系，在制度上保证了
公司平稳、快速的发展。
在201*年组织分公司各部门对各类规章制度和工作流程进行全面的修订和确认工作的基础上，综合部根据公司生产经营的实际情况对体系实施动态化管理，使之与不断发展的生产经营情况相符合。为确保管理体系文件的有效性，上半年在部门经理及相关领导的指导下，结合分公司实际生产经营情况及内部控制的关键控制措施，组织分公司各部门对各类规章制度和工作流程进行全面的修订和确认工作，更新作业文件20个，其中流程文件5个；新增作业文件5个，其中新增流程文件2个。此项工作确保了各项管理工作符合公司经营发展的需要，稳固提升了分公司的基础管理水平。
（二）加强内控管理工作，明确责任，强化监督，完善考核，确保关键控制点
控制到位
上半年分公司内控与风险管理工作在省公司风险法律事务部的指导下，紧密围绕公司经营目标，以服务支撑生产经营为主线，以夯实基础管理工作为重点，通过对公司内控流程的整合优化，提高工作效率，发挥协同效应，不断提升企业的风险防控能力，构建具有吉林联通特色的内部控制与风险管理体系，使企业各项管理工作及经营行为始终处于规范的受控状态，保证分公司持续、健康、和谐、稳定地向前发展。
1、明确分工，落实责任，做好内控问题自查自纠工作
根据省公司《关于201*年度内控评审发现问题及整改要求的通知》文件精神，为确保内控问题的有效整改，综合部积极组织各专业组对本次集团内控评审发现的问题进行分解和落实，明确了整改责任单位、整改要求和整改时间，确保
了整改的有效性，推进了内控规范的执行。综合部全程跟踪整改过程，通过边查、边改、边落实，切实明确了内控管理责任，堵塞了经营管理漏洞。
2、加强检查，完善考核，确保关键控制点控制到位
分公司领导高度重视内控关键控制点在实际工作中的贯彻落实情况，将各部门内部控制与风险管理工作纳入年度绩效考核体系，以考核为保障手段，促使各部门、各岗位严格执行内控规范，有效提升公司执行力和风险管控水平。
5月份依据省公司下发“内控风险预警及管理建议”，围绕内控执行有效性，对内部控制的薄弱环节及生产经营重要领域进行有针对性的专项检查，对发现的不足要求相关部门限期整改，同时要求分公司各专业组要建立与省公司各专业组专家的常态化沟通机制，对内控检查中发现的问题要及时与省公司沟通、确认、整改。
（四）强化督察督办职能，持续提高分公司运营管理效率。
为提高企业运营管理效率，加大公司决策指令的执行力度，综合部持续强化了督查、督办的管理职能，分公司领导及各单位对此项工作也给予了高度重视和大力支持。通过督办流程工作的强化，有效增强了各部门的执行意识和协调配合能力，提高企业整体管理工作效率。上半年共督查、督办各类事项17项,绝大部分事宜已按时限完成，对于未尽事宜时时跟踪督促，整理汇报进展情况。对涉及到多个专业部门的流程由综合部负责沟通协调，既确保了流程各节点衔接顺畅不脱节，又实现了流程中各部门间互相监督、检查、互相制约的工作机制，确保了流程的实施符合公司经营发展的需要，稳固提升了分公司的基础管理水平。
（五）细化员工意见栏管理工作，确保分公司内部沟通渠道畅通。
上半年在分公司领导的高度重视和关注下，广大员工以办公自动化中《员工意见栏》为平台，就企业管理、生产经营、客户服务等方面提出了诸多合理化建议和意见，截止日前综合部共处理员工意见及答复文档165项，综合协调结局各种事项113为企业发展提供了有益的信息资源，增强了公司与基层、领导与员工以及各部门之间的信息沟通，展现了员工爱岗敬业和积极向上的精神风貌，弘扬了员工维护企业利益的可贵正气。综合部在各部门大力配合下，积极跟踪协调，同时通过信息反馈、协调督办，增强了各部门的工作执行力,提高了企业的工作质量和办事效率。
（六）QC小组活动。
上半年分公司重新进行了QC小组和QC课题登记工作，并组织以新业务营销中心、网管中心的QC小组，结合本岗位工作实际，开展活动，并向向省公司推荐了《手机申请乐透币的开发与应用》、《完善IP网监控手段，提高网络运营质量》三个QC小组活动成果，省公司高度评价分公司QC小组活动成果，目前此项活动正在评选中。
（七）管理创新及科技成果创新工作。
为推动分公司管理创新工作，及时总结、评审、表彰、推广公司管理现代化创新成果，上半年分公司向省公司推荐了*、《CAD推进通信管理水平，助力企业发展》两个创新成果，其中*获201*年管理创新、技术创新优秀成果一等奖。
二、工作中存在的问题及解决建议
（一）基础管理工作有待细化
质量管理体系更新过程中，融合内部控制的关键控制点，后又加入了部分AA标准的内容，通过动态化管理虽然使管理体系与不断发展的生产经营情况相符合，但由于管理体系涉及到分公司经营、管理、维护的方方面面，动态化的管理必然导致局部工作职责的调整，或部分业务流程各部门职责的重新划分，从而
产生推诿扯皮现象，虽然这些问题发生在基层单位，但说明了综合部还存在指导和管理不到位的问题，在今后的工作中要认真加以改进。
（二）内控管理工作有待强化
随着公司内部人员流动变化，很多老内控管理员调离了原岗，新的内控员对内控工作了解不够全面，个别部门领导对内控工作认识不足，平时放任自流，检查临时整改，此种现象虽然属于个别现象，但说明综合部对各部门内控工作管控、督促力度不够，在今后工作中需进一步加强管控。
三、201*年下半年主要工作思路
（一）持续完善企业管理体系
继续对分公司质量管理体系实施动态化管理，保证分公司质量管理体系的适宜性和有效性，为精细化管理提供依据。
（二）加强关键流程监管力度
强化质量管理体系的监督检查，通过检查考核逐步使分公司全体员工树立质量管理体系运用意识，将质量管理体系融入分公司经营管理工作的各个环节，将质量管理体系的运用由企业行为转变为员工的自觉行为。
（三）提高内控队伍素质
加强内控队伍培训，持续保持内控的常态化管理。将关键流程各岗位人员分期、分批进行内控培训，将内控的思想、要求直接灌输给岗位工作人员，真正实现各级人员统一领导，关键岗位人员全程参与。健全、完善内控管理制度，加大考核力度，使分公司各项管理工作及经营行为始终处于规范的受控状态。
（四）增强企业执行效率
为提高企业管理效率，加大公司决策指令的执行力度，下半年要继续加强督查、督办及员工意见栏的管理工作。对公司领导各项督办事项和员工反映的问题
要逐一落实责任部门、责任人，同时要明确责任时限，确保督办事项执行考核到位，努力提升企业执行效率。
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